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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2014

  Marktschützende Überwachungshandlungen

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Interessenskonfliktpotentials ist es die Aufgabe der Compliance-Funktion, die internen In- formationsflüsse und -wege zu analysieren, vgl. auch MaComp 4 AT 6. Wo… …ist. In den MaComp werden zwei unterschiedliche Begriffe der Finanzanalyse verwendet bzw. erläutert. Es handelt sich dabei um Finanzanalysen im engeren… …den Anschein einer unvoreingenommenen Information erweckt. In diesem Zusammenhang sei auch auf die Anforderungen zu BT 3 der MaComp verwiesen… …nach AT 8.2 der MaComp sein. Bei der Vergütung von Mitarbeitern, die Finanzanalysen erstellen bzw. am Erstellungs- und Veröffentlichungsprozess beteiligt…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2014

  Chief-Compliance-Officer

  Das Berufsbild im Jahr 2020 – Ein Zwischenstandsbericht
  

  RA Hartmut T. Renz

  …Verbraucherschutzaspekte. Diese Entwicklungen rühren insbesondere aus der Etablierung der MaComp (BaFin-Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion) sowie den aktuellen… …Sachkunde sowie die Zuverlässigkeit von Compliance-Mitarbeitern und des Chief-Compliance-Officers Wert gelegt. Insbesondere die MaComp bzw. die… …Kreditwirtschaft Die Compliance-Funktion in der Finanzindustrie am Beispiel der MaComp (BaFin-Mindestanforderungen an die Compliance- Funktion): ffDie…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Jahresinhaltsverzeichnis 2013

  …5/246 Korruptionsprävention 6/288 Krankenhäuser 1/26 Krisenmanagement 2/72 Kundenschützende Überwachungshandlungen 5/255 M MaComp 3/113, 5/223, 6/284…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Anlageberatung von Privatkunden – Aufgaben einer Compliance-Organisation

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …vorzunehmenden maßgeblichen Beratungs- und Kontrollschritte dargestellt. Hierbei wird der Schwerpunkt auf BT 7 der MaComp (Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs… …einschätzen zu können. 3. Compliance-relevante Aufgaben Mit den MaComp wurden die sich aus § 33 WpHG ergebenden Verpflichtungen für die Etablierung einer CoF… …MaComp kann der Umfang der Informationseinholung sich hierbei auf „notwendige“ bzw. von Bedeutung erscheinende Informationen beschränken. Zudem können die… …Vorgaben regelmäßig zu überzeugen. 3.3 Informationspflichten gegenüber einem Kunden gemäß § 31 Abs. 3 WpHG i.V. m. BT 7 MaComp Anlageberatung von… …erbringen. Dieses Erfordernis hat der Gesetzgeber insbesondere in den §§ 31 und 34d WpHG, im § 1 WpHGMaAnzV und BT 7 MaComp hervorgehoben. Grundsätzlich…

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