Suchergebnisse

• Reformierung der Abschlussprüfung

  …Zündstoff auf. Kernstück ist zunächst der Vorschlag für eine VO zur Prüfung von Unternehmen von öffentlichem Interesse (sog. Public Interest Entities…

• Elektronische Betriebsprüfung

• Betriebsprüfung: Gutes Gesprächsklima schützt vor Nachforderungen

• BaFin: Verbesserungsbedarf bei Produktinformationsblättern in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  …Mängel aufweisen, kurzfristig auf die erforderlichen Änderungen hinwirken. Bei der jährlichen Prüfung nach § 36 Wertpapierhandelsgesetz wird die Aufsicht…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2011

  Großbritannien rüstet zur Korruptionsbekämpfung auf

  Die Auswirkungen des neuen UK Bribery Act
  

  RA Dr. Karl-Heinz Belser

  …sogenannte „nahestehende“ Personen haften, wird die Überprüfung auch Zulieferer, Händler und Berater umfassen müssen. Und es wird keine einmalige Prüfung…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2011

  Verwertbarkeit privatdeliktisch erlangter Bankdaten

  Mit Blick auf die Liechtensteiner und Schweizer Steueraffäre
  

  Yvonne Limbach

  …nähere Begründung. 25 Für die weitere Prüfung hat das LG Bochum jedoch einen Völkerrechtsverstoß unterstellt. Deshalb musste das BVerfG im Rahmen der…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2011

  Risikoneigung und Risikosteuerung im Unternehmen

  Die Festlegung der Risikoneigung als Fundament für ein wirksames Risikomanagement
  

  Christian Thurow

  …Zielwerte für die einzelnen Unternehmensebenen definiert wurden, ist das Ergebnis den Aufsichtsorganen zur Prüfung und Genehmigung vorzulegen. Bei…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2011

  E-Discovery

  Kosten, Risiken und Datenschutz im Griff – Ein Praxisbericht
  

  Renato Fazzone

  …oder Datenträger zu sichern, können Synergieeffekte durch Parallelisieren erzielt werden. Am Beginn der eigentlichen Akquise steht die Prüfung, ob… …ist die Prüfung der Relevanz bereitgestellter Daten und ob diese tatsächlich der Anforderung entsprechen. Erfahrungsgemäß kommt es immer wieder vor… …-ähnlichkeit fälschlicherweise zur Akquise ausliefert. Wieder ist eine akribische Prüfung und Dokumentation der erhaltenen Daten unumgänglich sowie der Abgleich…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2011

  Aktuelles aus der Gesetzgebung

  Doreen Müller

  …mögliche Geldwäsche gefordert – dies im Übrigen ohne Rücksicht auf ein besonders hohes oder niedriges Geldwäscherisiko. Eine nur schematische Prüfung genügt…

• EU-Kommission: Radikale Vorschläge zur Qualitätsverbesserung der Abschlussprüfung in Europa