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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2014

  Inhaltsverzeichnis / Impressum

  …Wertpapiergeschäfts“ Mit diesem Beitrag wird die Artikelreihe „Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance- Funktion“ – begonnen in der ZIR 3/13 mit diversen Artikeln in… …Angermüller / Ingo Sorgatz Der Bereich Compliance hat in den letzten Jahren in der Privatwirtschaft und in der öffentlichen Diskussion deutlich an Bedeutung… …gewonnen. Auch hinsichtlich des öffentlichen Sektors wird Compliance zunehmend diskutiert, wobei dieser Bereich selbstverständlich in besonders hohem Maße an… …Beitrag analysiert in diesem Zusammenhang die Anwendbarkeit und Eignung des IDW Prüfungsstandards 980 zur Prüfung von Compliance-- Management-Systemen durch… …. Management Best Practice Arbeitshilfen Der Umgang mit Finanzderivaten im Unternehmensalltag aus Revisionssicht 272 Dr. Peter Schneider „Derivate sind…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2014

  Inhalt / Impressum

  …Das Regelwerk ONR 192050 „Compliance Management Systeme (CMS) – Anforderungen und Anleitung zur Anwendung“ wurde vom Austrian Standards Institute in… …: Steinbeis-Hochschule Berlin vertreten durch: School of Governance, Risk & Compliance Institute Risk & Fraud Management, Chausseestraße 13, 10115 Berlin Herausgeberbeirat… …­Erlangen-Nürnberg, RA Christian Rosinus, Wirtschaftsstrafrechtliche Vereinigung e. V., Vorstand, RA Prof. Dr. Monika Roth, Leiterin DAS Compliance Management… …ZRFC 1/14 2 Editorial Pro und Contra zum Unternehmensstrafrecht 1 Prof. Dr. Stefan Behringer Management Das Regelwerk ONR 192050 6 Dr. Armin Toifl… …vorgestellt. Prevention Compliance im Mittelstand 10 Dr. Ralf Blaha / Helmut Brechtken / Ansgar Schwarzwald Eine Dimensionierung der Compliance wie in… …Weg an: die pragmatische Entwicklung einer maßgeschneiderten Compliance, orientiert an den individuellen, branchenspezifischen Kernrisiken des… …eine denkbare Entwicklung des Berufsbilds „Chief-Compliance-Officer“. Service Intern Literatur Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance… …Tiger?, Autoren: Dr. Kai Brühl und Hakim Bel Aifa +++ Literatur (S. 48): Der unabhängige Finanzexperte im Aufsichtsrat +++ ZRFC Risk, Fraud & Compliance… …, Hochschule ­Luzern, RA Raimund Röhrich, Lehrbeauftragter der School of Governance, Risk & Compliance, Dr. Frank M. Weller, Partner, KPMG AG Redaktion… …. Abbestellungen sind mit einer Frist von zwei Mo­naten zum 1. 1. j. J. möglich. Sonderpreis für Mitglieder des Institute Risk & Fraud Management –…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2014

  2013 – das Jahr der Entscheidungen

  Entwicklungen im Bereich Compliance
  

  RA Dr. Malte Passarge

  …Bestimmung von Compliance- Pflichten im Detail, also Risikoerfassung, Pflicht zur Einrichtung und Überwachung eines CMS, inhaltliche Ausgestaltung sowie die… …: Withus, K-H. / Hein, O.: Prüfung oder Zertifizierung eines Compliance Management Systems – Voraussetzungen und mögliche Rechtsfolgen; CCZ 2011, Heft 4, S… …angeboten 37 . Auch die Immobilienwirtschaft bietet ein Zertifizierungsverfahren zum „Compliance Management in der Immobilienwirtschaft“ an 38 . Viel… …. / Hein, O.: Der IDW PS 980 und die allgemeinen rechtlichen Mindestanforderungen an ein wirksames Compliance Management System, CCZ 2012, Heft 1, S. 41… …Stuttgart, ZIP 2013, 2201 (2202) AG Duisburg, DB 1994, 466 (467). Gesetzliche ­Regulierung von Compliance- Themen wird ausgeweitet. ZRFC 4/14 178 lich… …„Hamburger Compliance- Zertifikat“ entwickelt 44 . Dies hat den Vorteil, dass die „Chamber of Commerce“ sowohl bei nationalen und internationalen Behörden und… …Compliance RA Dr. Malte Passarge* Im Jahr 2013 gab es diverse Entwicklungen und Entscheidungen in Rechtsprechung, Gesetzgebung und Praxis, die für die… …Institut für Compliance im Mittelstand e.V., Geschäftsführer von Pro Honore e.V., Hamburg. 1 http://ec.europa.eu/anti-corruption-report (Stand 01. 07. 2014)… …gewiss nicht im Interesse der Durchsetzung von Compliance im Unternehmen – steht das Urteil des BAG ebenfalls zur Kündigung wegen des Verdachts der… …: Ich wusste nichts, ich durfte nichts und Compliance gab es damals nicht. Diesen Einwänden stellt sich das LG München sehr deutlich entgegen und…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2014

