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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …Entwicklung, die die Compliance- Tätigkeit seit etwa Mitte der 90er-Jahre in Deutschland erfahren hat. Hiermit verbunden ist eine Erweiterung des Verständnisses… …compliance-relevanten Rechtsrahmens inzwischen europäischen Ursprungs ist. In der Entwicklung des Kapitalmarktrechts stellt die Finanzmarktkrise ab 2007 und ihre… …eine spürbare Internationalisierung der Aufsichtsbemühungen zu verzeichnen. Diese Entwicklung ist zum einen mit dem Namen der International Organization… …damit mittelbar auf die Entwicklung des in Deutschland anwendbaren Kapitalmarktrechts ein. Von noch größerem politischen Gewicht und Einfluss auf die… …Schwachstellen zu identifizieren und Gegenmaßnahmen zu entwi- ckeln. In diesem Rahmen wirkt es an der Entwicklung und der Umsetzung der von den G20 zur Stabilität… …nationalen Behörden. Entscheidende Impulse sind von dem FSB bisher neben der Fortentwicklung des Bankenaufsichtsrechts auch auf die Entwicklung des…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) in Kraft. Mit dem WpHG wurde einer internationalen Entwicklung der Finanzmärkte Rechnung getragen, die sich bereits damals in einem… …überstieg das Angebot an qualifizierten Kräften bei weitem. Zumindest in dieser Hinsicht hat die Entwicklung der letzten Jahre Abhilfe geschaffen. Nicht… …hung der für Entwicklung und Design sowie Vertrieb und Abwicklung verantwortlichen Einheiten von Produkten und Dienstleistungen nicht vorgenommen werden… …und ESRB Calculation. 10 Und dennoch ist der Trend an sich beachtlich. Die nachfolgende Grafik verdeutlicht die Entwicklung der aufsichtsrechtlichen… …Sanktionen aus den Jahren 2009 bis 2014 sowohl weltweit wie in Europa.9 Abb. 3: Entwicklung der aufsichtsrechtlichen Sanktionen Tatsächlich ist die… …definierten Unternehmenswerten. 4. Mitarbeiterentwicklung Sowohl in Einstellungsprozessen als auch in der Mitarbeiterschulung und ‑entwicklung ist eine stärke…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …niedergelegt (AT 6) und seitdem fest in ihrem Aufsichtsprogramm veran- kert. Den vorläufigen Schlusspunkt dieser Entwicklung bildet die MiFID II 20148 (umge-… …herausgelöst und auf die europäische Ebene (Art. 22 Delegierte VO (EU) 2017/565) verlagert hat.10 Mit dieser dynamischen Entwicklung steht die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …Entwicklung nach wie vor im Fluss, inzwischen aber Gegenstand einer breiten wissenschaftlichen Diskussion.1 Einstweilen kennt weder das AktG bzw. das GmbHG noch… …Finanz- marktrecht – Entwicklung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen, in: ZHR (178) 05/2014, S. 522 f. 3 9 Darüber hinaus gilt es in modifizierter Form… …Vergütung von Vorstandsmitgliedern vorge- nommen hat. Eine gleichgerichtete rechtspolitische Entwicklung hat branchenbezogen im KWG, im VAG und im KAGB… …Risikokonzentrationen, umfasst. Die Entwicklung beider Strategien und die Gewährleistung ihrer Umsetzung ist ureigene Aufgabe der Geschäftsleitung (Ma- Risk AT 4.2 Tz. 1… …im Finanzmarktrecht – Entwicklung der aufsichtsrechtlichen Anfor- derungen, in: ZHR (178) 05/2014, S. 521 weisen zutreffend darauf hin, dass die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …, geändert am 09. 05. 2018. 1 Allgemeine Grundlagen Compliance-Systeme und die zunehmende Entwicklung einer Kultur von Compliance in Kreditinstituten sind…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …I.3 Compliance und operationelle Risiken Thomas Steidle 60 Inhaltsübersicht 1 Die Entwicklung der Aufgabenstellung von Compliance in den… …letzten 20 Jahren in Deutschland . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1–12 1.1 Entwicklung Mitte der 90er-Jahre… …Kontrollfunktion und Verantwortung . . . . . . . 12 2 Compliance als Bestandteil des Risikomanagements der Bank . . . . . . . . . . . . 13–15 2.1 Entwicklung und… …Wird durch die spätere Entwicklung und die Einführung von AT 4.4.2 in den MaRisk BaFin Rundschreiben 10/2012 (BA) – Mindestanforderungen an das… …. 