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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertriebs-Compliance für geschlossene Fonds/Vermögensanlagen oder eine etwas andere Art der Synopse

  Hartmut Renz

  …, Beratungs- und Dokumentationspflichten ................................ 154 2.5 Risiken, Kosten, Nebenkosten… …im WpHG beim Thema Vermögensanlagen 155 Renz 2.5 Risiken, Kosten, Nebenkosten Rechtzeitig vor Abschluss eines Geschäfts muss der Gewerbetreibende… …Eventualverbindlichkeiten übernehmen muss, die zu den Kosten für den Erwerb hinzukommen, verbunden mit einer Information über Einschusspflichten oder ähnliche… …Verpflichtungen. Zur Konkretisierung im Hinblick auf die Kosten und Nebenkosten müssen die Informationen Angaben zu dem Gesamtpreis, den der Anleger im Zusammen-… …anzuwendende Wechselkurs sowie damit verbundene Kosten angegebenen werden. Wenn die genaue Angabe des Wechselkurses nicht möglich ist, ist die Grundlage für… …Finanzanlage weitere Kosten und Steuern entstehen können. Schließlich müssen Bestimmungen über die Zahlung oder sonstige Gegenleis- tungen aufgeführt werden… …Kosten bzw. zum Nachteil des Kunden, abweichende Interessen zwischen dem Kunden und der Wertpapierfirma am Er- gebnis einer Dienstleistung oder eines…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertrauen, Reputation und Compliance Management bei geschlossenen Fonds

  Prof. Dr. Lars Jäger

  ….................................................................. 15 4.2 Prüfung von Compliance-Management-Systemen (CMS) ................................... 16 4.3 Kosten… …werden auch immer die Fra- gen nach den Kosten und den Folgen im Raum stehen. Letztere lassen sich nur schwer für die Unternehmen individuell vorausahnen… …Vermögensverlusten und Reputationsschäden kann deutlich reduziert werden.“74 4.3 Kosten Durch die Etablierung eines wie auch immer im Einzelfall konkret gearteten… …Finanzprodukte, Beratung und Installation des Systems mit den entspre- chenden Tool-Sets, Systemtests etc. begründet. Neben den Kosten der Etablierung, entstehen… …auch Kosten für den laufenden Betrieb eines entsprechen- den Compliance-Management-Systems. Diese Kosten sind in Personalkosten, Do- kumentationskosten… …, Fortbildungs- und Schulungskosten, u.v.a. Zu diesen Kosten hinzukommen dürften regelmäßig weitere Kosten der Systemprüfung oder Kos- ten für die Anpassung des…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliancefragestellungen bei geschlossenen Fonds

  Philip Steinkopff

  …werden, erscheint diese Begründung für die Gebühr m.E. fragwürdig. Unstrittig ist natürlich ein Aufwand beim Treuhänder vorhanden, doch welche Kosten ver-… …Fondsgesellschaft anfallen, doch die hier ebenfalls involvierte „Real Estate-Tochter“ diese artgleichen Kosten nochmals vereinnahmt. Hier erfolgt dann die… …Begründung für die Gebührenerhebung in beiden Fällen die gleiche ist. Hier sei der Zweifel angeführt, ob dies Kosten notwendigerweise entstehen müs- sen bzw… …kleinste technische Mängel angezeigt werden und auf die Bestellung eines Gutachters gedrängt werden. Dies würde den Fonds immens viel Zeit und Geld kosten… …Fall einer größeren Single-Tenant Immobilie kommen in einem solchen Fall regelmäßig hohe Um- baukosten bzw. Kosten für die Anschlussvermietung auf die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliance Tools für geschlossene Fonds – Aufbau, Inhalt, Implementierung

  Dr. Ludger C. Verfürth

  …Phasen sowie die zugehörigen Kosten und die Budgetierung zu planen. Auch hier ist der Umfang abhängig davon, ob im Rahmen der Abstimmung der Compliance… …laufenden Kosten. 5 Compliance Tool: Notwendigkeit und Vorteile 99 Verfürth 4.3 Implementierungsphase Bei der Implementierung geht es um die An-… …den vorstehend genannten Vorteilen verbundenen langfristigen Kostenersparnisse und Geschäftsvorteile die Kosten der Implementierung und Pflege des…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Die Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds – AIFM-Richtlinie

  Dr. Oliver Zander

  …die Durchführung des Verfahrens zur Herbeiführung eines solchen Beschlusses jeweils recht aufwendig und mit einigen Kosten verbunden ist, wird der… …Bewertungsverfahren, des Liquiditäts- und des Risikomanagements, der Gebühren und Kosten und der Art und Weise, wie der AIFM eine faire Be- handlung der Anleger…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Aufbau und Struktur einer angemessenen Compliance-Organisation im Umfeld eines Fondsinitiators mit Schwerpunkt Immobilien

  Andreas Marbeiter

  …eines Prozessberaters und -optimierers ausfüllen kann. Auf diese Art und Weise kann eine Compliance ggf. auch ein Teil der Kosten für das Vorhalten…