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  Art. 6 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für Aktien

  Dr. Isabel Rauch

  …EU-ProspV Art. 6 Wertpapierbeschreibung für Aktien (Schema) 424 Rauch ARTIKEL 6 Schema für die Wertpapier- beschreibung für Aktien (1) Die… …Angaben für die Wertpapierbe- schreibung für Aktien werden gemäß dem in Anhang III festgelegten Schema zusammengestellt. (2) Das Schema gilt für Aktien und… …sind diese Aktien nicht zum Handel an einem geregelten Markt zugelassen, so werden außer den unter Punkt 4.2.2 genannten Angaben auch die im Schema des… …soll das Schema für die Wertpa- pierbeschreibung für Aktien auf jede Aktienkategorie anwendbar sein, da Angaben gefordert werden, die die mit den… …Wertpapieren einhergehenden Rechte und das Verfahren für die Ausübung dieser Rechte betreffen. Zu den verschiedenen Aktienkategorien bzw. Aktiengattungen siehe… …die Anmer- kungen zu Anh. III Ziff. 4.1. der EU-ProspV. Mit der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 759/2013, L 213/1 wurde die Anwendbarkeit des Schemas… …für die Wertpapierbeschreibung für Aktien auf wandelbare und umtauschbare Schuldtitel erstreckt. II. Gleichzustellende Wertpapiere 2 Laut Abs. 2… …gelten die Anforderungen des Anhangs für die Wertpapierbe- schreibung für Aktien auch für andere übertragbare und Aktien gleichzu- stellende Wertpapiere… …Abgrenzungskriterien gehört zunächst die Erfolgsbeteiligung des Wertpapierinhabers. Hängt die Gewinn- und Verlustbeteiligung bspw. vom wirtschaftlichen Ergebnis der… …Charakter einer Mitglied- schaft hin.4 Wird hingegen eine Mindestverzinsung oder eine sonstige feste Vergütung zugesagt, ähnelt die Ausgestaltung eher einer…

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  Anh. X EU-ProspV Mindestangaben für Zertifikate, die Aktien vertreten (Schema)

  Nils Rahlf

  …Mindestangaben Anh. X EU-ProspV Rahlf 663 ANHANG X Mindestangaben für Zertifikate, die Aktien vertreten (Schema) Angaben über den Emittenten der… …zugrunde liegenden Aktien 1. Verantwortliche Personen 1.1. Alle Personen, die für die im Pros- pekt gemachten Angaben bzw. für be- stimmte Abschnitte des… …Prospekts ver- antwortlich sind. Im letzteren Fall sind die entsprechenden Abschnitte aufzu- nehmen. Im Falle von natürlichen Per- sonen, zu denen auch… …Mitglieder der Verwaltungs-, Geschäftsführungs- oder Aufsichtsorgane des Emittenten gehö- ren, sind der Name und die Funktion dieser Person zu nennen. Bei… …, dass sie die er- forderliche Sorgfalt haben walten las- sen, um sicherzustellen, dass die im Prospekt genannten Angaben ihres Wis- sens nach richtig sind… …und keine Tatsa- chen ausgelassen worden sind, die die Aussage des Prospekts wahrscheinlich verändern. Ggf. Erklärung der für be- stimmte Abschnitte des… …Prospekts ver- antwortlichen Personen, dass sie die er- forderliche Sorgfalt haben walten lassen, um sicherzustellen, dass die in dem Teil des Prospekts… …genannten An- gaben, für die sie verantwortlich sind, ihres Wissens nach richtig sind und keine Tatsachen ausgelassen werden, die die Aussage des Prospekts… …wahr- scheinlich verändern. 2. Abschlussprüfer 2.1. Namen und Anschrift der Ab- schlussprüfer des Emittenten, die für den von den historischen… …(together with their membership in a professional body). EU-ProspV Anh. X Registrierung Zertifikate, die Aktien vertreten (Schema) 664 Rahlf 2.2. Wurden…

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  Anh. XXII EU-ProspV Für die Zusammenfassung vorgeschriebene Angaben

  Dr. Timo Holzborn, Elke Glismann

  …Holzborn/Glismann 197 ANHANG XXII Für die Zusammenfassung vorgeschriebene Angabe LEITFADEN FÜR DIE TABELLEN 1. Die Zusammenfassungen werden auf… …Modularbasis gemäß den Anhän- gen dieser Verordnung verfasst, auf deren Grundlage der Prospekt erstellt wurde. So würde beispielsweise die Zusammenfassung eines… …Aktienpro- spekts die in den Anhängen I und III verlangten Angaben enthalten. 2. Jede Zusammenfassung besteht aus fünf Tabellen (siehe unten). 3. Die… …Reihenfolge der Abschnitte A–E ist verbindlich. Innerhalb der einzel- nen Abschnitte sind die Angaben in der in den Tabellen angegebenen Reihenfolge zu machen… …. 4. Ist eine Angabe für einen Prospekt irrelevant, sollte in der Zusammenfas- sung an der betreffenden Stelle „entfällt“ vermerkt werden. 5. Die… …Beschreibungen sollten kurz, d. h. nicht länger sein, als es die jewei- lige Angabe erfordert. 6. Die Zusammenfassungen sollten keine Querverweise auf spezielle… …Teile des Prospekts enthalten. 7. Betrifft ein Prospekt die Zulassung von Nichtdividendenwerten mit einer Mindeststückelung von 100 000 EUR zum Handel an… …Richtlinie 2003/71/EG eine Zusammenfassung verlangt oder eine solche freiwillig erstellt, so sind in der Zusammenfassung für die Anhänge IX und XIII die in den… …sorgen, dass dieser Abschnitt nicht die Über- schrift „Zusammenfassung“ trägt. EU-ProspV Anh. XXII Erstellung des Prospekts 198 Holzborn/Glismann… …die [betreffende] Zusammenfassung als Prospekteinleitung verstanden werden sollte, – sich der Anleger bei jeder Entscheidung, in die Wertpapiere zu…

