Ein funktionierendes Compliance-Management-System zu implementieren, stellt gerade für kleinere Unternehmen eine große Herausforderung dar, da die Ressourcen begrenzt und die Erfahrungen mit Compliance häufig noch nicht vorhanden sind.

Lehrgang zertifizierter Compliance Officer

Mitte September fand in Berlin erstmalig der Lehrgang „Zertifizierter Compliance Officer” statt, eine Veranstaltung von Handelsblatt Fachmedien in Kooperation mit der School of Governance, Risk und Compliance der Steinbeis-Hochschule Berlin und dem Erich Schmidt Verlag. Experten aus der Wissenschaft und Praxis erklärten den Teilnehmern die theoretischen Grundlagen einer Compliance-Organisation, beleuchteten die wichtigsten Compliance-Themenfelder und gaben praktische Hinweise, wie Fallstricke umgangen und Herausforderungen gemeistert werden können.

Compliance-Grundlagen in vier Modulen

Wie vielfältig Compliance tatsächlich ist und welche weitreichende Wirkung sie für ein Unternehmen hat, lernten die Lehrgang-Teilnehmer an den vier, auch separat buchbaren, Tagen des Lehrgangs.

- In Modul 1 erklärte Prof. Behringer, Präsident der Nordakademie, die Grundidee von Compliance, betrachtete Compliance als Organisationsproblem und erläuterte die wesentlichen Compliance-Standards.

- Modul 2 und 3 gehörten den Praktikern. Die Experten von CMS Hasche Sigle sprachen in Modul 2 über Haftungsrisiken, Prävention und die wesentlichen Risikofelder wie Korruption und Geldwäsche, aber auch Compliance im Personalwesen, Rechnungslegung und Abschlussprüfung sowie Tax Compliance.

- In Modul 3 brachte RA Thorsten Sörup von der Aderhold Rechtsanwaltsgesellschaft das Thema Datenschutz, die DSGVO und IT-Recht auf den Punkt und Verena Brandt von KPMG referierte über das Zusammenspiel der verschiedenen Governance-Funktionen.

- Am Abschlusstag gab die Direktorin der School of Governance, Risk & Compliance, Birgit Galley, spannende Einblicke aus der Praxis, welche Auswirkungen Non-Compliance hat, wie interne Ermittlungen ablaufen, die Zusammenarbeit mit den Behörden funktioniert und Hinweisgebersysteme implementiert werden.

Der Lehrgang „Zertifizierter Compliance Officer” bot den Teilnehmern komprimiertes Einstiegswissen zum Thema Compliance. Und wer nach dem Lehrgang eine Einsendeaufgabe einreicht und das Erlernte in einem Fallbeispiel erfolgreich anwendet, wird mit einem Abschluss-Zertifikat der School of Governance, Risk & Compliance belohnt.

Alle Compliance-Themen auf einen Blick

In dem  Band Compliance kompakt gibt Prof. Stefan Behringer einen Überblick zu allen relevanten Compliance-Bereichen. Was KMU-Compliance in der Praxis auszeichnet, präsentiert Ihnen der Band Compliance für KMU – Praxisleitfaden für den Mittelstand von Prof. Stefan Behringer aus juristischer und betriebswirtschaftlicher Sicht, mit vielen Tipps und Checklisten. Welche taktischen Möglichkeiten und Stolperfallen bei eigenen Sachverhaltsaufklärungen auftreten, stellt Ihnen das Buch Unternehmenseigene Ermittlungen – Recht – Kriminalistik – IT von Birgit Galley, Dr. Ingo Minoggio und Prof. Dr. Marko Schuba anschaulich vor.

(ESV/ps)