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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Stellung und Funktion des Compliance-Beauftragten und der Compliance-Funktion

  Frank Russo

  …BT 1.1.1 Tz. 3 der MaComp erforderlich ist, grundsätzlich ein angemessenes eigenes Budget zu vergeben. Dieses Budget sollte zumindest Kosten für Fortbildungen und… …Abs. 4 WpHG Prüfungen selbst oder durch Beauftragte durchführen. Hierüber ist das Wertpapierdienstleistungsunternehmen rechtzeitig zu unterrichten. Die Kosten… …pliance-Organisation sein. Die Kosten, die der BaFin hierfür entstehen, sind von dem geprüften Unternehmen der BaFin gemäß § 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 FinDAG zu erstatten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kontrollpflichten von Compliance

  Thomas Steidle
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Auslagerung und Compliance-Verantwortung

  Dr. Stefan Gebauer

  …Infrastrukturen sind wettbewerbliche Aspekte wie Flexibilität, Kosten druck und Qualität sowie technologischer Fortschritt.4 Weitere Beispiele für Outsour- cing…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance

  Tim Wybitul, Dr. Philipp Byers

  …keine Kosten. Eine Privatnutzung des Email-Zugangs im Unternehmen gegen Gebühr dürfte allenfalls in extremen Ausnahmefällen vorkommen17. Auch das LAG…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer

  …Abstimmungsprozesse mit dem Portfolioverwalter zu Effi zienzverlusten und höheren Kosten führen würde. Vor dem Hintergrund jedoch, dass die Tätigkeit der…

• Going Social - Wie Unternehmen soziale Netzwerke nutzen

  …Computerschädlingen, 46 Prozent höhere Kosten durch die steigende Nutzung von Bandbreite. Zeitverschwendung wurde von 35 Prozent der Manager festgestellt, eine…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Haftungsrisiken für Interne Revisoren

  Thomas Münzenberg
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Aufbau einer Internen Revision am Beispiel einer Konzernrevision

  Petra Meuwsen

  …gehören weiterhin die Schätzung der Kosten und die Er- stellung eines Budgets. Dabei hängt es von den spezifischen Gegebenhei- ten innerhalb des… …Frage nach einer Weiterbelastung der Kosten der Konzernrevision. In der Aufbauphase, in der der Mehrwert der Revision für viele noch nicht klar ist und… …die Abteilung möglicherwei- se vor allem als Kontrollfunktion der Geschäftsleitung wahrgenommen wird, ist eine Weiterbelastung der Kosten an die… …, Fortbildung, Kongresse 3–5 T€ p. a./Person • Laptop, Drucker, Handy etc. 3 T€/Person für 3 Jahre + lfd. Kosten • Flow-Charting Software, Prüfsoftware… …, ERP-Zugangsberechtigungen 5–10 T€ einmalig + lfd. Kosten • Gehälter ca. 50–90 T€ p. a./Person Hinzu kommen Sozialleistungen, die zumeist als fixer Prozentsatz auf die… …Gehälter kalkuliert werden. Sollten neue Mitarbeiter von außen rekru- tiert werden, so sind Kosten für die Personalbeschaffung (Zeitungs- und… …Kosten für externe Revisoren, die im Rahmen eines Co- oder Outsourcings einer Prüfung engagiert werden, sondern auch die Kosten für Rechtsauskünfte und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Qualitätsmanagement in der Internen Revision

  Astrid Geis

  …Projektbudgets, die Umsetzung der Revisions- planung, die erzielten Einsparungen im Vergleich zu den Kosten der In- ternen Revision und der Anteil der umgesetzten… …zu den Kosten der Internen Revisionsabteilung (%) Zeitvergleich • Schaden von dolosen Handlungen, die im Rahmen von Prüfungen aufgedeckt werden… …oder mit ähnlichen geo- grafischen Kriterien gegenüber. Der Benchmarking-Fragebogen des IIA umfasst 138 Fragen zu den Bereichen Kosten, Mitarbeiter und… …Beurteilung vereinfachen und die Kosten für eine externe Be- urteilung verringern. Wenn die regelmäßige interne Beurteilung durch einen qualifizierten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Problemfelder des Quality Assessments der Internen Revision – Eine empirische Untersuchung zum Status Quo auf Grundlage von Experteninterviews

  Thomas Amling, Swen Knöchelmann

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 267 5.5 Kosten eines Quality Assessments . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 268 5.5.1 Preisfindung… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 268 5.5.2 Spektrum der Kosten für ein Quality Assessment . . . . . . . . . . . 269 5.5.3 Kosten im Mittelstand… …Anbietermarkt der Assessoren, • Nutzen eines Quality Assessments, • Einfluss des Faktors Kosten, • Verbesserungsmöglichkeiten für das Quality Assessment, • Rolle… …würde zu einer zu- sätzlichen Kosten- und Zeitbelastung führen, was sich besonders im Mit- telstand niederschlagen würde. Auch der Leitfaden zur… …und ob es auch in Verbindung mit der Qualifikation der Assessoren zu Problemen kommt. Auch die Kosten sind interessant und relevant für die Diskussion… …über das Quality Assess- ment. Bedenkt man die heterogene Vielfalt der Revisionsabteilungen, so müssen die Kosten immer wieder ein Punkt für… …Erörterungen sein. Wie hoch sind eigentlich die Kosten für ein Assessment und wie werden diese in den Verlauf der Jahresplanung integriert? Um die… …Fertigkeiten des Assessors sind für ein Quality Assessment notwendig? • Wie praktikabel ist der Leitfadens des DIIR? • Welchen Einfluss hat der Faktor Kosten… …die Preisfindung kann in dieser Konstellation schwierig werden. Auf das Thema Kosten des QA wird separat eingegan- gen. 5.2.2 Mitarbeiter einer… …The- ma Kosten weiter unterstrichen werden, mit denen sich der Abschnitt 5.5 beschäftigt. Die Brisanz des Themas Self Assessment mit Validierung wur- de…

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