Suchergebnisse

• Studierende stellen sich vor

  …Expertenmission an der Aufklärung von Verbrechen gegen die Menschlichkeit mitzuwirken.Ernst hat als Dienstgruppenleiter bei der Schutzpolizei Führungserfahrung und… …setzte diesen Bildungsanspruch auch ehrenamtlich als Vorsitzender eines städtischen Bildungsausschusses fort.„Ich habe die Vorteile, die der Polizeiberuf… …praktisch-theoretischen Prüfungssituation und einer Studiumsatmosphäre stellen möchte. Letztlich haben mich die Herausforderungen des generalistischen Ansatzes dieser… …Kriminalistik-Ausbildung, das Netzwerk, der Reiz des Neuen und auch die breite thematische Aufstellung doch für die Pionierklasse angesprochen. Da saß ich nun mittendrin… …Wissen und den Ansichten der vielen renommierten Experten, die für diesen Master-Studiengang gewonnen werden konnten, teilhaben durfte. Vor dem Hintergrund…

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• Datenschutz von Telekommunikationsdienstleistern: Erste Transparenzberichte zu Auskunftsersuchen veröffentlicht

  …, die vergangenes Jahr im Hause eingegangen sind. Wie auf der Firmenwebsite weiter berichtet wird, enthält der „außerdem Informationen über die Art der… …Anfragen sowie über die Anzahl von Behördenersuchen mit formalen Mängeln“. So seien es in diesem Falle insgesamt sieben Anfragen, bzw. konkreter… …aktuell einsehen. Auch habe man Dr. Hans-Christian Ströbele, MdB, für eine Anfrage an die Bundesregierung zur Zulässigkeit von Transparenzberichten in… …Posteo-Geschäftsleiters, der von der Androhung umfangreicher Durchsuchungen der Büroräume durch die Ermittlungsbeamten berichtet, falls Daten nicht wie gewünscht… …nachUnmittelbar nach der Veröffentlichung des Posteo-Berichts veröffentlichte dann auch die Deutsche Telekom erstmals einen (offenbar bereits in den Schubladen… …Datenschutzes auch Maßnahmen für deren konkrete Überwachung auflistet, beispielsweise über striktes Vorgehen nach dem 4-Augen-Prinzip und die Einbindung der…

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• SEC verhängt Strafe gegen HSBC

  …Laut US-Finanzaufsichtsbehörde „Securities and Exchange Commission“ (SEC) soll die schweizerische Tochter der HSBC Offshore-Konten für US-Kunden… …unterhalten haben, ohne jedoch über die hierfür erforderliche SEC-Registrierung zu verfügen. Insgesamt soll es sich um 368 Konten und einer Summe von insgesamt… …775 Millionen Dollar gehandelt haben. HSBC-Manager handelten ohne die erforderliche SEC-RegistrierungDie Bank hat sich nun zu der Regelverletzung… …bekannt und bereits die Strafe in Höhe von 12,5 Millionen Dollar akzeptiert. Die HSBC ist nicht die erste Bank, die für derartige Vergehen von der SEC… …belangt wurde. Im Februar dieses Jahres hatte sich die Credit Suisse mit der SEC verglichen. Damals musste die Schweizer Bank mit 196 Millionen Dollar… …allerdings eine deutliche höhere Strafzahlung an die SEC überweisen.Unzureichende Compliance-Strukturen als Ursache für GesetzesverletzungenAls Ursache für die… …Gesetzesverletzung sieht die SEC darin, dass bei der HSBC Compliance-Strukturen unzureichend implementiert und überprüft worden waren. So konnten Relationship-Manager… …aus der Schweiz direkt mit US-Kunden verhandeln, ohne jedoch über die notwendigen US-Lizenzen zum Wertpapierhandel und Vermögensberatung zu verfügen… …. Bemühungen von US-Seiten der Bank, die Kunden direkt in den USA zu betreuen, wurde von den Schweizer Kollegen lange Zeit ignoriert. Sie hatten Sorge, den… …direkten Kundenkontakt zu verlieren. Die Compliance-Verstöße liegt mehr als zehn Jahre zurück. Die HSBC hat sich zudem bereits 2010 aus dem…

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• OFAC schließt Vergleich mit dem Finanzhaus Clearstream