  ZCG-Nachrichten

  …der nächsten ZCG). Leitlinien zum Compliance- Management Das Konstanz Institut für Corporate Governance (KICG) an der Hochschule Konstanz hat neue… …Leitlinien für das Compliance-Management herausgegeben. Die Leitlinien sind Ergebnis des mehrjährigen Forschungsprojekts: „Leitlinien für das Management von…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2014

  Inhalt / Impressum

  …ZRFC 5/14 194 Editorial Compliance schafft Werte 193 Prof. Dr. Stefan Behringer Management Compliance-Management im deutschen Mittelstand 198 Eckart… …; www.ZRFCdigital.de Herausgeber: Steinbeis-Hochschule Berlin vertreten durch: School of Governance, Risk & Compliance Institute Risk & Fraud Management, Chausseestraße… …, Wirtschaftsstrafrechtliche Vereinigung e. V., Vorstand, RA Prof. Dr. Monika Roth, Leiterin DAS Compliance Management, Hochschule ­Luzern, RA Raimund Röhrich, Lehrbeauftragter… …Achauer Compliance ist, wie die Flut an Veröffentlichungen zeigt, ein brandaktuelles Thema, dessen Bedeutung angesichts der zu beobachtenden Entwicklung der… …Rechtsprechung künftig weiter zunehmen wird. So ist es nicht verwunderlich, dass Compliance auch Gegenstand zahlreicher Untersuchungen ist, die sich insbesondere… …Deutschland repräsentiert. Dieser Beitrag bietet eine komparative Betrachtung aktueller Studienergebnisse. Compliance dritter Parteien 206 Thomas Schneider Die… …Unternehmensleistung in einem bestimmten Markt, der Sicherheitsdienst wird schon lange durch Externe wahrgenommen. Beschränkt sich die Compliance bei ihren Programmen… …Satzger-Simon / Dr. Kathrin J. Niewiarra Compliance – zu Deutsch Regelkonformität – ist nach wie vor ein topaktuelles Thema in Großunternehmen, im Mittelstand, in… …Konzern: Strafbarkeitsrisiko Untreue Service Intern Literatur Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion +++… …School GRC (S. 196): Zertifikatslehrgang „Healthcare Compliance Officer“ startet / 1. Jahrgang Kriminalistik-Master verabschiedet / Lehrkräfte stellen sich…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2014

