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• Compliance-Verband plädiert für einheitliche Gesetzgebung

  …zählt Dico folgende Punkte: Risikoanalyse durchführen Verhaltenskodex und zugehörige Richtlinien entwickeln Trainings und Prozesse aufsetzen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2021

  Die Compliance-Impfung

  Wie wir viralen digitalen Aktionismus vorbeugen und die digitale Transformation nachhaltig gestalten
  

  Dr. Andrea Schneider

  …Risk Officer voraus, um eine ganzheitliche Risikoanalyse und eine höhere Transparenz zu gewährleisten. Diesbezüglich können die nachhaltigen… …(Risikobeschreibung und Risikoquellen), der Risikoanalyse aus Betroffenensicht (potenzieller Schaden beziehungsweise Schadenskategorie gemäß ErwGr. 75 DSGVO… …Versicherungsbeiträgen), gehören. Entsprechend dem Ergebnis der Risikoanalyse müssen angemessene Abhilfemaßnahmen im Sinne des Art. 35 Abs. 7 lit. d)… …im Wesentlichen auf der Risikoanalyse. Dies umfasst grundsätzlich eine Kosten-Nutzen-Analyse, SWOT- Analyse sowie insbesondere die rechtliche sowie… …technische Risikoanalyse der betroffenen Fachbereiche (First-Line-of-Defense) und der Kontrolleinheiten wie beispielsweise Compliance Officer und Risk Officer…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2021

  Compliance-Herausforderungen der Digitalisierung

  Daten-, Urheber- und Wettbewerbsrechtliche Aspekte der Industrie 4.0
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Jan Koch

  …in die Stufen Lückenanalyse, Risikoanalyse, Projektkonzeption und Implementierung. Die einzelnen Schritte sollen in der Folge leicht adaptiert zur… …zur Anwendung kommen, wenn externe Daten verarbeitet werden. Der nächste Schritt besteht sodann aus der Risikoanalyse, bei welcher geschätzt wird… …beschriebenen Risikoanalyse besteht im COSO-Framework die Komponente Risikobeurteilung, mit welcher je nach Ausgang der Analyse die Grundlage des Umgangs mit den… …Überwachung der Maßnahmen. 36 Kontrollaktivitäten sollen sicherstellen, dass die Maßnahmen zur Risikominimierung unter Berücksichtigung der in der Risikoanalyse…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Vorstand der AG

  Compliance

  Dr. Marcus Reischl

  …63 Staub, CCZ 2009, 121. 64 LGMünchen I, NZG 2014, 345 (346 f.) – „Siemens/Neubürger“. 67 2. Risikoanalyse als Informationsgrundlage Die zentrale… …Risikoanalyse, mittels derer das unternehmensspezifische Ri- sikoprofil bestimmt wird.59 Erst die Risikoanalyse versetzt den Vorstand in die Lage zu beurteilen… …Risikoanalyse ist damit die Informationsgrundlage für unternehmerische Entscheidungen im Zusammenhang mit der Ausgestaltung des ComplianceManagement Systems.60… …Die Risikoanalyse ist keine einmalige Aktion bei der ersten Einführung eines Compliance Management Systems. Der Vorstand muss das Compliance Ma-… …, die Risikoanalyse regelmäßig zu aktualisieren. Ziel der Risikoanalyse ist die systematische Identifikation, Erfassung und Be- wertung der konkreten… …Vergangenheit entscheidend.64 In der Praxis erfolgt die Risikoanalyse durch eine Datenerhebung mittels Frage- bögen und Interviews mit der Geschäftsleitung, im… …Zentrale wie auch den Tochtergesellschaften. Die effiziente Auswahl der Informationsquellen und die Steuerung der Risikoanalyse erfordert ein gewisses Maß an… …, unterstützen diese bei der Risikoanalyse und dem Aufbau des Compliance Management Systems und die- nen als erste Ansprechpartner in ihrem Bereich. In den…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Grundlagen der Geldwäschebekämpfung

  Rüdiger Quedenfeld

  …Risikoanalyse und die wesentlichen Sicherungsmaßnahmen zu genehmigen. Vorher hatte die Ge- schäftsleitung die Risikoanalyse nachweislich zur Kenntnis zu nehmen… …Risikoanalyse gefordert. Während die Verpflichteten des GwG alles Maßnah- men ohne Übergangsfrist umzusetzen hatten, ließ sich das Bundesfinanzminis- terium bis…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Immobilienmakler, Glücksspielbranche, Güterhändler

