Suchergebnisse

• 50 Jahre ZIR: Meilensteine der Internen Revision

  …, das federführend vom DIIR bei der Umsetzung der MaComp entwickelt wurde, entspricht weitestgehend der Aufteilung in vielen Großunternehmen. Damit ist…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2015

  WpHG-Mitarbeiteranzeigenverordnung

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Anforderungen an die Sachkunde der Compliance-Mitarbeiter gem. BT 1.3.1.3 MaComp und die Sachkunde des Compliance-Beauftragten gem. BT 1.3.1.4 MaComp. Als weitere… …Compliance-Funktion / MaComp Die zum 01.01.2010 in Kraft getretenen Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und… …Mitarbeiter regelmäßig Zugang zu compliance-relevanten Informationen im Sinne von AT 6.1 MaComp haben, beträgt die erforderliche fachspezifische Berufspraxis… …Ablauf des Beschwerdeverfahrens (BT 1.2.1.2) finden sich in den MaComp noch keine Anforderungen an die Compliance-Funktion zur Überwachung auf…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2015

  Compliance-Anforderungen an Kreditinstitute gemäß den aktuellen MaRisk: Inhalt und Prüfung durch die Interne Revision

  Prof. Dr. Niels Olaf Angermüller

  …erwartet, wobei z. B. auf entsprechende Vorgaben wie die MaComp verwiesen wird (diese fordern mit Bezug auf das WpHG einen Überwachungsplan und… …dauerhaften und wirksamen Compliance-Funktion gemäß MaComp. Die Anforderungen an die Compliance-Funktion gemäß MaComp sind deutlich detaillierter als die der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch 50 Jahre ZIR: Meilensteine der Internen Revision

  Interne Revision und Compliance

  Prof. Dr. Volker H. Peemöller

  …Aktivitäten und Prozesse zu prüfen und zu beurteilen (drit- te Kontrollstufe).41 Das DIIR wies im Rahmen der Konsultationen zu den MaComp darauf hin, dass… …beschäftigt sich mit der Ausgestaltung der Wertpapier-Compliance.48 Anhand der regu- latorischen Vorgaben von AktG, WpHG, MaRisk und MaComp werden zunächst…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2015

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …Aufgabe, prozessunabhängig und risikoorientiert Prüfungen durchzuführen. Dieses Modell, das federführend vom DIIR bei der Umsetzung der MaComp entwickelt…