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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2006

  MiFID – Eine Herausforderung

  Hans-Joachim Günther, Oliver Welp

  …(Risk Management Policy) einführen. Diese Risikostrategie hat alle Risiken zu identifizieren (Handelsrisiken, operationelle und rechtliche Risiken… …geplanten Anlage) zur Verfügung zu stellen. Die Richtlinie geht jedoch davon aus, dass die Risiken bekannt sind und das die aus dem Investment evtl… …tolerierbar sind. Des Weite- 152 Interne Revision 4 · 2006 ren sind Prozesse und Mechanismen zur Verhinderung von nicht tolerierbaren Risiken zu implementieren… …Wertpapierdienstleistungen, denen keine Beratung vorausgeht, ist eingeschränkt zu prüfen, ob der Kunde die mit der Anlage verbundenen Risiken versteht; dann gilt diese als…

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