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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2022

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Katharina Kneisel, Dr. Doreen Müller

  …ZRFC 4/22 188 Profession Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die… …Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Katharina Kneisel, Head of Compliance, Helios Health GmbH Katharina Kneisel studierte internationale… …Betriebswirtschaft und hält einen MBA mit Schwerpunkt Governance, Risk & Compliance der School GRC der Steinbeis-Hochschule Berlin. Nach mehrjähriger Tätigkeit im… …Internal Audit der Fresenius SE & Co. KGaA wechselte sie 2016 in die Corporate Compliance Abteilung. Seit 2021 leitet Frau Kneisel als Head of Compliance der… …Leitung der Arbeitsgruppe „Integrity & Governance“ im DICO tätig. In Ihren eigenen Worten: Was ist Compliance? In meinen Augen ist Compliance als… …zum Thema Compliance gekommen? Ich durfte innerhalb meines dualen Studiums der internationalen Betriebswirtschaft bereits den Bereich Internal Audit… …kennenlernen und bin nach Abschluss des Studiums dort eingestiegen. Zu diesem Zeitpunkt war Compliance noch nicht allen in der heutigen Themenvielfalt und… …Auseinandersetzung mit den verschiedenen Aspekten von Compliance im Rahmen der Audit-Prüfprogramme wuchs das Interesse stetig, sodass ich mich dem Themenfeld auch… …Inhalten ich auch heute noch vielfältig profitiere. Was motiviert Sie heute und morgen, sich mit Fragen von Governance, Risk und Compliance… …Jahr? Das war die Neuausrichtung des Bereichs zur engeren Verzahnung und Zusammenführung von Compliance, Risikomanagement und Internem Kontrollsystem. Was…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2022

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Prof. Dr. jur. Hendrik Schneider

  …ZRFC 5/22 238 Profession Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die… …Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Prof. Dr. jur. Hendrik Schneider, Rechtsanwalt und Inhaber der Kanzlei für Wirtschafts- und… …Medizinstrafrecht in Wiesbaden Die Beratung von Unternehmen im Bereich Compliance stellt einen Tätigkeitsschwerpunkt der Kanzlei dar. Prof. Hendrik Schneider hat die… …setzte er eine lange gereifte Entscheidung um, ausschließlich in der Rechtspraxis anwaltlich tätig zu sein. In Ihren eigenen Worten: Was ist Compliance… …mögen. Unabhängig davon ist Compliance der Inbegriff der Maßnahmen, die komplexe und ambivalente Rechtsregeln in klare und eindeutige interne Vorgaben… …umzusetzen und in Arbeitsprozessen zu verankern. Compliance soll daher nach meinem Verständnis den Rechtsbruch aus Unkenntnis der Grenzen zwischen erlaubtem… …und verbotenem Verhalten verhindern. Ferner hat Compliance die Aufgabe, Tatgelegenheitsstrukturen zu verringern und Non-Compliance aufzudecken… …. Compliance ist auch die Gratwanderung, zwar erfolgreich die genannten Ziele zu verfolgen, aber gleichzeitig nicht die Kreativität der Mitarbeiter durch zu viel… …Kontrolle und enge Korsette zu erdrücken. Wie sind Sie zum Thema Compliance gekommen? Über die Kriminologie und meine Tätigkeit als Lehrstuhlinhaber an der… …Universität Leipzig. Compliance war Anfang der 2000er-Jahre in Deutschland noch jung. Mir fiel auf, dass in der Diskussion über Compliance auch auf die…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2022

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Dr. Christian Mayer

  …ZRFC 1/22 44 Profession Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die… …Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Dr. Christian Mayer, General Counsel, thyssenkrupp Steel Europe AG, Duisburg Dr. Christian Mayer… …Compliance-Abteilung bei thyssenkrupp Steel Europe AG, Duisburg. In ihren eigenen Worten: Was ist ­Compliance? Ein vieldimensionaler Begriff, aber im Unternehmenskontext… …eigentlich ganz einfach: Kolleginnen und Kollegen dabei helfen, das Richtige zu tun und das Falsche zu lassen. Wie sind Sie zum Thema Compliance gekommen? Ich… …, sich mit Fragen von Governance, Risk und Compliance auseinanderzusetzen? Ich will einen Beitrag leisten zum Erfolg unseres Unternehmens. Das ist als… …Compliance- Officer bekommt man einen Einblick in eine Vielzahl von Unternehmensbereichen und -funktionen. Dabei gibt es enorm viel zu lernen. Das für sich ist… …besonderem Risikoprofil die Rollen des Legal Counsel und des Compliance- Officer getrennt gehalten. Diese organisatorische Veränderung bedurfte einer… …, was dieses technische Thema mit Compliance zu tun hat. Sehr viel! Diese Umstellung ist von so grundlegendem und wesentlichem Ausmaß, dass Juristen und… …diskutiert wird: Verschiebt der Green Deal die Maßstäbe im EU-Kartellrecht? Die Antwort ist wichtig für die tägliche Arbeit der Compliance- Officer, damit… …Verträgen mit Lieferanten und Kunden – ein weiteres Betä- Compliance bewegt … ZRFC 1/22 45 tigungsfeld für die Juristen und Compliance-Officer. Was halten Sie…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2022

