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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …Verordnung (EU) Nr. 575/2013 verbundenen Personen und Unternehmen – die Kunden des Wertpapierdienstleistungsunternehmens. 3.2 Beteiligtenkonstellationen des… …. Art. 4 Abs. 1 Nr. 37 der Verordnung (EU) 575/2013 verbundenen Personen und Unternehmen Eine weitere Grundkonstellation bilden Interessenkonflikte… …dem Unternehmen gegebenen Platzierungsgarantie zu vermeiden.39 507 II.B.1 Interessenkonflikte 43 40 Meyer/Paetzke/Will, in: Kölner Kommentar zum… …ihren eigenen Kunden.51 Beispiele: – Erwerb oder Veräußerung von Wertpapieren durch ein Wertpapierdienstleistungs- unternehmen in Kenntnis von… …Fremdprodukte, die von dem Anbieter dieser Produkte an das Unternehmen gezahlten Provisionen übersteigen die für vergleichbare Konkurrenzprodukte gezahlten… …Wertpapierdienstleistungs- unternehmen anlassbezogene Überprüfungen und Aktualisierungen vorzunehmen. Unverzichtbar oder zumindest hilfreich für die Überprüfungen ist ein… …Geschäftsleitung Art. 35 Nr. 1 DVO verlangt von den Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die von oder im Namen der Unternehmen erbrachten Arten von Wertpapier- oder… …dem „Konfliktregister“ gesprochen.59 Die Notwendigkeit einer solchen Identifizierung der in einem Wertpapierdienstleistungs- unternehmen vorliegenden…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …Zeitachse betrachtete historische Entwicklung, die in vielen Unternehmen auch heute noch Business seitig in Bezug auf die Compliance-Funktion und deren… …; Bungartz:Handbuch Interne Kontrollsysteme (IKS), Steue- rung und Überwachung von Unternehmen, 2. neu bearbeitete und erweiterte Aufl. 2011, S. 473 ff. 38 Vgl. hierzu… …ausgerichtet sind, sicherzustellen, dass das Wertpapierdienstleistungs- unternehmen selbst und seine Mitarbeiter den Verpflichtungen dieses Gesetzes nachkom- men… …daraus ablei- ten, dass unter dem Compliance-Risiko die Gefahr eines Verstoßes durch das Unternehmen als juristische Person oder durch die Mitarbeiter des… …das Unternehmen selbst oder dessen Mitarbeiter den Verpflichtungen des WpHG nicht oder nicht vollumfänglich nachkommt (sog. Compliance-Risiko)45. In den… …Ungenauigkeit. geltenden Rechts und Vorgaben sowie sonstiger Industriestandards durch das Unternehmen selbst oder durch dessen Mitarbeiter verstanden wird.49…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …Kunden (Privatpersonen), aber auch kleine und mittelständische Unternehmen, Kommunen oder einige Körperschaf- ten des öffentlichen Rechts als Retail-Kunden… …beraten und unterstützen, dass im Unternehmen eine angemessene Organisation vorhanden ist, um dem Risiko einer Verletzung der Verpflich- tungen aus dem… …europäischen wie nationalen Recht durch das Unternehmen vorzubeugen.4 Kurz gesprochen: Die Compliance-Funktion muss Risiken erkennen, sie managen und ihrem… …Minderung des Risikos von aufsichtsrechtlichen Maßnahmen, Schadenersatzansprüchen gegenüber dem Unternehmen und Reputationsschäden aufgrund von Verletzungen… …anderes Unternehmen, erwerben möchten und von den gleichen Betreuern innerhalb der Bank bedient werden. Primär besteht jedoch die Gefahr, dass Kunden ein… …Gesamt-Compliance im Unternehmen. Nur der zusätzliche Kontakt mit beiden Führungsebenen ermöglicht es, ein gesamthaften Bild des Verständnisses der Risikosituation in… …Funktion“ insb. durch folgende Punkte: – „Die Compliance-Funktion überwacht und bewertet die im Unternehmen aufgestellten Grundsätze und eingerichteten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 Informationen über das Unternehmen und seine Dienstleistungen . . . . . . . . . 2–11 2.1 Allgemeine Angaben… …Sinn.4 2 Informationen über das Unternehmen und seine Dienstleistungen Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen ist nach § 63 Abs. 7 WpHG verpflichtet… …Wertpapierdienstleister an der Wertpapier(neben)dienstleistung mit, so ist jedes Unternehmen für die Erfüllung der Transparenzanforderungen verantwortlich.9 2.6.2… …das verlinkende Unternehmen auf die Einhaltung der Regelungen durch den Dritten verlassen können.45 Geht das vertrei- bende Institut aber über die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)