  …einer US Bank in New York betrieben und dort Wertpapiere für die iranische Zentralbank im Wert von knapp drei Milliarden USD verwahrt zu haben. Dadurch… …habe das Institut gegen die Iranian Transactions and Sanctions Regulations, 31 C.F.R. Part 560 verstoßen. OFAC ist eine dem US Finanzministerium… …angegliederte Behörde, die mit der Durchsetzung der US Sanktionen und Exportkontrollen beauftragt ist. Clearstream, so OFAC, habe mit ihr bei der Aufklärung des… …Sachverhalts zusammengearbeitet und bereits Maßnahmen ergriffen, um die künftige Verletzung von US Sanktionen zu verhindern. Anna Rode, Compliance Puls – Der…

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• Fachtagung Kriminalistik 2014

  …Die School CIFoS und die School GRC veranstalten am 05. und 06. Mai 2014 die 2. Fachtagung Kriminalistik in Berlin.Die Teilnehmer erwarten an zwei… …Tagen spannende Vorträge und brandaktuelle Workshop-Module. Die School GRC konnte anerkannte Kriminalistik- und Sicherheitsexperten aus Behörden und… …neue Bedrohungsfelder wie Cyber-Crime, Möglichkeiten und Grenzen der IT-Forensik sowie die Nachfrage nach kriminalistischer Fachkompetenz im Bereich… …sichern sich die Teilnahme für eine innovative Kriminalistik-Tagung.Weitere Informationen, das Programm, spezielle Preisnachlässe auf die Tagungsgebühren… …sowie die Anmeldung finden Sie unter www.school-cifos.de oder www.school-grc.de.Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 2/2014…

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• Fachtagung Kriminalistik 2014

  …Am 5. und 6. Mai 2014 veranstaltet die School GRC die Fachtagung Kriminalistik in Berlin.Die Teilnehmer erwarten an zwei Tagen spannende Vorträge und… …brandaktuelle Workshop-Module. Die School GRC konnte anerkannte Kriminalistik- und Sicherheitsexperten aus Behörden und Unternehmen wie u. a. Peter Henzler… …Cyber-Crime, Möglichkeiten und Grenzen der IT-Forensik sowie die Nachfrage nach kriminalistischer Fachkompetenz im Bereich Compliance-Management oder… …frühzeitig die Teilnahme an einem innovativen und informativen Expertentreffen.Weitere Informationen, das Programm sowie die Anmeldung finden Sie unter…

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• 30 Millionen Dollar für Whistleblower

  …Wie die US-Aufsichtsbehörde für die Kontrolle des Wertpapierhandels, SEC (United States Securities and Exchange Commission) bekannt gegeben hat, wird… …Informant mit Daten über einen laufenden Fall auf die SEC zu, der sehr schwer zu entdecken gewesen wäre. Ceresny ist sich sicher, dass die hohe Summe ein… …starkes Signal nach außen sende. Die Summe signalisiere zugleich die Verpflichtung der SEC gegenüber Whistleblowern. Sie bringe zum Ausdruck, welchen Wert… …Whistleblower für die Strafverfolgung haben.Nach Informationen des Wall Street Journals hätte die Summe noch höher ausfallen können, wenn der Informant früher auf… …die SEC zugekommen wäre.Whistleblower der Welt, hört die Signale der SECSean McKessy, Chef der für Whistleblower zuständigen Abteilung in der SEC… …, betont vor allem die internationale Signalwirkung: „Diese Prämie von mehr als 30 Millionen Dollar zeigt die internationale Breite unseres… …angespornt fühlen, glaubwürdige Informationen über mögliche Verstöße gegen die US- Wertpapiergesetze zu melden.“Das Whistleblower-Programm der SEC zielt auf… …hochwertige und exklusive Informationen, die im Rahmen einer SEC-Untersuchung Sanktionen mehr als 1.000.000 Dollar nach sich ziehen. Die Whistleblower-Prämie… …kann zwischen 10 und 30 Prozent des eingezogenen Betrages ausmachen. Um die Identität des Whistleblowers zu schützen, ist die SEC gesetzlich dazu… …verpflichtet, die Hinweise vertraulich zu behandeln. Die Behörde muss verhindern, dass auf Basis der Auskünfte Rückschlüsse auf den Informanten erfolgen…

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• BaFin: Deutsche Lebensversicherer für Solvency II gut gerüstet