  Die Macht der Compliance

  Eine Betrachtung der Machtformen
  

  Thomas Schneider

  …ZRFC 6/22 254 Souveränität | Ausnahmezustand | Macht | Deutungshoheit Management Die Macht der Compliance Eine Betrachtung der Machtformen Thomas… …Schneider* Thomas Schneider Jenseits der Unternehmensleitbilder und Selbstdarstellungen der Compliance zeigt sich deren Stellenwert nicht im unternehmerischen… …Alltag, sondern im Ausnahmezustand. Ist beim wichtigen Auftrag nicht ein wenig Flexibilität seitens der Compliance wünschenswert? Muss man beim… …zeigt er damit die Möglichkeiten und Grenzen, letztlich die Macht der Compliance auf. Diese manifestiert sich nicht in Handlungsanweisungen und… …. Souverän ist, wer dann entscheidet, wie in der Situation verfahren wird. Die Compliance, die Unternehmensleitung, die Interne Revision oder die handelnden… …Habitus individuelles Denken und letztlich Handeln prägt, ist beispielsweise die Einstellung zur Compliance. Dann kann es dazu kommen, dass der Einzelne als… …umfassenderes Verständnis der Macht ist notwendig. 2 Auch für die Compliance, die meint, aufgrund der formalen Macht, welche sich in entsprechenden Richtlinien… …einem sozialen System gerinnt. 3 Wo ein Vertriebsleiter seine Macht im persönlichen Gespräch durch direkte Anweisungen ausübt, verfasst die Compliance… …nach oben erfolgt (siehe folgende Seite). * Diplom-Kaufmann Thomas Schneider ist Leiter Compliance und Autor des Buches „Wirkungsvolle Compliance“. 1… …. 183–199. Die Macht der Compliance ZRFC 6/22 255 Parsons’ Konzept des Zusammenhangs von Handlungseinheit und sozialem System und der damit verbunden Frage…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2022

  Compliance und Sanktion

  Ein Denkmodell für mehr Gnade vor Recht?
  

  Dr. Sven Raak-Stilb

  …Sanktionierung | Rational-Choice-Theorie | repressive Compliance | kriminelle Verbandsattitüde ZRFC 5/22 199 Compliance und Sanktion Ein Denkmodell… …Disziplinarmaßnahmen, in die repressive Compliance einfügen lässt. Einleitend wird die Pf lichtenstellung des Leitungsorgans zur Ahndung von Compliance- Verstößen… …Denkmodell Gnade vor Recht, das nicht zu einer regelhaften – jedoch zu einer situativ zweckmäßigen – Milde zugunsten der Compliance aufruft, stützt sich in… …Teilen auf die Theorie der kriminellen Verbandsattitüde. Dr. Sven Raak-Stilb 1 Imperfektion als Wesensmerkmal der Compliance Unter Compliance wird die… …Gesamtheit organisatorischer Maßnahmen verstanden, die auf ein Handeln in Übereinstimmung mit dem geltenden Recht hinwirken. 1 Compliance ist mit anderen… …nachgeordneter Stellen ist dem Gesetz aus überzeugenden Gründen fremd. 1.1 Prognoseunsicherheit der Compliance- Risikoanalyse Zur Verhinderung von… …Unternehmenskriminalität trägt Compliance de facto nur zukunftsgerichtet bei. Rückblickend gibt das Geschehene allenfalls im Tatnachgang Anlass, die… …Compliance-Maßnahmen, wodurch trotz seriös praktizierter Compliance blinde Flecken und folglich Lücken im CMS die Regel und gerade nicht die Ausnahme sind. Anstelle * Dr… …. Sven Raak-Stilb, LL.M., ist als Associate Director Compliance & Ethics bei einem Pharmaunternehmen in München tätig. Die im Beitrag vertretene Ansicht… …, in: Hauschka, C. / Moosmayer, K. / Lösler, T. (Hrsg.), Corporate Compliance, 3. Aufl., München 2016, § 1 Rn. 2 ff. 2 Vgl. Hoffmann, A. / Schieffer, A…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2022