  Sven H. Schneider, Lucina Berger

  …berührt werden. U. a. hat ein Unternehmen, sobald ihm mehr als der vierte Teil der Aktien einer Aktiengesellschaft mit Sitz im Inland gehört, dies der… …Personen, unabhängig davon, ob sie „Unternehmen“ im Sinne des Gesell- schaftsrechts sind, also auch Privatpersonen – Juristische Personen, z. B… …. Dazu gehören folgende Unternehmen: – Emittenten von bestimmten Schuldtiteln oder Aktien, die ihren Sitz im Inland haben und deren Wertpapiere zum Handel… …vergleichbaren Anforderungen wie bei Wertpapier- dienstleistungsunternehmen und Kapitalverwaltungsgesellschaften eine Ausnahme für Unternehmen mit Sitz in einem…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …versehene, Tätigkeiten handeln. Leitungserfahrung: – Dem (zukünftigen) Geschäftsleiter muss in seinem Berufsleben die Leitung von Unternehmen oder Leitung… …mit Entscheidungs- kompetenz ausgeübt hat. – Bei den Unternehmen muss es sich nicht zwingend um Institute handeln. Die Bundesanstalt beurteilt anhand… …der Größe der Unternehmen, der Anzahl der unterstellten Mitarbeiter und der eingeräumten und auch ausgeübten Kompetenzen, inwieweit die erworbene… …. 26. 09. 2017, Titel III, Abschn. 9. – Die Bundesanstalt beurteilt anhand der Größe der Unternehmen, der Anzahl der unterstellten Mitarbeiter und der… …diesen allerdings nachgehen. 590 Schiemann 43 44 45 46 6.4 Anzeige- und Meldepflichten Unternehmen, die Wertpapierdienstleistungen erbringen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Ad-hoc-Publizität

  Dr. Ulrich L. Göres

  …Unternehmen bedeutende Erfindung (z. B. im Industrieunternehmen), massive Unterschlagungen oder Veruntreuungen, Betriebsun- fälle etc. Gegenüber den… …. – Der Emittent plant den Erwerb oder Verkauf einer wesentlichen Beteiligung an einem anderen Unternehmen, und die Offenlegung dieser Information würde… …stellt. 5 Best Practice In der Praxis existieren in vielen der Ad-hoc-pflichtigen Unternehmen sog. Ad-hoc- Kom- missionen oder Ad-hoc-Task Forces, die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …solche Unternehmen, die bestimmte Bankgeschäfte bzw. Finanzdienstleistungen erbringen (§ 1 Abs. 3d Satz 4 KWG). 22 Begründung RegE des FRUG, BT-Drs… …kann.59 Nach Ansicht der BaFin kommt eine solche Anbindung bei größeren Unternehmen oder solchen mit komplexen Aktivitäten 1187 III.1 Verhältnis von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing

  …Beratungsgesprächen; Prüfungen und Anzeigen der Unternehmen in Zusammenhang mit der Datenbank nach § 34d WpHG a. F.) WPDU mussten auf Verlangen der BaFin darlegen… …Kooperationen auf BaFin-lizenzierte/-registrierte Unternehmen, ein Produktüberwachungs- prozess mit Zielmarktabgleich, die Qualität und Verständlichkeit der…

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