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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …Outsourcing (AT 8 und AT 9) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28–29 3 Besondere… …am 18. 06. 2018). 36 Zu Outsourcing im Wertpapiergeschäft in jüngerer Zeit Klanten, in: Grund- mann/Kirchner/Raiser/Schwintowski/Weber/Windbichler… …Anforderungen an das Outsourcing (AT 8 und AT 9) Die Aufzeichnungspflichten sind von der BaFin bereits vor einiger Zeit festgehalten worden. Sie sind…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …Prozesse, insb. durch Outsourcing oder durch die das „Legal Entity Prinzip“ negierende Aufbauorganisation erschwert. Dies bedeutet, dass die in den einzel-…