  Inhalt / Impressum

  …: Steinbeis-Hochschule Berlin vertreten durch: School of Governance, Risk & Compliance Institute Risk & Fraud Management, Chausseestraße 13, 10115 Berlin Herausgeberbeirat… …Vereinigung e. V., Vorstand, RA Prof. Dr. Monika Roth, Leiterin DAS Compliance Management, Hochschule ­Luzern, RA Raimund Röhrich, Lehrbeauftragter der School… …ZRFC 6/14 242 Editorial Management Nachhaltigkeit durch saubere Geschäfte 241 Prof. Dr. Stefan Behringer Nachhaltigkeitsmanagement im Mittelstand 246… …der Otto-Friedrich-Universität-Bamberg. Prevention Die Rolle des Aufsichtsrats in der Compliance 254 Dr. Florian Modlinger / Anke Egelhof / Felicitas… …, welches bei Pflichtverletzungen im Bereich Compliance ein Vorstandsmitglied in Millionenhöhe für schadenersatzpflichtig erklärte, wird im vorliegenden… …Beitrag auf die Rechte und Pflichten sowie mögliche Haftungsfragen eines Aufsichtsrats hinsichtlich Compliance eingegangen. Detection Fraud-Interviews in… …unter anderem das Compliance-Anreiz-Gesetz (CompAG) des Deutschen Instituts für Compliance (DICO), einem zentralen Forum führender Compliance-Praktiker… …zur konsequenten und praxisbezogenen Förderung und ­Weiterentwicklung von Compliance in Deutschland. Inhalt/Impressum ZRFC 6/14 243 Law Report Aktuelle… …Compliance Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion +++ School GRC (S. 244): Jetzt auch in Süddeutschland – Seminar „Unternehmenseigene Ermittlungen“ in… …Compliance Akademie +++ Literatur (S. 286 / 287 / 288): Bestechung und Bestechlichkeit ausländischer Amtsträger / Whistle-Blowing-Systeme in deutschen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2014

  Inhalt / Impressum

  …ZRFC 4/14 146 Editorial Alles ist im Fluss – Compliance im Fokus von Gerichten und Öffentlichkeit 145 Prof. Dr. Stefan Behringer Management… …: Berufspflichtverletzung trotz Management Fraud Service Intern Literatur Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion +++ School… …Erlangen-Nürnberg, RA Christian Rosinus, Wirtschaftsstrafrechtliche Vereinigung e. V., Vorstand, RA Prof. Dr. Monika Roth, Leiterin DAS Compliance Management… …. Verantwortung der Geschäftsleitung für Compliance 180 RA Dr. Rainer Markfort Erstmals verurteilt ein Zivilgericht einen Geschäftsleiter zum Schadenersatz, weil… …Brasilianisches Handels- und Wirtschaftsrecht +++ ZRFC Risk, Fraud & Compliance Prävention und Aufdeckung durch Compliance-Organisationen Jahrgang: 9. (2014)… …Erscheinungsweise: 6-mal jährlich; www.ZRFCdigital.de Herausgeber: Steinbeis-Hochschule Berlin vertreten durch: School of Governance, Risk & Compliance Institute Risk… …& Fraud Management, Chausseestraße 13, 10115 Berlin Herausgeberbeirat: Prof. Dr. Dr. habil. Wolfgang Becker, Otto-Friedrich-Universität Bamberg, RA Dr… …, Hochschule ­Luzern, RA Raimund Röhrich, Lehrbeauftragter der School of Governance, Risk & Compliance, Dr. Frank M. Weller, Partner, KPMG AG Redaktion… …erhoben. Abbestellungen sind mit einer Frist von zwei Mo­naten zum 1. 1. j. J. möglich. Sonderpreis für Mitglieder des Institute Risk & Fraud Management –…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2014

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …Materialien wie der Compliance- Checkliste des Zentrum für Wirtschaftsethik (ZfW). Auch als eBook erhältlich: Profitieren Sie von schneller Navigation durch… …Management (COSO II); ISO Standard zum Risikomanagement; Krisenindikatoren) DIIR-Arbeitskreis „Projekt Management Revision“: Prüfung des… …; Compliance im Vertrieb; Risikomanagement; Fraud; Self-Auditing im Vertrieb; Prüffelder der Marketingrevision; Produkteinführung; Preisgestaltung; Werbung… …Compliance-Management; Bedeutung von Rahmenwerken; betriebswirtschaftliche Grundsätze zur Struktur und Ausgestaltung von Compliance-Management-Systemen; Compliance Kultur… …. (Management der Internen Revisionsabteilung; risikoorientierte Jahresplanung; Risikoeinschätzung pro Teil-Strategie; Strategie-Risiko-Map; Assurance-Mapping… …für die Regulierung von Morgen: Prozessinhärentes Compliance Framework als flexibles Instrument. In: Der Schweizer Treuhänder 2014, S. 664–668… …. (Kreditinstitute, Prüfung; Regulierung von Finanzinstituten; Zweck des Compliance Framework; Verknüpfung des Modells der Regulierung mit dem Modell der Unternehmung… …; Funktionsprüfung; Checklisten; Einzelengagementprüfungen) Rechnungshöfe Compliance und Integrität – Schlüssel zu nachhaltiger Wertschöpfung Handbuch… …dieses erstklassig besetzten Handbuchs. O Konzeptionelle Grundlagen: von Aufgaben von Compliance und Integrität in Organisationen bis zu Anforderungen an…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2014