  Compliance trifft Coaching

  Der Einfluss von Coaching auf die Compliance-Kultur eines Unternehmens
  

  Colline Jux

  …Compliance-Kultur | Organisations-Coaching | Persönlichkeitsentwicklung | Werteentwicklung ZRFC 2/22 55 Compliance trifft Coaching Der Einfluss von… …Coaching auf die Compliance- Kultur eines Unternehmens Colline Jux* Nur die Beachtung von Standards und Normen, die teilweise durch Zertifizierungen zu einer… …trügerischen Sicherheit verhelfen, reicht nicht aus. Der Mensch muss in schwierigen und herausfordernden Entscheidungssituationen handeln. Compliance betrifft… …einer Compliance-Kultur zu tun? Der Anspruch, den Unternehmen an Compliance haben, ist gestiegen. Es zeigt sich, dass sich durch die rasante… …Unternehmenserfolg beitragen können. Um eine professionell gelebte Compliance gewährleisten zu können, ist es notwendig, die gesamte Entwicklung eines jeden… …Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern angenommen, beachtet und gelebt wird. Eine Compliance- und eine Unternehmenskultur sind eng miteinander verbunden. Die Grundlagen… …Untersuchungen konnte bereits nachgewiesen werden, dass eine gemeinsame Werteorientierung aller Mitarbeitenden * Colline Jux ist Head of Compliance der Comeco GmbH… …(Stand: 26.01.2022). 3 Vgl. Niewarra, K. / Segschneider, D., Balanceakt Compliance, Recht und Gesetz sind nicht genug, Ein interdisziplinärer Leitfaden für… …, Betriebs Berater Compliance, 8/2014, S. 265– 271. Colline Jux ZRFC 2/22 56 Management Ein Coaching-Programm unterstützt, in schwierigen und herausfordernden… …Verstoß zu begehen oder nicht aufzufallen. 7 Compliance kann ohne eine gelebte Compliance-Kultur mit Werten wie Integrität, Verantwortung, Ehrlichkeit und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2022

  Compliance und Datenschutz

  Am Beispiel der Due Diligence
  

  Maximilian Schnebbe, Dr. Peter Trinks

  …Datenschutz-Compliance | Due Diligence | Unternehmenskauf ZRFC 2/22 77 Compliance und Datenschutz Am Beispiel der Due Diligence Maximilian Schnebbe /… …Dr. Peter Trinks* Compliance und Datenschutzschutz gehören zwischenzeitlich untrennbar zusammen. 1 Mit Zurückhaltung wurden Datenschutzthemen hingegen… …Unternehmenskauf zu sensibilisieren. 1 Einleitung Datenschutzthemen gewinnen im Bereich der Compliance zunehmend an Bedeutung, da Verstöße erheblich sanktioniert… …Aspekt entspricht im Ergebnis der eigentlichen (Datenschutz-)Due Diligence, die als Teil der Compliance durchzuführen ist. Unabhängig von Ziel und Anlass… …schwerfallen. 2.3 Auftragsverarbeiter Die Einschaltung von Dritten bei der Auftragsverarbeitung ist möglich. Art. 28 DGVSO konkretisiert Compliance und… …, 38. Edition, München 2021, Art. 6 Rn. 71 ff. Compliance und Datenschutz ZRFC 2/22 81 tendaten mit den Zwecken der Verarbeitung einer Due Diligence… …erwarten noch realistisch. Compliance ist hier daher essenziell. Es gibt unzählige Anbieter von virtuellen Datenräumen, die sich im Umfang der… …. C., Datenschutz-Folgeabschätzung im Zuge der Gesetzgebung – Das Verfahren nach Art. 35 Abs. 10 DS-GVO, ZD, 10/2019, S. 435). Compliance und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Zielgerichtetes Risikomanagement für bessere Unternehmenssteuerung