12. 1993. 5 Auch Wohlverhaltensrichtlinie genannt. 1 Die Entwicklung der Aufgabenstellung von Compliance in den letzten 20 Jahren in Deutschland 1.1… …Entwicklung Mitte der 90er-Jahre bis 2010 Der Begriff Compliance stammt aus dem angelsächsischen Rechtskreis und wird gemein- hin verstanden als das Handeln… …Anforderungen und deren „Umsetzung“ innerhalb einer Bank bzw. des Wert- papierdienstleistungsunternehmens. Häufig wurde hierbei zu Beginn der Entwicklung von… …Zeitachse betrachtete historische Entwicklung, die in vielen Unternehmen auch heute noch Business seitig in Bezug auf die Compliance-Funktion und deren… …Entwicklung der Compliance-Funktion nach dem WpHG (siehe oben) die Vermittlung der Aufgabenstellung sowie der Verantwor- tung der Compliance-Funktion und der… …die Probleme nicht gelöst sondern nur verschoben. 2 Compliance als Bestandteil des Risikomanagements der Bank 2.1 Entwicklung und heutiger Stand Es…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …Entwicklung. 5.1 Überblick Der Hersteller ist während des gesamten Lebenszyklus eines Produktes zur nachfolgend dargestellten Product Governance verpflichtet… …Produkt unter „Stress“ zu testen. Das Produkt muss einer Szenarioanalyse unterzogen werden, bei der das Risiko einer negativen Entwicklung des Produkts… …bewertet wird. Weiter sollen auch die Umstände bewertet werden, unter denen eine solche Entwicklung eintreten kann, § 11 Abs. 9 WpDVerOV. Als negative… …eines an der Entwicklung be- teiligten Dritten realisiert sich. – Das Finanzinstrument erweist sich als unwirtschaftlich (wirtschaftlich nicht lebensfä-… …Sachkunde Weiter muss der Hersteller sicherstellen, dass die relevanten, an der Entwicklung eines Finanzinstruments (maßgeblich) beteiligten Mitarbeiter über… …, allerdings auch weiteres Werbe- oder Informationsmaterial. 5.10 Regelmäßige Überprüfung (Monitoring) Der Hersteller muss die Entwicklung und regelmäßige… …Wertpapier-Compliance die Entwicklung und regel- mäßige Überprüfung überwacht, damit mögliche Verstöße gegen die gesetzlichen Anforde- rungen erkannt werden, § 80 Abs. 13…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …verantwortlichen Geschäftseinheiten berücksichtigt werden. Die Compliance-Funktion kann ihre „Schutzfunktion“ nur wahrnehmen, wenn sie frühzeitig in die Entwicklung… …schwere Verstöße durch Mitarbeiter. Trotzdem kann sich Compliance nicht ausschließlich auf die indirekte Beratung dieser Einheiten durch Entwicklung von… …hinsichtlich der Ein- haltung zentraler Vorgaben geschehen. Um der Dezentralität von Compliance-Risiken gerecht zu werden, muss Compliance die Entwicklung und… …ungsprozesse, der Steuerung des Produktvertriebs und der Entwicklung von Produkten geprägt. Damit Compliance die aus der Standardisierung resultierenden Risiken…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  M&A-Transaktionen

  …verstandenen Begriff von M&A fasst man hierunter zudem vielfältige weitere Beratungsleistungen, etwa im Hin- blick auf die Entwicklung von Wettbewerbsstrategien… …Emittenten, also etwa die Entwicklung der Han- delsvolumina und des Börsen- oder Marktpreises sowie ggf. aufkommende Gerüchte zur M&A-Transaktion in den Medien…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …dem Kleinanleger rückzuzahlende Betrag Schwankungen aufgrund der Abhängigkeit von Referenzwerten oder von der Entwicklung eines oder mehrerer… …rückzuzahlende Betrag Schwankungen aufgrund der Abhängigkeit von Refe- renzwerten oder von der Entwicklung eines oder mehrerer Vermögenswerte unterliegt“.28… …im Falle derart ausgestalteter Produkte gerade keinen Schwankungen aufgrund der Abhängigkeit von Referenzwerten oder von der Entwicklung eines oder… …mehrerer Vermögenswerte unterliegt. Demgegenüber weisen sog. Zertifikate wie Aktien- anleihen oder Bonuszertifikate, die die Entwicklung von beispielsweise… …Referenzwerten oder von der Entwicklung eines oder mehrerer Vermögenswerte knüpft auch die PRIIPs-Verordnung an. Danach wäre beispielsweise eine festverzinsliche…

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