  …Große Erleichterung bei den deutschen Versicherern. Im Rahmen der Umfrage „Vollerhebung Leben“ hat die BaFin alle 87 Marktteilnehmer zur… …voraussichtlichen Eigenmittelsituation unter Solvency-II-Bedingungen befragt. Das Ergebnis: Alle Lebensversicherer können die Solvency-II-Anforderungen auf Basis der… …Übergangsmaßnahmen und der Volatilitätsanpassung bewältigen. Solvency-II-Übergangsregelungen zeigen WirkungDie Übergangsmaßnahmen und die Volatilitätsanpassung, die… …das Solvency-II-Regelwerk vorsieht, entfalten die gewünschte Wirkung. Laut BaFin konnten nur ein Prozent der Unternehmen trotz Anwendung der… …vorgesehenen Maßnahmen keine ausreichenden Eigenmittel nachweisen. Hier wird die BaFin das Gespräch mit den betroffenen Unternehmen suchen.Herausforderung… …NiedrigzinsphaseTrotz des sehr guten Abschneidens der Versicherer dürfen die Gefahren, denen sich die Versicherungen gegenübersehen, nicht vernachlässigt werden. „Dauert… …die Niedrigzinsphase weiter an, müssen die Lebensversicherer in der 16-jährigen Übergangsphase erhebliche Anstrengungen unternehmen, um ihre… …Kapitalbasis zu stärken“, mahnt Felix Hufeld, Exekutivdirektor der Versicherungsaufsicht.Laut der BaFin-Erhebung liegen die Eigenmittel zum Stichtag 31. Dezember… …2013 bei etwa 25 Prozent der Unternehmen unter den Anforderungen. Zusammen kommen diese Unternehmen auf einen Marktanteil von rund 10 Prozent. Die… …Niedrigzinsphase hat auch Auswirkungen auf das Eigenkapital der Versicherer. Die BaFin geht davon aus, dass die deutschen Lebensversicherer unter aktuellen…

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• Deutsche Bank investiert rund eine Milliarde Euro in ihr Compliance-System

  …Laut einem Bericht der Presseagentur dpa-AFX investiert die Deutsche Bank massiv in ihre technischen Compliance-Systeme. Damit reagiert die Bank auf… …die Kritik der US-Notenbank FED, die der Bank u.a. eine schlampige Buchführung, unzureichende Kontrollen und mangelhafte technische Systeme vorgeworfen… …hat.Laut Aussage vom Finanzchef der Deutschen Bank, Stefan Krause, investiere das Institut viel in die Verbesserung des Compliance-Systems. Der Umbau der… …Strukturen sei aber ein komplexes Unterfangen, das Zeit benötige. Er sei aber zuversichtlich, dass die Bank die regulatorischen Anforderungen an seine… …Berichtsstruktur rechtzeitig erfüllt. Krause machte zugleich deutlich, dass sich die Fed-Kritik vor allem auf Berichte über organisatorische Abläufe beziehe und dass… …die Finanzberichte stets verlässlich gewesen seien.Insgesamt, so Krause, investiere die Bank rund eine Milliarde Euro in interne Kontroll- und… …Sicherheitssysteme. Damit will das Institut sich vor allem gegen unternehmensschädigende Aktionen von Mitarbeitern schützen, die der Bank in letzter Zeit hohe Strafen… …beschert haben. Krause wiederholte in diesem Zusammenhang noch einmal frühere Aussagen der Bank: „Die Deutsche Bank arbeitet intensiv daran, ihre Kontrollen…

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• Was ist ein Benefit und was ist ein Vorteil?

  …Im Fall U.S. v. Newman, Case No. 13-1837 (2d Cir. Dec. 10, 2014) hat das U.S.-Berufungsgericht eine Grundsatzentscheidung gefällt. Die Entscheidung… …soll die strafrechtliche Verfolgung von sogenannten „Tipper“-Fällen eingrenzen.Nach dem Urteil kann nur dann gegen den Empfänger einer Insiderinformation… …vorgegangen werden, wenn die Staatsanwaltschaft beweisen kann, dass dieser wusste, dass der Informant sich von den kursrelevanten Information einen persönlichen… …Vorteil („benefit”) versprach. Auch die Frage, was ein „Vorteil“ ist, muss nach dem Urteil spezifiziert werden. Nach der neuen Regelung muss ein gewährter… …Vorteil „objektiv“ und „messbar“ sein. Staatsanwaltschaft und SEC wird Arbeit erschwertDie Entscheidung hat auch Auswirkungen auf die zukünftige Arbeit der… …vorgehen, die nicht direkt in Beziehungen zu dem Informanten stehen. Die Vorsitzende der SEC, Mary Jo White, zeigt sich daher enttäuscht von dem Urteil… …. White bezeichnet die Entscheidung als „zu eng“. In dem hier entschiedenen Fall handelte es sich bei den Angeklagten nicht um Mitarbeiter oder…

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