  Compliance ist keine Selbstverständlichkeit

  Brigitta John

  …61 Compliance ist keine Selbstverständlichkeit Brigitta John Ausgehend von den in den USA Anfang des Millenniums stattgefundenen Finanz-… …skandalen (ENRON, Worldcom) gewann der Begriff Compliance zunehmend an Be- deutung. Um das Vertrauen der Investoren in börsennotierte Unternehmen wieder zu… …ethisch-moralischer Grundsätze keine Selbst- verständlichkeit ist. Compliance als unverzichtbarer Bestandteil der Unternehmensführung Eine erfolgreiche… …Unternehmensführung wird bestimmt durch die Integration von Governance, Risk und Compliance. Dennoch handeln in vielen Unternehmen die Bereiche Unternehmensstrategie… …ist. Eine Unternehmenskultur, in der Compliance gelebt wird und ein effektives Compli- ance-Risk-Management nachgewiesen werden kann, bringt viele… …, soziales Enga- gement 1 Vermeidung von ESG-Risiken (Enviroment, Social, Governance) für eine nachhaltige Wertschöp- fung. 63 Compliance ist keine… …Selbstverständlichkeit Risikofaktor Mensch Compliance Risiken entstehen im Wesentlichen durch das nicht konforme Handeln der Unternehmensführung und/oder deren… …. Abbildung 1: Fraud Triangle/Fraud Diamond Quelle: eigene Darstellung 65 Compliance ist keine Selbstverständlichkeit ■ Leistungsorientierte… …gemessenes Risiko- und Compliance Management einführt, einhält und weiterent- wickelt und für die Ausgestaltung der Vorkehrungen entsprechend der Risikolage… …Prävention in Zusammenhang mit Compliance werden alle Maßnahmen ver- standen, die der Vorbeugung von Fehlverhalten hinsichtlich gesetzlicher Regelun- gen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2022

  Compliance und Integrity als Führungsaufgabe

  Blueprint für ein Responsible Leadership Development Program
  

  Dr. Christine Butscher, Prof. Dr. Stephan Grüninger, Quirin Kissmehl

  …Compliance-Management | Integrity Management | Responsible Leadership ZRFC 6/22 247 Compliance und Integrity als Führungsaufgabe Blueprint für ein… …, damit der Ansatz Compliance und Integrity als Führungsaufgabe in Organisationen verfängt? Und wie lassen sich diese systematisch nutzen und trainieren?… …. 1 Einleitung: Compliance und Integrity als Gestaltungsansätze der Unternehmensverantwortung Die Vorstellungen von Unternehmensverantwortung und… …Verantwortung genommen, von klassisch rechtlichen Themen wie der Sicherstellung von Legal Compliance über Datenschutz und IT-Security, von der Arbeits- und… …Compliance und Integrity Management. 4 Die komplementären Ansätze Compliance und Integrity bilden dabei zwei Seiten einer Medaille im Rahmen des Managements… …Compliance Managerin bei der elobau GmbH & Co. KG. Prof. Dr. Stephan Grüninger ist Professor für Managerial Economics an der Hochschule Konstanz und Direktor… …von Kultur und Führung für Corporate Governance nimmt zu. tationsschutz (Legal Compliance), andererseits auf die proaktive Bildung von… …zahlen ein auf die nachhaltige Sicherung der Geschäftstätigkeit (Licence to Operate and Grow). Compliance ist dabei das Rückgrat dieser… …Unternehmensverantwortung. Integrity ist ihr Herz. 2 Compliance und Integrity als Führungsaufgabe und Kulturgestaltung Die Bedeutung von Führung und Kultur in der Debatte um… …Unternehmen, verweisen die US Sentencing Guidelines schon seit 2004 auf die Bedeutung einer ethischen Unternehmenskultur: „To have an effective compliance and…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2022

  Compliance und Repression

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Editorial ZRFC 5/22 193 Compliance und Repression Liebe Leserinnen, liebe Leser, Compliance kann in vielen Organisationen ein Angstmacher sein… …. Compliance kann sogar missbraucht werden, um missliebige Arbeitnehmerinnen und Arbeitnehmer einzuschüchtern und disziplinarisch zu belangen. Dies ist ein… …Missbrauch der Compliance-Funktion. Dass eine Sache missbraucht werden kann, steht natürlich nicht im Gegensatz zu ihrem Nutzen. Und den hat Compliance… …sicherlich. Zudem funktioniert Compliance auch nur, wenn es repressive Elemente hat. Wissenschaftlich zeigt sich das zum Beispiel in der auf Gary S. Becker… …weiterführenden Erkenntnissen verhelfen. Denn eine Pflicht zur Sanktionierung – so Raak-Stilb – gibt es nicht. Compliance spielt auch bei Non-Profit-Organisationen… …Bezug zu Risk, Fraud und Compliance zusammengestellt haben. Daneben hat Hendrik Schneider unseren Fragebogen Compliance bewegt … ausgefüllt. Wir wünschen…

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