Der Band „Compliance-Kommunikation“ beschäftigt sich mit der adressatengerechten Compliance-Kommunikation als wichtigem Element eines guten Compliance-Management-Systems (CMS). Aufgegriffen wird die Kommunikation aus verschiedenen Perspektiven und mit diversen Stakeholdern; das heißt nicht nur den Mitarbeitern, sondern auch Mitarbeitervertretern, anderen Funktionen im Unternehmen oder den Geschäftspartnern.

Auf eine kurze Einführung startet Kapitel zwei mit den Gründen für die Notwendigkeit und den rechtlichen Vorgaben eines CMS im Unternehmen. Kapitel drei beschäftigt sich mit der Compliance-Kommunikation im Zusammenhang mit der Risikoprävention im Sinne von § 130 OWiG und bietet einen Überblick über viele Aspekte und Elemente der Compliance-Kommunikation, die dann teils in anderen Abschnitten erneut aufgegriffen werden.

Kapitel vier zur HR-Compliance stellt die wichtige Einbindung der Mitarbeitervertretung gut dar, ebenso, wie wichtig eine angemessene und adressatengerechte Kommunikation der diversen Elemente des CMS ist. Jedoch ist die Sicht teils sehr HR-bezogen. Die Ernennung eines HR-Compliance-Officer ist sicher nicht unbedingt notwendig, sofern die Compliance-Funktion ein gutes Verhältnis zur Personalabteilung und zur Abteilung für Unternehmenskommunikation unterhält.

Die IT-unterstützte Compliance-Kommunikation des fünften Kapitels erwähnt zwar die notwendige, auch IT-unterstützte, Integration von Compliance- Anforderungen in Geschäftsprozesse, beschränkt sich dann im detaillierten Beispiel nur auf die Geschäftspartnerprüfung.

Kapitel sechs konzentriert sich auf die Themen Tone from the Top, Präsenzschulungen sowie Stellung und Jobbeschreibung des Compliance Officer. Weiter wird die Kommunikation in einer komplexen Compliance-Organisation angesprochen.

Kapitel sieben zur Thematik des Ombudsmanns ist umfassend und vermischt sich stellenweise mit allgemeineren Themen eines Hinweisgebersystems. Einen Fokus auf die diversen Gesprächssituationen, die einem Compliance-Officer begegnen, bieten die Kapitel acht und neun.

Das achte Kapitel stellt eine grundsätzliche Erklärung der Kommunikationsebenen, der Bedeutung von Körpersprache bis hin zu Techniken der Gesprächsführung und Strategien zur Problemlösung dar. Die fünf Prinzipien der Gesprächsführung und eine Darstellung der typischen Gesprächssituationen in der Compliance-Arbeit runden das Kapitel ab. Kapitel neun greift nochmals problematische Gespräche auf.

Kapitel zehn enthält eine Einführung in die Thematik der interkulturellen Kompetenz, jedoch ohne konkreten Bezug zu Compliance.

Der Leser erhält Ideen für die Bandbreite der Thematik und deren Umsetzung, wenn sich auch oft hinter den verwendeten Begrifflichkeiten andere Themen als vermutet verbergen. Der Band beleuchtet verschiedenste Aspekte des Themas Compliance-Kommunikation, wirkt aber leider etwas zusammengewürfelt. Die Themen werden mehrfach auf unterschiedliche Art aufgegrif- fen. Themen zur Planung und Durchführung von Schulungen, die Berichterstattung an Geschäftsleitungen und Aufsichtsorgane oder die Zusammenarbeit mit anderen Unternehmensfunktionen hätten ausführlicher dargestellt werden können.

Der Band ist geeignet für Compliance-Beauf- tragte, die auf der Suche nach Denkanstößen und einem besseren Verständnis der zur Compliance- Arbeit gehörenden Kommunikationselemente sind; insbesondere die Kapitel acht und neun zur Gesprächsführung enthalten wichtige Aspekte.

Jenny Schmigale, CIA CFE, ist Compliance Officer der Scandlines Deutschland GmbH, Mitglied im DIIR-Arbeitskreis „Interne Revision im Mittelstand“ und in der Fachgruppe „Integrated Compliance“ des Berufsverbands der Compliance-Manager.

Quelle: ZIR Zeitschrift Interne Revision Heft 1/2018