Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Management im SE-Konzern

  Rechtspflicht zur Compliance für einen nationalen Aktienkonzern

  Sarah Schwab-Jung

  …Risikocontrolling-Funktion auch eine Compliance-Funktion beinhalten.217 Die MaRisk konkretisiert diese Anforderungen, sodass jedes Finanzinstitut ___________________ 210… …§ 25 c IV b KWG, der nochmals die Verantwortlichkeit des Geschäftsleiters ___________________ 218 MaRisk AT 4.4.2 Tz. 4. 219 Lösler, NZG 2005… …01.04.2015, BGBl. 2015 I, S. 434. 246 Mit der Neuregelung des VAG muss die Existenzberechtigung des MaRisk VA über- dacht werden. Rechtliche Vorgaben…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Aufsichtsrechtlich motivierte Bilanzpolitik

  Das Baseler Regelwerk und die Mindestanforderungen an die Eigenmittelausstattung gemäß der CRR

  Felix Krauß

  …Kapitaladäquanzrichtlinie vom 17. November 2006. 217 Die MaRisk sind Verwaltungsanweisungen der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), die die… …Rundschreiben BaFin (2005). Durch eine Veröffentlichung der MaRisk bereits im Jahr 2005 war die deutsche Gesetzgebung der europäischen einen Schritt voraus; vgl… …. Paul (2015), S. 6; Botterweck/Hanenberg/Kramer/Petersen (2015), S. 539. Bis heute haben die MaRisk zahlreiche, insbesondere von Basel III inspirierte…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2019

  Einsatz von Continuous Auditing

  Herausforderungen und Blick in die Zukunft
  

  Michael Bauch, Eugen Gorschenin, Heiner Kriegelstein-Sternfeld

  …. 7 MaRisk; AT 4.4.3, Tz. 3. hungsweise Projektbegleitungen ist es zwingend notwendig, diese Rahmenbedingungen abzusichern. So ist zum Beispiel die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale Risiken und Werte auf dem Prüfstand

  Vergleich von Risikomanagement- Standards

  Tim Killig, Jan Offerhaus, Prof. Dr. Hans-Jürgen Wieben

  …ausgearbeitet werden müssen. In den letzten Jahren wurden einige bedeutende Risikomanagement-Standards überarbeitet (so ISO 31000:2018, COSO ERM:2017, MaRisk…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …soll. Mittlerweile spielt es keine Rolle mehr, ob es um eine Beauftragten-Funktion nach dem Wertpapierhandelsgesetz, dem Geldwäschegesetz, der MaRisk…