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Wertpapier-Compliance: MaComp werden überarbeitet
Die BaFin hat einen Entwurf zur Erweiterung und Überarbeitung der Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion für Wertpapierdienstleistungsunternehmen zur Diskussion gestellt.
Die jetzt veröffentlichte Version des Rundschreibens 4 /2010 (WA) – Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff.WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) enthält diese Änderungen:
- • AT 3.1.: Aufnahme eines Verweises auf die nach Veröffentlichung der MaComp in Kraft getretenen Mindestanforderungen an das Risikomanagement für Investmentgesellschaften (InvMaRisk) und Anpassung des Anwendungsbereiches des Rundschreibens auf Kapitalanlagegesellschaften,
- • BT 2.6: Streichung der allgemeinen Ausnahmeregelung für Schuldverschreibungen von Mitgliedstaaten der EFTA für die Mitarbeitergeschäfteüberwachung,
- • BT 6: Aufnahme eines neuen Moduls zum Thema Beratungsprotokoll, bestehend aus Ausführungen zum Anwendungsbereich von § 34 Abs. 2a WpHG sowie zu den inhaltlichen Anforderungen an Beratungsprotokolle
Die MaComp wurden Mitte 2010 von der BaFin mit dem Ziel der Stärkung der Compliance-Funktion in den Instituten veröffentlicht. Sie konkretisieren die Wohlverhaltenspflichten nach dem Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) sowie die auf dieser Grundlage weiter erlassenen Verordnungen.
Weitere Informationen: Nachricht auf COMPLIANCEdigital vom 11. Juni 2010