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  Zusammengestellt von der ZCG-Redaktion

  …der Unternehmensentwicklung’. Dabei ist die arbeitsrechtliche Implementierung ein wesentlicher Faktor, der sämtliche Bereiche der Compliance-… …148 • ZCG 4/14 • Service c ESVnews Aktuelle Themen in ESV-Zeitschriften 1. Die Interne Revision als Management Training Ground Die Personalstrategie… …des sog. Management Training Ground (MTG) wird in der Internen Revision angewandt, um zukünftige Fach- und Führungskräfte durch eine mehrjährige… …Technologie- und Produktentwicklung (Prof. Dr. Thomas Abele, Thomas Barsch und Franz Gaber, S. 69 – 73). 3. Durchsetzung von Compliance im Konzern Heutzutage… …Heike J. Böhme in der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC 03/14 S. 109 –113) arbeitet heraus, warum die nachhaltige Durchsetzung von… …hat, sowie Berufseinsteigerinnen. Compliance Officer Das Augsburger Qualifizierungsmodell Herausgegeben von Dr. Walburga Schettgen-Sarcher, Sebastian… …Bachmann und Prof. Dr. Peter Schettgen, Springer Gabler, Wiesbaden 2014, 351 S., 29,99 u. Im Februar 2014 ist zum Zertifikatskurs Compliance Officer (Univ.)… …der Begleitband „Compliance Officer – Das Augsburger Qualifizierungsmodell“ unter der Herausgeberschaft von Geschäftsführung und Kursleitung des ZWW… …erschienen. Ziel und Anliegen des Buchs ist es, das Thema Compliance in seinen vielfältigen Facetten darzustellen und diese in einen ganzheitlichen Ansatz zu… …integrieren. Im vorliegenden Handbuch drückt sich diese Integration in einem Vierklang aus, der das Thema Compliance in seiner rechtlichen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2014

  GRC-Report: IT-gestützte Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung in Banken und Versicherungen

  Mehrwert durch einen holistischen GRC-Ansatz
  

  Frank Holzenthal

  …Produkte besonders vom Geldwäscherisiko betroffen. Geldwäsche- und Compliance- Abteilungen kämpfen mit der Herausforderung, ihre Organisation kontinuierlich… …zu planen und zu verfolgen sowie strategische Entscheidungen mit Blick auf Risiko und Compliance zu treffen. 1. Herausforderungen für Banken und… …Governance, Risk & Compliance vermeiden Organisationen wirtschaftlichen und rechtlichen Schaden oder die Schädigung ihres Rufs und erzielen nachhaltige… …IT-Systemen lassen sich die einzelnen „Inseln“ der Compliance Operations bei der Bekämpfung von Finanzkriminalität zu einem kompakten und aussagefähigen System… …Risikomanagement sorgt dafür, dass aus der „Zwangsjacke“ Compliance eine „Schutzweste“ wird. Und die Governance profitiert ihrerseits von einer solideren Basis für… …Datenkonstellationen über eine Zahlung per E-Mail informieren. 2.2.6 Visualisierung, Management und Controlling von Maßnahmen zur Geldwäschebekämpfung Das aktive… …Management von Geldwäscherisiken über alle angeschlossenen Abteilungen und Niederlassungen im In- und Ausland hinweg verlangt einen tagesaktuellen, zentralen… …Hinzuziehung eines Dritten (z. B. der Revision) zu entschlüsseln. 2.3.4 Visualisierung, Management und Controlling von Maßnahmen zur Betrugsidentifikation Wie… …Management parat zu haben. Hierzu sind Dashboards und Cockpits vonnöten. 3. Schlussbetrachtung Erst durch die Umsetzung eines integrativen IT-Ansatzes, der die… …Bereiche Governance, Risk und Compliance in Banken oder Versicherungen verbindet, können Maßnahmen zur Bekämpfung von Finanz- und Wirtschaftskriminalität…

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