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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Aufgaben, Zusammensetzung und besondere Herausforderungen für den Aufsichtsrat einer Kreditgenossenschaft

  Theresia Theurl

  …(GenG)17 sowie das Kreditwesengesetz (KWG)18 zu nennen. Dazu kommen Ma- Risk, die Mindestanforderungen an das Risikomanagement,19 MaComp, die Min-… …bezeichnet. 19 Vgl. BaFin, MaRisk v. 14.12.2012, RS 10/2012 (BA). 20 Vgl. BaFin, MaComp v. 7.6.2010, RS 4/2010 (WA). 21 Vgl. Gesetz zur Stärkung der… …kommen MaRisk, MaComp sowie das Merkblatt zur Kon- trolle der Mitglieder von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen gemäß des überarbei- teten KWG der BaFin vom… …Aufsichtsratsvorsitzenden sowie die Aufsichtsinstitutionen zu informieren haben. Die MaComp geben vor, dass der Aufsichtsrat mindestens einmal jährlich Be- richte über die…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2013

  Artikelserie: Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance-Funktion

  Oliver Welp

  …zu Compliance des DIIR und Fachartikeln – u. a. Auswirkungen der MaComp und deren Auswirkungen auf die Interne Revision – mit dem Leitfaden zur…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2013

  Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance-Funktion

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Anforderungen an die Compliance-Funktion für den im AT 3.1 festgelegten Anwenderkreis umfassend konkretisiert. Abzugrenzen von den MaComp sind die „MaComp II“… …Compliance-Funktion der jeweilige Geltungsbereich bestimmt werden. Im Folgenden beziehen sich die Ausführungen auf die Compliance- Funktion gemäß MaComp; sofern in den… …, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA; Oliver Welp, B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA. 1 In AT 7 Tz. 2 MaComp wird die Compliance-Funktion als Bestandteil… …Abschn. 10 InvMaRisk MaRisk AT 4.4.2 MaRisk Compliance-Funktion MaComp AT 6, BT 1 MaComp Compliance-Beauftrager Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute*… …InvMaRisk nicht über die der MaComp hinausgehen, werden sie im Folgenden nicht separat dargestellt. Abb. 1 gibt einen Überblick über die gesetzlichen… …von den Aufgaben der CF und den entsprechenden Verantwortlichkeiten des Compliance-Beauftragten bestehen (AT 4 MaComp, AT 3 MaRisk). Dies gilt auch für… …sein sowie ihre Aufgaben unabhängig wahrnehmen können (BT 1.1 MaComp). In BT 1.3 MaComp werden diese Anforderungen detailliert ausgeführt. Die CF ist… …Interne Revision wird durch die BaFin hingegen ausgeschlossen (BT 1.3.3.2 MaComp, AT 4.4.2 Tz. 3 MaRisk, s. auch Anschreiben zur MaRisk-Novelle 2012). Wird… …Compliance-Beauftragten durch die Geschäftsleitung (§ 12 Abs. 4 WpDVerOV, BT 1.1 Tz. 3 MaComp, AT 4.4.2 Tz. 4 MaRisk). Ein Wechsel des Compliance-Beauftragten ist der BaFin… …Anforderungskatalog ist in BT 1.3.1.3 MaComp enthalten. Um die Aktualität der Fachkenntnisse der Mitarbeiter der CF sicherzustellen, sind diese regelmäßig zu schulen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 1/2012

  Inhalt & Impressum

  …....................................... 18 Neufassung der MaComp veröffentlicht Nachricht vom 05.09.2012 ....................................... 18 Treffsicheres Wissen für die Compliance…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 1/2012

  News vom 05.09. bis zum 13.12.2012

• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2012

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …Bewertungsanforderungen durch das WpHG und die MaComp; WpHG-Risikoanalyse; Entwicklung eines Überwachungsplans) Versicherungen, Prüfung Knoll, Jessica: Management von… …. von Karin Gastinger und Hannes MaComp: Organisationsvorgaben angemessen umsetzen! Auch als Organisation der Wertpapier- Compliance-Funktion… …978-3-503-13648-3 Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Neuerungen der MaRisk

  Ronny Rehbein, Prof. Dr. Dirk Wohlert
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2012

  Risikoanalyse im Sinne IDW PS 980

  Bedarfsermittlung für ein Compliance Management System (CMS)
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …Schwerpunkt der Anstrengungen liegen. MaComp: Organisationsvorgaben angemessen umsetzen! Organisation der Wertpapier- Compliance-Funktion Implementierung…

• Neufassung der MaComp veröffentlicht

  …. Sollte sich daraus zusätzlicher Handlungsbedarf ergeben, behält sie sich eine weitere Anpassung der MaComp vor. Die Aufzeichnungen sind ab 2013 vorzunehmen… …, das größtenteils in 2013 liegt. Weitere Informationen: BaFin: MaComp mit Stand vom 31. August 2012…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2012

  Compliance-Literatur im

  Schwerpunkte, L
  

  Prof. Dr. Dr. Wolfgang Becker, Robert Holzmann

  …Abschlussprüfer (6%) CFO (1%) IDW EPS 980 (15%) FCPA/UK Bribery Act (13%) MaComp (13%) Österreichischer Compliance-Kodex (9%) MiFiD (9%) DCGK (7%) SOX (7%)…