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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …der MAR stützen verständige Anleger ihre Anlageentscheidungen auf Informationen, die ihnen vorab zur Verfügung stehen. Die Prüfung der Frage, ob ein… …Ex-ante-Informationen erfolgen.48 Eine solche Prüfung sollte auch die voraussichtlichen Auswirkungen der Informationen in Betracht ziehen, insb. unter Berücksichtigung… …einflussungspotenzial lässt sich nicht aufstellen. Als Beispiele für Sachverhalte, bei wel- chen sich die nähere Prüfung der Frage empfiehlt, ob ein Potenzial für eine…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  M&A-Transaktionen

  …Prüfung von Mittei- lungspflichten, §§ 33 ff. WpHG – Umgang mit Inte- ressenkonflikten – Schutz von Infor- mationen nebst entsprechender: –… …Compliance bedarf es in diesen Konstellationen einer besonderen Prüfung, ob Geschäftsbeziehungen mit dem Zielunternehmen bestehen und ob ggf. Mitglieder des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger

  …Prüfung nach InstitutsVergV zusammen vorzunehmen. Relevante Personen müssen im Voraus und in verständlicher Weise über die Kriterien zur Festsetzung der… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen eine Prüfung vorzunehmen, ob mit neuen Produkten bzw. Dienstleistungen vergütungsbezogene Risiken im Sinne von BT 8 MaComp verbunden sind und zwar… …Handlungsalternativen handelt. Ihre Nicht-Umsetzung kann daher nicht zu einer Beanstandung im Rahmen der Prüfung führen. Dies bedeutet, dass sich das Wertpa-… …trägt. Schließlich darf die Vergütung der für die Prüfung der Kreditwürdigkeit zuständigen Mitarbeiter nicht von der Zahl oder dem Anteil der geneh-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  Verordnung über den Inhalt der Angebotsunterlage, die Gegenleistung bei Übernahmeangeboten und Pflichtangeboten und die Befreiung von der Verpflichtung zur Veröffentlichung und zur Abgabe eines Angebots (WpÜG-Angebotsverordnung)

  …des Antrags erforderlichen Unterlagen sind unverzüglich bei der Bundesanstalt einzureichen. §12 Prüfung der Vollständigkeit des Antrags Die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  Einleitung

  Steinmeyer

  …Ministerium die Prüfung gemäß §53 AWV erleichtert werden, ob der 76 Steinmeyer WpÜG Einl. 35 Gesetz v. 17. 12. 2008, BGBl. I S. 2586. 20c 36 Geändert…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 4 Aufgaben und Befugnisse

  Klepsch

  …ergebenden Pflichten zu überprüfen. Die Prüfung von Angeboten nach dem WpÜG bedeutet nicht, dass andere Aufsichtsnormen allein deswegen verdrängt würden,13… …sondern nur, dass die Prüfung, ob den Anforderungen des WpÜG Genüge getan wurde, nicht von weiteren Gesetzen beeinflusst wird.14 Der Ausschluss einer… …Prüfung von Prospektangaben nach WpPG bei Tauschangeboten folgt denn auch nicht aus dem WpÜG, sondern aus §4 Abs.1 Nr. 2 WpPG, beziehungs- weise für den… …Ausschluss der Prüfung nach dem Vermögensanlagengesetz aus §2Nr.8 VermAnlG. 2. Befugnisse der BaFin (Abs. 1 Satz 3) Um Missstände für den Wertpapiermarkt zu… …, §4WpÜGRn.23 f. Verfügung gebunden119. Davon ausgehend, kommt eine Prüfung der Recht- mäßigkeit der Verfügung durch das Zivilgericht nicht in Betracht. Für die… …Prüfung der Rechtmäßigkeit der Verfügungen der BaFin ist nach §§48 Abs.4, 67 allein derWertpapiererwerbs- undÜbernahmesenat des OLGFrankfurt am Main…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 5 Beirat

  Klepsch

  …, in: Ehricke/Ekkenga/Oechsler, WpÜG, §5 Rn. 2; für Prüfung der fachlichen Eignung Döhmel, in: Assmann/ Pötzsch/Schneider,WpÜG, §5 Rn. 8. 18 Linke, in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 7 Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden im Inland

  Klepsch

  …geforderte Prüfung, ob der Erwerb von mindestens 25% der Geschäftsanteile an einem deutschen Unternehmen durch ein Unternehmen mit Sitz außerhalb von EU und… …die Kontrollerlangung und über die Angebotsunterlagen sind ohne Prüfung seitens der BaFin, ob das BMWi diese Informationen benötigt, zu übermitteln10… …, §7WpÜGRn.2, 6, die dort geforderte strenge Prüfung ist abzulehnen, da der weder strenge noch nachlässigeMaßstab des §15 BDSGgilt. 19 Holst, in: KölnKommWpÜG…

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