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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die Compliance-Funktion als Qualitätssicherung und Werttreiber

  Julia Dost

  …IV. 1 Die Compliance-Funktion als Qualitäts- sicherung und Werttreiber Julia Dost 188 Dost Inhaltsübersicht 1. Einleitung… …Vgl. § 36 Abs. 1 WpHG und BT 2.4 MaRisk. Die Compliance-Funktion als Qualitäts sicherung und Werttreiber 190 Dost 2. Umsetzung des… …sicherung und Werttreiber 192 Dost Geschäftsbereiche 13 Auf der Ebene der Geschäftsbereiche werden die Wertpapier(neben)dienst- leistungen erbracht. Hier… …sicherung und Werttreiber 194 Dost 2.3 Compliance-Funktion als Qualitätssicherung und Werttreiber 18 Die Compliance-Funktion soll neben der… …Compliance-Funktion als Qualitäts sicherung und Werttreiber 196 Dost hensweisen und „Best-Practice-Ansätze“, die als geeignet angesehen werden können und ebenfalls… …Abs. 2 Nr. 2 WpDPV. Die Compliance-Funktion als Qualitäts sicherung und Werttreiber 198 Dost gleichbaren Wertpapierdienstleistungsunternehmen… …und Werttreiber 200 Dost 40 Kunden- und Mitarbeiterbefragungen bedürfen einer sorgfältigen Vorbereitung. Es gilt wichtige Themenbereiche zu defi… …Dritte und Testkäufer Quelle: eigene Darstellung Die Compliance-Funktion als Qualitäts sicherung und Werttreiber 202 Dost 4. Zusammenfassung und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …I.4 Der Compliance-Bericht Jens Welsch und Julia Dost 88 Inhaltsübersicht 1 Die Anforderungen nach Art. 22 der Delegierten Verordnung (EU)…
• eBook

  Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung angemessener Compliance-Strukturen
  

  978-3-503-13649-0

  Hartmut Renz, Dirk Hense, Dr. Jürgen Brockhausen, Dr. Philipp Byers, u.a.
• eBook

  Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten
  

  978-3-503-16570-4

  , , , , u.a.
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …(BA) Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) vom 14. August 2009. Dost, Julia, Die Compliance-Funktion als Qualitätssicherung und… …Risiko haben: Bußgelder bis TEUR 50 oder das Risiko einer quantitativen Mangelfeststellung (mehr als 5% Fehler in der Stichprobe). 11 Vgl. Dost, J.: Die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertrauen, Reputation und Compliance Management bei geschlossenen Fonds

  Prof. Dr. Lars Jäger

  …ist Dost zuzustimmen, die das Potential von Compliance deutlich höher bewertet als bloße Erfüllung gesetz- licher Pflichten („…in Compliance mehr als… …ver- schiedenster Art verstanden werden. 29 Dost in Renz/Hense, Organisation der…