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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Künstliche Intelligenz und Compliance - Implikationen für Compliance-Abteilungen

  Peter Eger, Robert Schmuck

  …grundlegenden Aufgaben – eine regelkonforme Anwendung von KI durch das Unternehmen sicherstellen müssen (KI als Regelungsgebiet bzw. „KI Compli- ance“). Ziel des… …unterscheiden, dass KI im Rahmen der Compliance-Betrachtung einerseits als Hilfsmittel gesehen werden kann, bestehende Aufgaben effektiver und/oder effizienter… …Perspektive ab. Aus Sicht der KI als Compliance-Werkzeug stellen sich für eine Compliance- Abteilung die zentralen Fragen, für was – d.h. für welche Aufgaben –… …betrachtet, können sich z.B. – aus instrumentel- ler Compliance-Management Perspektive betrachtet – folgende Compliance- Instrumente und Aufgaben ableiten… …, S. 3. 8 – Personalauswahlverfahren – Überwachungs- und Kontrollhandlungen Die zielorientierte Ausführung dieser Aufgaben ist fortlaufend – und… …. Aufbau-organisatorischer Perspektive werden die Compliance-Funktionen und Aufgaben durch entsprechendes Personal bzw. dafür geschaffene Stellen innerhalb einer… …Revision – erfüllt ferner die Funktion einer unabhängigen und objektiven Prüfung aller Maßnahmen, Instrumente und Aufgaben auf erster und zweiter Ebene… …verbundene Kommunikation, z.B. gegenüber Behörden. Aus Aufgaben- und Instrumenten-Perspektive sind viele relevante Aspekte di- rekt aus der KI-Verordnung… …organisatorische Zuordnung einer KI Compliance Abteilung – insbeson- dere vor dem Hintergrund der Nutzung von KI für klassische Compliance- Aufgaben – ist aufgrund… …Compliance, deren Zielsetzung sowie Aufgaben und der personellen Ausstattung einer Compliance-Abteilung lassen sich verschiedene Anforderungen an KI-gestützte…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Effektive Compliance Organisation: Praktische Perspektiven

  Heiko Wendel

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 3.3.3.1 Zentrale Aufgaben der Compliance Funktion… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 3.3.3.2 Compliance Aufgaben und Werkzeuge… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 3.3.4 Zuordnung der Compliance Aufgaben… …Compliance-Management-System 7 8 6 Auch „Code of Conduct“. 9 3.3.3 Ausgestaltung der Compliance Felder 3.3.3.1 Zentrale Aufgaben der Compliance Funktion Auf Basis der… …festgelegten Compliance Felder muss das Unternehmen entschei- den, mit welchen Aufgaben undWerkzeugen diese Compliance Felder versehen und gesteuert werden… …Aufgaben prägend. Etwas konkreter formuliert kann man die typischen Compliance Aufgaben auchwie folgt umschreiben: – Vorbeugen (Aufklären, Leitlinien… …– Sanktionieren (Verstöße ahnden) 3.3.3.2 Compliance Aufgaben und Werkzeuge Zu jedem relevanten Compliance Feld müssen verbindliche Vorgaben und… …Rechtsabteilung der entscheidende Hinweisgeber. 3.3.4 Zuordnung der Compliance Aufgaben 3.3.4.1 Nutzen der vorhandenen Ressourcen/Aufgabenkongruenz als Maßstab… …Die Festlegung der funktionalen Zuordnung bzw. Eingliederung der CMS Zu- ständigkeiten und der daraus entstehenden Compliance Aufgaben in die be-… …, können die Compliance Aufgaben entweder ganz oder aber jedenfalls teil- weise mit anderen bestehenden Funktions- und Aufgabenbereichen verbunden werden…

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  Compliance vs. Exportkontrolle - oder die zwei Seiten einer Medaille

  Manuel Schwab

  …Aufgaben im Zusammenhang mit Beantragung, Verwaltung, Abwicklung von Kriegswaffen, sowie interne und externe Prüfungen. Er sollte darüber hinaus den… …der Geschäftsführung „oberster Exportkontrolleur“ im Un- ternehmen. Seine Aufgaben sind vielschichtig. Neben der Verpflichtung, geeig- netes Personal in… …13 keit, selbst Genehmigungsanträge zu stellen oder Lieferungen freizugeben. Diese Aufgaben kann er delegieren, dies muss aber dem BAFA gegenüber… …der Aus- fuhrverantwortliche seine Aufgaben an einen Exportkontrollverantwortlichen. Dieser sollte, genauso wie der Ausfuhrverantwortliche, keinen… …Exportkontrollverant- wortliche sieht sich mit den gleichen Aufgaben konfrontiert, wie der Ausfuhr- verantwortliche. Er muss also dafür sorgen, dass die Gesetze und… …, fachfremden Aufgaben überladen ist. 5.1.13 Die Arbeit des Exportkontrollverantwortlichen Doch wie schafft es der Exportkontrollverantwortliche, seine Aufgaben… …natürlich auch für die Abläufe der Exportkontrolle und deren Aufgaben, die Bestandteil dieser zentralen Ma- nagementdokumentation sein sollten. Neben diesen…

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  Anti-Bribery and Corruption: Rechtliche Grundlagen und Rahmenbedingungen nach deutschem Recht mit Fallbeispielen

