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• Wirtschaftsethik

  …Hauptaspekt dieses Kapitels ist Compliance. Naturgemäß kann ein Lehrbuch zur Wirtschaftsethik ein Fachbuch zum Thema Compliance nicht ersetzen. Allerdings sind… …, NORDAKADEMIE, Hochschule der Wirtschaft, Elmshorn und HamburgQuelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 1/2019…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 10 Zuwendungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28 11 Überwachung durch Compliance… …kritischen Würdigung durch Compliance, interner und externer Revision und nicht zuletzt im Streitfall auch des Anle- gers standhalten und sind entsprechend… …Namen der Informationsträger – Compliance zur weiteren Bearbeitung zu überlassen. Schon bei einer möglicherweise vorhandenen Kursrelevanz sind auch… …Finanzportfolioverwal- tung fehleranfällig und bietet sich daher für Überwachungshandlungen durch Compliance bzw. nachgeschaltet auch für Prüfungen der Revision an. Zur… …von Compliance und ggfs. der (IT-)Revision sinnvoll. Ein Zugriff der Finanzportfolioverwalter auf die Benchmarkparametrisierung, das Bu- chungssystem… …Indikationen, die auf mögliche Insiderge- schäfte hinweisen, ist eine wesentliche Aufgabe von Compliance. Um dieser Überwa- 485 II.A.7… …Finanzportfolioverwaltung 25 35 Rangol, in: Börsen-Zeitung v. 11. 12. 2007 und „Compliance post MiFID“ in: pwc:financial services, Januar 2009. 36 Art. 16 Abs. 2 MAR… …ist ein unverzüglicher Informationsfluss durch die mit der Finanzportfolioverwaltung betrauten Einheiten an Compliance sicherzustellen. Insb. ist… …Compliance über Beschlüsse zu geplanten Transaktionen und über deren Umset- zung zeitnah zu informieren. Ob hier eine unverzügliche, auch untertätige… …Information an Compliance notwendig ist, kann nicht allgemeingültig gesagt werden, sondern hängt vielmehr vor Art und Umfang der Finanzportfolioverwaltung ab…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 4/2019

  Nachrichten vom 16.10.2019 bis 28.11.2019

  …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 04/19 23 Ohlemacher: „Entscheidungen auf Basis von Machine Learning müssen… …erklärbar und nachvollziehbar sein“ Nachricht vom 28.11.2019 In der Compliance wird zukünftig immer mehr Expertenwissen mit Machine Learning kombiniert werden… …Compliance von Banken und Versicherungen gibt es vielfältige Beispiele für den Einsatz von neuen Technologien. Im Interview erklärt Thomas Ohlemacher, Product… …Anwendungsfällen bietet Machine Learning echte Vorteile für das Compliance Management? Thomas Ohlemacher: Lassen Sie mich zwei konkrete Use Cases schildern: Im… …ein Compliance- Officer historische Fälle abgeklärt hat. Mit diesem Modell ist es möglich, zukünftige Fälle zu bewerten. So bekommt man sehr früh eine… …Compliance werden in jedem Fall Maschinen Menschen ersetzen. Das hat schon mit der Automatisierung des ersten Fließbandes angefangen. Jedoch ist im Kontext… …Risk Management und Compliance gleichzeitig auch der Wunsch nach weniger Aufwand bei der Abklärung und nach einer präziseren Trefferquote sehr groß und… …Learning in der Compliance können Sie hier [2] anfodern. Und eine Checkliste, wie Banken von der Nachvollziehbarkeit von Machine-Learning-Entscheidungen für… …ihre Compliance profitieren, finden Sie hier [3]. Quellen [1] https://www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/DE/ dl_bdai_studie.pdf?__blob=publicationFile&v=3… …content=interview-ML-nachvollziehbar-machen Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 04/19 24 The Future of Compliance 2019 Nachricht vom 21.11.2019 Auch im Jahr…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2019

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Marc Eulerich, Benjamin Fligge

