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• eBook-Kapitel aus dem Buch Vorstand der AG

  Compliance

  Dr. Marcus Reischl

  …können ganz erhebliche unternehmensin- terne und -externe Ressourcen erfordern. Ermittlungsverfahren dauern in der Praxis häufig mehrere Jahre. Schließlich… …zusätzlich der aus der Tat stammende wirtschaftliche Vorteil abgeschöpft werden. Durch diese sog. Ver- mögensabschöpfung wurden in der Praxis Bußgelder von… …Aufklärungsarbeit zwischen Vorstand und Aufsichtsrat Aufklärungsmaßnahmen des Aufsichtsrats – wie z.B. die Befragung von Mitar- beitern – werden in der Praxis mit… …Schadensersatzansprüche der Gesellschaft gegen den Aufsichtsrat.32 Dieses Spannungsverhältnis führt in der Praxis dazu, dass die Compliance- Pflichten des Vorstands nicht… …Vergangenheit entscheidend.64 In der Praxis erfolgt die Risikoanalyse durch eine Datenerhebung mittels Frage- bögen und Interviews mit der Geschäftsleitung, im…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Vorstand der AG

  Die Europäische Aktiengesellschaft

  Dr. Jan Thomas Petersen

  …SE-VO, Rn. 81. 87 auf die bestehende Unklarheit sollten in der Praxis die Anforderungen beider Varianten kombiniert werden.73 4. Offenlegung Nach der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Vorstand der AG

  Börsennotierte Aktiengesellschaft

  Dr. Peter Hennke, Martin Heidemann

  …Information“ vor.49 In der Praxis wird die Öffentlichkeit in aller Regel über ein von Dienstleistern betriebenes Infor- mationsverbreitungssystem hergestellt… …Bekanntwer- den den Kurs des Finanzinstruments erheblich zu beeinflussen. In der Praxis ist dies oftmals die entscheidende (und mitunter auch schwierig zu… …Marktverhaltens bei vergleichbaren Sachverhalten in der Vergangenheit in Betracht gezogen wer- den.55 Zu beachten ist dabei für die Praxis, dass es keinen absoluten… …Beispielskatalog kommt in der Praxis ein entscheidendes Gewicht zu. Ein erhebliches Kursbeeinflussungspotential kann beispielsweise in den folgen- den Fällen… …dabei nicht zwingend auf Ebene des Vorstands erfolgen; vielmehr kann der Vorstand bestimmte Aufgaben auch an ein hierfür eingerichtetes (in der Praxis…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Vorstand der AG

  Der Vorstand im Konzern

  Dr. Claudia Junker, Dirk Langner

  …Obergesellschaft, der an der Spitze der verbundenen Unterneh- men steht, in der Praxis immer wieder auftauchen. Die Gruppe der verbunde- nen Unternehmen wird dabei… …erleichtern); a.A. Altmeppen, in: Münchener Kommentar zum Aktienge- setz, 5.Aufl. 2020, §308 Rn. 136 (Beschränkungen kommen in der Praxis kaum vor). 13 25…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Grundlagen der Geldwäschebekämpfung

  Rüdiger Quedenfeld

  …Kriminalität und vor allem auf die in der Praxis von allen Beteiligten erkannten, dringenden Notwendigkeiten reagiert hat. Begründungen für die oft sehr… …denjenigen, die in der Praxis die Geldwäschebestimmungen umsetzen mussten, nicht immer das notwendige Gehör geboten. Erschwerend kommt hinzu, dass die… …Weise den Verantwortlichen in der Praxis ein Arbeitsgerät an die Hand gegeben,mit dem sie umgehen konnten. Als die FATF die Einhaltung ihrer 40+9…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis

  Rüdiger Quedenfeld

  …II. Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis 51 123 1 BGBl. I 2019, S. 2602. 2 BT DS 18/11555 v. 17. 03. 2017. 3 BT DS 19/13827 v. 09… …. 10. 2019. 124 125 Gesetzliche und Regulatorische Vorgaben Die Anwendung und Umsetzung des GwG in die Praxis allein durch das Stu- dium und die… …Finanztransaktionsuntersuchungen 52 II. Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis 126 – Abschnitt 6 – Pflichten im Zusammenhangmit Meldungen von Sachver- halten –… …in die Praxis Das Bundesministerium der Finanzen erstellt, aktualisiert und übermittelt der Euro- päischen Kommission eine Liste gemäß Artikel 1… …diesemGesetz vertrieben oder emittiert werden, 56 II. Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis 4 GwG v. 12. 12. 2019, BGBl. I 2020, S. 2602. 127 5… …Geldwäschegesetzes in die Praxis 129 130 – Absolvieren einer Ausbildung für terroristische Zwecke; – Reisen für terroristische Zwecke; – Organisation oder sonstige… …Verfügung 60 II. Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis 8 EU-GeldtranferVO v. 20. 05. 2015, ABl. EU L 141/1 v. 05. 06. 2015. 9 BaFin AuAs v. 18… …des Trust in das GwG aufgenommen, um im Falle der 62 II. Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis 133 134 Geschäftsbeziehungen mit Trusts… …Gegenstand einer Transaktion sein können. Zudem wird klargestellt, dass ein Güterhändler im 64 II. Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis 16 BT DS… …Mitglieder des Bundesrates sind keine demokratisch gewählten Abgeordneten!); 66 II. Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis 20 BaFin AuAs v. 18. 05…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle

  Rüdiger Quedenfeld

  …Organisations- und Arbeitsanweisungen einhalten. Das kann auch prozessbegleitend erfolgen, in dem sich der GWB neben denMitarbeiter setzt und sich in der Praxis… …verantwortlich ist, genehmigen und eine eigene Stellungnahme dazu schreiben. Das wäre ein gefundenes Fressen für die internen und externen Prüfer. Die Praxis zeigt…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …Straftaten lassen eine strikte Tren- nung der Täter in interne und externe Täter für die Praxis wenig tauglich erscheinen. Welche Deliktsgruppen gehören zu… …Delikten auf die Bege- hung wegen der Vielschichtigkeit der Möglichkeiten eingehen zu können. De- taillierte Begehungsweisen, wie sie in der Praxis auftreten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bek

  Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden und staatlichen Stellen

  Rüdiger Quedenfeld

  …zusammenarbeiten und gegenseitig Informationen austauschen. Die Praxis zeigt, dass Geldwäschemel- dungen oder Anzeigen erstattet wurden, die Ermittlungsbehörden die…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2021

  Editorial

  Niko Härting

  …Design) in die Praxis des betrieblichen Datenschutz Managements einfügen lassen. Beste Frühlingsgrüße schickt Ihr Niko Härting Für Redaktion und Verlag…