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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die juristische Betrachtung des Compliance Risk Assessments

  Ulrich Lembeck, Peter Dieners

  …international anwendbaren ISO 19600.45 In Nr. 4.6 der Norm „Identifikation, Analyse und Bewerten von Compli- ance-Risiken“ heißt es, die Organisation „sollte“…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Anti-Geldwäsche-Compliance

  Stefan Otremba

  …neu, so lassen sich zumindest fünf Gruppen von Risikoindikatoren erkennen, die einer Analyse unterzogen werden sollten. Abbildung 2 veranschaulicht… …nun die Herausforderung, die genannten Risikoindi- katoren auf ihr spezifisches Unternehmen zu übertragen und eine in sich schlüssige Analyse zu… …Bargeldintensität zwar zu einem verminderten Geld- wäscherisiko beitragen. Die faktische Notwendigkeit und der Sinn einer Risiko- analyse bleiben hiervon jedoch… …, geldwäschebezogene Risiken zu ermitteln, zu bewerten, zu dokumentieren und die Ergebnisse dieser Analyse regel- mäßig zu überprüfen und gegebenenfalls zu aktualisieren…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  „Technical-Compliance“ – ein praktisches Beispiel aus der Automobilindustrie

  Corinna Class, Jürgen Gleichauf, Andreas Lux

  …Risiken in einem bestimmten Abschnitt der Wertschöpfungskette, zum Beispiel der Produktionsstufe zu identifizieren, eignet sich eine „White Spot Analyse… …“. Ziel einer solchen Analyse ist es insbesondere, bestehende und be- währte Strukturen, Prozesse und Risikomechanismen auf deren Tauglichkeit zu überprüfen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Integritäts- und Compliance-Management als Corporate Governance – konzeptionelle Grundlagen, Erfolgsfaktoren, Beitrag zur unternehmerischen Wertschöpfung

  Josef Wieland

  …22 Wieland TEIL I – Grundlagen 13 14 4 Vgl. Pforr, Unternehmerische Innovationen durch dasManagen vonWerten – Eine governanceethische Analyse…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Grundlagen einer werteorientierten Compliance

  Stephan Grüninger
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Treiber globaler Compliance-Trends – The end of the “flat world”

  Benno Schwarz

  …Extraterritorialität wandte der U.S. Supreme Court eine zweistufige Analyse an.16 Auf der ersten Stufe wurde gefragt, ob das Gesetz extraterritorial ist, wobei der… …: https://www.coe.int/en/web/greco/evaluations/russian-federation, letzter Aufruf am 29. 03. 2025. 10 Da die Besuche der Working Groups vor Ort stattfinden, mit einer intensiven Analyse der Umsetzungen der… …OECD-Vereinbarungen in das lokale Recht ein- hergehen und eine kritische Analyse enthalten, inwieweit die Regeln auch durch die lokalen Gerichte umgesetzt werden…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Einführung: Anforderungen an ein Compliance-Management-System

  Stephan Grüninger, Matthias Wanzek

  …umzusetzen. Für Unternehmen ist es daher zwingend erforder- lich, der formalen und inhaltlichen Gestaltung eines Compliance-Manage- ments, eine Analyse der… …der tatsächlich materiel- len Risiken zur Verfügung stehen. Die hier überblicksweise dargestellte Betroffenheits- und Compliance-Risiko- analyse sind…
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  Business Partner Compliance (rechtlich, ökonomisch, IT-technisch)

  Roman Zagrosek

  …unerlässlich für eine effiziente Business Partner Compliance. Der risikobasierte Ansatz setzt eine vertiefte Analyse der internen und externen Risiken des… …Risikoberechnung in: Hastenrath (Hrsg.), Compliance-Kommuni- kation, 2017, Zagrosek, IT-unterstützte Compliance-Kommunikation, 166. 43 44 45 Nach der Analyse der…
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  Künstliche Intelligenz und Compliance – Implikationen für Compliance-Abteilungen

  Peter Eger, Robert Schmuck

  …2 Art. 8–15. Ausgangspunkt dieser An- forderung ist die Etablierung eines Risikomanagement-Systems (RMS) inkl. der Schritte Risikoermittlung, -analyse… …entsprechenden Use-Case Analyse ab, d.h. von der Beantwor- tung der Frage, welche KI-Systeme können für welche Aufgabe heute schon Verhaltenskodizes und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Integrity-Driven Performance – Wirksame Hebel für ein nachhaltiges Integritätsmanagement

  Lisa Ranisch, Daniela Hanauer

  …der Unternehmensziele beiträgt? Durch eine Analyse und bewusste Gestaltung der Unternehmenskultur kann diese als Hebel zur nachhaltigen… …sich beispielsweise Szenariotechniken. Diese verlangen eine Analyse und Ent- scheidungsfindung des Befragten zu einer bestimmten Situation, die…