  …Compliance steuerund Richtering (2019) befassen sich mit dem Prüfungsstandard IDW PS 983 zur Prüfung von Internen Revisionssystemen durch Wirtschaftsprüfer… …sicherzustellen.] Trotman, A. J./Duncan, K. R.: Cultural Differences in Auditors’ Compliance with Audit Firm Policy on Fraud Risk Assessment Procedures, Auditing: A… …diskutieren, inwieweit die Blockchain-Technologie die Tax Compliance von Verrechnungspreisen der Unternehmen substanziell steigern könnte.] Ruhnke, K.: Auf dem… …zwischen verschiedenen Regionen.] Prüfungstheorie Bik, O./Hooghiemstra, R.: Cultural Differences in Auditors’ Compliance with Audit Firm Policy on Fraud Risk… …Aspekte auf dem Grad der Compliance. Sie finden hierbei heraus, dass die Prüfer trotz einheitlicher Vorgaben unterschiedlich vorgehen. Genauer gesagt führen… …Kollektivismus und Vertrauen zu einer geringeren Compliance, während Religiosität zu höherer Compliance führt. Die Machtdistanz dagegen hat keinen Einfluss auf die…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 3/2019

  Inhalt / Impressum

  …PinG Privacy in Datenschutz und Germany Compliance 03.19 PinG 03.19 III 7. Jahrgang Seiten 97–144 Inhalt EDITORIAL IN EIGENER SACHE PinG Call(s) for… …COMPLIANCE INTERVIEW mit Ulrich Kelber, Bundesbeauftragter für den Datenschutz und die ­Informationsfreiheit. „Juristen und ich können in der ­Regel gut… …Brüggemann, M. A., Dr. Sebastian J. Golla, RA Dr. Carlo Piltz, RA Sebastian Schulz (Compliance) Verlag: Erich Schmidt Verlag GmbH & Co. KG Genthiner Straße 30…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2019

  Aus der Arbeit des DIIR

  …deutschsprachigen Raum für Revision, Compliance, Legal & Unternehmenssicherheit. Zur 10. Jubiläumstagung hatte das DIIR ein besonderes Programm zusammengestellt. Fünf… …Bundesgerichtshof Dr. Rolf Raum erklärte aus seiner Erfahrung als Bundesrichter, warum sich Compliance lohnen kann. Dr. Michael Wüst, Group Security Governance Head… …sich Unternehmen in diesem Jahr vorbereiten müssen. Die am häufigsten genannten Einzelrisiken sind laut demnach Cybersicherheit, Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2019

  Aus der Arbeit des DIIR

  …See am Beispiel eines U-Boots, Nutzen der Tax Compliance, Prüfung der Entscheidungsorientierung des Risikomanagements, Prüfung der Innovationsfähigkeit… …Interne Revision aus Sicht des Aufsichtsrats. Dr. Jochen Groß, Partner Data Analytics, Controlling and Finance 18. FRANKFURTER SYMPOSIUM COMPLIANCE &… …Chefredaktion & Leiter Investigatives und Daten, DIE ZEIT und ZEIT ONLINE Offizieller Druckpartner Medienpartner Aussteller idox compliance Informationen zur…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2019

  Aktuelle Rechtsprechung zur Corporate Governance

  Dr. Denis Gebhardt

  …sowie um die Unwirksamkeit eines Geschäftsführeranstellungsvertrags. 1. Kündigung wegen Compliance- Verstoß 1.1 Einführung: Interne Compliance… …Compliance-Verstöße keine vorherige Abmahnung voraus. 1.4 Bewertung Die Entscheidung belegt, dass die Einführung unternehmensinterner Compliance- Vorschriften nunmehr…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2019

  Literatur

  …Hauptaspekt dieses Kapitels ist Compliance. Naturgemäß kann ein Lehrbuch zur Wirtschaftsethik ein Fachbuch zum Thema Compliance nicht ersetzen. Allerdings sind… …nachgewiesen wird. Bezüglich der Richter führt der Autor aus, dass es empirisch keinen Beleg gibt, dass sie in Fragen der Compliance oder bei anderen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2019

  Chancenmanagement durch die Interne Revision: Verbesserte Kommunikation, Qualitätssicherung, Heben der Potenziale im Beteiligungsmanagement

  Michael Bünis

  …Begriffe Compliance oder Risikomanagement in Beschlag genommen. Jedoch können beide die unabhängige Überwachung durch die Interne Revision nicht ersetzen…