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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Effektive Compliance Organisation: Praktische Perspektiven

  Heiko Wendel

  …Kommunikation mit den Hinweisgebern nicht aufgeweicht wird, und andererseits die internen Kräfte stets die Kontrolle über die Hinweisgeberplattform behalten. Vor… …allem in Organisationenmit nur geringen internen Kapazitäten ist die externe Unterstüt- zung beim Betreiben von Hinweisgeberplattformen sinnvoll und… …Instrument der Frühwarnung im Rahmen der Notwendigkeit der Unterhaltung eines internen Kontrollsystems verwendet. Mithin dienen Com- pliance Kontrollen als… …Gesprächsergebnisses zu achten. Bei internen Untersuchungen hat sich in der Praxis eine gemeinsame Steuerung von IA und Rechtsabteilung bewährt. Dabei sollte die IA die… …Anwendung der EU-DSGVO9 Ende Mai 2018 ist bei internen Untersuchungen neben den vielfältigen arbeits- rechtlichen Anforderungen auch den…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Integrity-Driven Performance – Wirksame Hebel für ein nachhaltiges Integritätsmanagement

  Lisa Ranisch, Daniela Hanauer

  …, Ethik oder Integri- tät haben, wie etwa die Bereiche des Risikomanagements und des Internen Kontrollsystems, der Kommunikations- und Personalbereich oder… …Unterneh- mens variieren, da in einer Abteilung für die Durchführung von internen Unter- suchungen andere Wertausprägungen im Vordergrund stehen als etwa in… …abzugleichen sowie die Vorgaben und Verfahren im Internen Kontrollsystem zu verankern. Ferner sollte mittels eines einheitlichen Richtlinienmanagements eine…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance, Compliance und ökonomische Analyse

  Compliance in Sportorganisationen

  Frank Daumann, Lev Esipovich

  …zielen auf verschiedene Aspekte der Rechtskonformität ab, nämlich auf die Einhaltung der staatlichen Gesetze und der internen Regeln. Damit wird auch die… …Defense setzt sich aus der internen Revision und anderen vergleichbaren unabhängigen Stellen zusammen. Diese haben die Auf- gabe, die Effektivität der… …Wirksamkeit der internen Kontrollen und Compliance- Programme beurteilt. Die Struktur der vier Verteidigungslinien soll sicherstellen, dass Compliance… …verbands- internen Rechtsbehelfe (z. B. durch Revision) können die Verbandsentschei- dungen auch vor staatlichen Gerichten eingeklagt werden.25… …Aufgabe darin besteht, ge- meldeten Hinweisen in Abstimmung mit der Internen Revision und ggfs. unter Hinzuziehung der Ethik-Kommission oder gar staatlichen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2025

  Bürokratieabbau und Digitalisierung – Henne und Ei

  Können wir mittels Digitalisierung die Bürokratie reduzieren oder verhindert Bürokratie die digitale Transformation?
  

  Patrick Beyer

  …der Internen Revision als Treiber der digitalen Transformation zu stärken. 5. Risikomanagement und Compliance: Auch bei der digitalen Transformation…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2025

  Die Prüfung der DORA-Anforderungen (Digital Operational Resilience Act) durch die Interne Revision (Teil 3)

  DORA-Basispapier
  

  Axel Becker, Maria Dzolic

  …zur Untersuchung der Wirksamkeit der Eskalation von Vorfällen Durchsicht/Prüfung der Regelungen/Prozesse zur internen und externen Kommunikation… …, internen oder externen Parteien durchgeführt werden. Werden die Tests von einem internen Tester durchgeführt, stellen die Finanzunternehmen ausreichende…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2025

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  …Baumann, Prof. Dr. Stefan Hunziker) 3. ESG und interne Kontrollen Mit praxisorientierten Prüfungs- und Beratungsansätzen zu internen Kontrollen bei…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2025

  Literatur

  …und internen Regeln stärker widmen sollte. Dieser externe Anlass kann zum einen ein Compliance- Vorfall sein, aber auch eine Nachfrage eines wichtigen…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 5/2025

  Schlaglicht 1:Das Landgericht Leipzig untersagt die umfassende Datenerfassung auf Drittanbieter-Websites und in Drittanbieter-Apps durch Meta

  Anna Comandi, Parnijan Tina Ehtechami, Charlotte Schieler

  …Gericht stellte klar, dass vom Kläger kein Nachweis konkreter Einzeldaten verlangt werden könne, da ihm die internen Verarbeitungsvorgänge bei Meta nicht…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die moderne Geldwäscheprävention

  Natali Kirbeci, Maren Grandel, Steffen Pfahler

  …Geldwäschebeauftragten bestimmt werden, während die Erfas- sung der Wirksamkeit durch Kontroll- und Überwachungshandlungen sowie durch aktuelle Feststellungen aus internen… …zur internen Revision – nehmen ebenfalls an Bedeutung zu. Nur durch eine koordinierte Zusammenar- beit aller Ebenen können Unternehmen effektiv gegen… …Line Einheiten (bspw. Vertrieb) auch Back-Office Einheiten wie Operations sein, aber auch die Schnittstellen zu Risk und zur internen Revision sind zu… …physische Desk Reviews. Als letztes Element sind die Vorgaben an die interne und externe Berichterstat- tung zu konkretisieren. Bei der internen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Product Compliance Management

  Dietrich Boß, Thomas Mery, Ursula Metz

  …. F. für Risikomanagement- und Risikofrüherkennungssysteme sowie IDWPS 982 für interne Kontrollsysteme des internen und externen Berichtswesens. Verband… …Gestaltungsprinzipien eines Internen Kontrollsystems (IKS). Konkret umfasst ein nach den Anforderungen der ISO 9001 eingerichtetes QMS beispielsweise eine Übersicht und… …Business Conduct Compliance Institut der Wirtschaftsprüfer, 2017b, IDW Prüfungsstandard: Grundsätze ord- nungsmäßiger Prüfung des internen Kontrollsystems… …des internen und ex- ternen Berichtswesens (IDW PS 982), Stand: 03. 03. 2017 Institut der Wirtschaftsprüfer, 2020, Neufassung des IDW Prüfungsstandards…

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