  Rüdiger Quedenfeld

  …gem. §4 Abs. 2 GwG eine Risikoanalyse (RA), gem. §5 GwG und die internen Sicherungsmaß- nahmen gem. §6 GwG. Auf die Spezifika aller drei Branchen in… …verantwortlich ist. Dieser Ge- schäftsleiter hat die jährliche oder anlassbezogene Risikoanalyse und die we- sentlichen internen Sicherungsmaßnahmen zu genehmigen… …es genügen, wenn der GWB beim nächsten Jour Fixe mit seinem Geschäftsleiter den Sachverhalt erwähnt, ihn quasi nur informiert. IV.1.2 Risikoanalyse… …Auf das Thema Risikoanalyse gem. §5 GwG wurde in Kapitel II ausführlich eingegangen. Zu den speziellen Risikoanalysen für die Immobilienmakler, die… …Glücksspielbranche und die Güterhändler wird in den folgenden Abschnitten eingegangen. Ziel jeder Risikoanalyse der Verpflichteten des GwG sind, mit einem unterneh-… …interne Sicherungsmaßnahmen zu treffen. Diesemüssen sich aus der Risikoanalyse ableiten lassen und dieser entsprechen. Eine Risikoanalyse könnte… …folgendermaßen gegliedert sein: 0. Management Summary I. Ausgangssituation II. Vorgehen Risikoanalyse III. Risiken und Risikobewertung IV. Interne… …Maßnahmen darstellen. Das kann auch in Tabellenformmit ganz kurzen Erläuterungen erfolgen. Zu I. Ausgangssituation Die Risikoanalyse sollte im allgemeinen… …der Anlage 1 und 2 zum GwG und der Ersten Nationalen Risikoanalyse, ggf. noch internationaler Anforderungen und der Beschreibung der Anfälligkeit der… …Branche für Geldwäsche. Die RA sollte mit dem Satz abschließen: „Diese Risikoanalyse dient dem Schutz des Unterneh- mens vorMissbrauch durch Geldwäsche und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle

  Rüdiger Quedenfeld

  …einholen kann.“9 Wichtig ist, dass exakt diese Formulierung in der Stellenbeschreibung jedes GWB und ggf. auch in der Risikoanalyse enthalten ist, das will… …Risikoanalyse be- züglich strafbarer Handlungen gem. §25h KWG erweitert. §25h Abs. 2 KWG verlangt, dass ein angemessenes Risikomanagement und interne Sicherungs-… …man die Risiken erkennt, erfasst, bewertet und Maßnahmen fest- legt: eine Risikoanalyse. Hinzu kommt Anlage 5 zu §27 Prüfberichtsverord- nung.18 Mit… …. 26 die „Erstellung, Dokumentation, Überprüfung, ggf. Aktualisierung einer Risikoanalyse in Bezug auf sonstige strafbare Handlungen“ geprüft. Das… …F die Auslagerung der Erstellung der Risikoanalyse ausdrücklich für nicht zulässig erklärt, da es sich „um eine Aufgabe, die in der Verantwortung der… …Unternehmensleitung liegt und nicht abgegeben werden kann“ handelt. Dabei stellt sich die Frage, wer die Risikoanalyse erarbeiten soll, wenn nicht der fachlich und… …, Stand: April 2020“ erlaubt das RPD aber die Auslagerung der Erstellung der Risikoanalyse für den Fall, dass die Funktion des GWB auf einen externen GWB… …Risikomatrix beigefügt, die als Basis für eine Risikoanalyse bezüglich strafbarer Handlungen herangezogen werden kann. Diese Risikomatrix zzgl. des ebenfalls als… …Kontroll- und Prüfplan aufzustellen. In ihm sind die auf der Basis der Risikoanalyse dokumentierten risikohaltigen Prozesse und Arbeitsabläufe aller Bereiche… …im Rahmen der gemäß §4 Abs. 3 Satz 2 GwG vorzulegenden und entsprechend ausgestalteten Risikoanalyse geschehen. Weitere ad-hoc Berichte sind beim…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …, werden in der Risiko- matrix zur Erstellung der Risikoanalyse imAnhang dargestellt und erläutert. VII.2 Delikte Das Gesamtsystem der Betrugs- und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bek

  Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden und staatlichen Stellen

  Rüdiger Quedenfeld

  …. Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden und staatlichen Stellen 520 4 Erste Nationale Risikoanalyse des Bundesministeriums der Finanzen v. 19. 10. 2019… …. 12. 2011, BGBl. I 2011, S. 2576. 8 BVerfSchG i. d. F. v. 30. 06. 2017, BGBl. I 2017, S. 2097. Die Erste Nationale Risikoanalyse vom 19.10. 2019…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2021

  Data Protection by Process

  Überführung der Anforderungen des Art. 25 DSGVO in das betriebliche Datenschutz-Management
  

  Tim Fuchs, Prof. Holger Nohr

  …. –– Durchführung einer Risikoanalyse und Datenschutzfolgenabschätzung (Art. 35 DSGVO), um mit Hilfe einer Abwägung von Risiko und… …sind. Um sicherzustellen, dass personenbezogene Daten nur in Übereinstimmung mit ihrem ursprünglichen Zweck verarbeitet werden, ist eine Risikoanalyse… …folgenden (generischen) Anforderungen und dienen als interner Standard: –– Durchführung einer Risikoanalyse und einer Vorprüfung im Rahmen der…

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