  Emanuel Ballo

  …(z.B. Minis- ter oder Notare) und Personen, denen Aufgaben der öffentlichen Verwaltung übertragen wurden. Personen mit Aufgaben der öffentlichen… …Verwaltung kön- nen insbesondere Mitarbeiter von Behörden sein, jedoch auch mit hoheitlichen Aufgaben beliehene Private oder Mitarbeiter privatwirtschaftlich… …organisierter Unternehmen der öffentlichen Hand, sofern sie funktional Aufgaben der öffent- lichen Verwaltung wahrnehmen (sie also als „verlängerter Arm des… …, wenn ein öffentliches Unternehmen (auch) Aufgaben der Daseinsfürsorge wahrnimmt, weniger wenn es rein erwerbswirtschaftlich tätig wird.40 Europäische… …besonders verpflichtete Personen müssen bei einer Stelle beschäftigt sein, die Aufgaben der öffentlichen Verwaltung wahrnimmt (vgl. zuvor) und förmlich nach…

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  Kartellrechts-Compliance - Rolle und Verantwortung von Vorstand und Aufsichtsrat

  Jochem Reichert, Kristin Ullrich

  …Legalitätspflicht erstrecken.8 Im Siemens/Neubürger-Urteil des LG München I wurde festgeschrieben, dass es zu den Aufgaben des Vorstands gehört, für rechtmäßiges… …Erfordernisse an Auswahl und Überwachung auch eine Delegation einzelner Aufgaben auf die zuständige Fachabteilung möglich ist. Grundlegende Entscheidungen bleiben… …seine Aufgaben pflichtgemäß erfüllen kann.35 Ins- besondere kann der Aufsichtsrat in geeigneten Fällen auf der Sachverhaltsauf- klärung des Unternehmens… …, ZIP 2016, 1189 Rothenburg, in: Goette/Arnold (Hrsg.), Handbuch Aufsichtsrat, 2.Aufl. 2024, §4 Aufgaben und Kompetenzen, A. Überwachungskompetenz, V…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Compliance Governance

  Stephan Grüninger, Roland Steinmeyer, Christian Strenger

  …Unternehmensgröße und -komplexität sowie die Ressourcenausstattung kann eine Bündelung von Aufgaben aus Effizienzerwägun- gen darum sinnvoll sein. 10 In Praxis und… …. Begründet wird diese Kritikmit etwaigen Interessenkonflikten, die einer Person durch dieWahrnehmung von Aufgaben imRahmen der strategischen und… …geschäftsvorfallbezogenen Rechtsberatung (Chefsyndikus) bei gleichzeitigerWahr- nehmung standardsetzender und -durchsetzender Aufgaben als Compliance-Beauf- tragter erwüchsen… …. Diese Aufgaben gehören eindeutig in die Führungsebene.“ (https:// extrajournal.net/2013/03/13/impulse-talk-von-binder-grosswang-compliance-systeme-…

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  Die Prüfung von Compliance-Management-Systemen - der IDW PS 980

  Stefan Heissner

  …dokumentiert. 5. Compliance-Organisation: Die gesetzlichen Vertreter regeln die Rollen und Verantwortlichkeiten (Aufgaben) sowie Aufbau- und Ablauforganisation… …sowie aus- und weiterge- bildet, damit sie ihre Aufgaben im Compliance Management System ausrei- chend verstehen und sachgerecht erfüllen können. Im…
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  Messbarkeit von Integrität und Kultur in Unternehmen

  Andreas Pyrcek, Hubertus Eichler

  …Compliance-Management-System 26 11 Vgl. Brand-Noé, Aufgaben des Personalwesens imHinblick auf die Prävention von unternehmensschädigendemVerhalten – Erkennung und Reduzierung… …von Perso- nalrisiken, ZRFC, 2007, S. 66 f. 27 28 29 30 Teilnehmende vielfältige Aussagen, Fragen und Aufgaben online. Hieraus kön- nen diverse…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Rechtliche Grundlagen und Rahmenbedingungen (Legal Compliance)

  Roland Steinmeyer

  …zwischen den betreffenden vertikalen Einheiten sichergestellt ist.55 Die regelmäßige Überwachung der Compliance gehört zu den anlassunabhängi- gen Aufgaben… …des Aufsichtsrats nach §111 Abs. 1 AktG.56 Die Zunahme des Umfangs der Compliance bedeutet auch für den Aufsichtsrat eine Ausweitung seiner Aufgaben… …wird häufig die Erwartung verbunden, einen Nachweis für eine ordnungsgemäße Compliance-Organisation zu erhalten.68 Für bestimmte Aufgaben hat der… …Beratungsfunktion gegenüber den Beschäftigten oder der Unternehmensleitung zu. Der spezifische Aufgaben- 145Steinmeyer 2.1 Rechtliche Grundlagen und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die juristische Betrachtung des Compliance Risk Assessments

  Ulrich Lembeck, Peter Dieners

  …Unternehmensfunktionen Aufgaben übernehmen sollten. Schließlich stellt der Beitrag dar, welche Maßnahmen von Unternehmen aus rechtlicher Sicht in der Praxis mindestens… …Pflicht, dafür zu sorgen, dass Compliance Risk Assessments durchgeführt werden. Die Möglichkeiten und Grenzen der Delegation von Aufgaben und Pflichten… …Delegation von Aufgaben und Pflichten entsprechen denen, die in Kapi- tel 3.2.2.1.3.1.3 dargestellt sind. 3.2.2.2 Nichtgesetzliche Regelungen Im Hinblick auf…

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