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  Anh. III EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für Aktien (Schema)

  Dr. Isabel Rauch

  …Mindestangaben Anh. III EU-ProspV Rauch 427 ANHANG III Mindestangaben für die Wert- papierbeschreibung für Aktien (Schema) 1. Verantwortliche… …Personen 1.1. Alle Personen, die für die im Pros- pekt gemachten Angaben bzw. für be- stimmte Abschnitte des Prospekts ver- antwortlich sind. Im letzteren… …Fall sind die entsprechenden Abschnitte aufzu- nehmen. Im Falle von natürlichen Per- sonen, zu denen auch Mitglieder der Verwaltungs-, Geschäftsführungs-… …und Aufsichtsorgane des Emittenten gehö- ren, sind der Name und die Funktion dieser Person zu nennen. Bei juristi- schen Personen sind Name und einge-… …tragener Sitz der Gesellschaft anzuge- ben. 1.2. Erklärung der für den Prospekt ver- antwortlichen Personen, dass sie die er- forderliche Sorgfalt haben… …walten las- sen, um sicherzustellen, dass die im Prospekt genannten Angabe ihres Wis- sens nach richtig sind und keine Tatsa- chen ausgelassen worden sind… …, die die Aussage des Prospekts wahrscheinlich verändern können. Ggf. Erklärung der für bestimmte Abschnitte des Prospekts verantwortlichen Personen, dass… …sie die erforderliche Sorgfalt haben walten las- sen, um sicherzustellen, dass die in dem Teil des Prospekts genannten Angaben, für den sie… …verantwortlich sind, ihres Wissens nach richtig sind und keine Tat- sachen ausgelassen worden sind, die die Aussage des Prospekts wahrscheinlich verändern können… …. 2. Risikofaktoren Klare Offenlegung der Risikofaktoren, die für die anzubietenden und/oder zum Handel zuzulassenden Wertpapiere von wesentlicher…

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  Art. 15 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für derivative Wertpapiere

  Dr. Julius Neuberger, Hans-Helmut Schneider

  …EU-ProspV Art. 15 Wertpapierbeschreibung derivativer Wertpapiere (Schema) 730 Neuberger/Schneider ARTIKEL 15 Schema für die Wertpapierbeschrei-… …bung für derivative Wertpapiere (1) Bei der Wertpapierbeschreibung für derivative Wertpapiere werden die An- gaben gemäß dem in Anhang XII festge-… …gilt das Schema für Wertpapiere, auf die die in den Artikeln 6, 8 und 16 genann- ten anderen Schemata für Wertpapierbe- schreibungen keine Anwendung… …finden. Das Schema gilt für bestimmte Wertpa- piere, bei denen die Zahlungs- und/oder Lieferverpflichtungen an einen Basis- wert gekoppelt sind. ARTICLE… …Schemas für die Mindestangaben. . . . . . . . 1 II. Begriff des Derivats . . . . . . . . . . . 2 1. Negativabgrenzung . . . . . . . . 3 2. Dynamik in der… …. Übergangsregelung . . . . . . . . . . . 17 I. Verbindlichkeit des Schemas für die Mindestangaben 1 Ein Prospekt, der eine Wertpapierbeschreibung für derivative… …ßigkeitserwägungen des Emittenten erstellt werden. Zwar bestehen gewisse Freiheiten bei der Erstellung: so können die Emittenten nach den einschlä- gigen Vorgaben… …dafür zu wecken, wie der Wert ihrer Anlage durch den Wert des Basistitels beeinflusst wird.1 Ansonsten sind die Freiheiten bei der Erstellung eines… …EU-ProspV. 2 Vgl. Art. 3 Abs. 1 EU-ProspV. Mindestangaben Art. 15 EU-ProspV Neuberger/Schneider 731 EU-ProspV.3 Es nennt die Mindestangaben, die ein… …derartiger Prospekt ent- halten muss.4 Mit anderen Worten darf ein Prospekt über ein derivatives Wertpapier nicht nur, vielmehr muss er die in Anh. XII…

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  Art. 13 EU-ProspV Schema für Zertifikate, die Wertpapiere vertreten (depository receipts“)

  Nils Rahlf

  …EU-ProspV Art. 13 Schema für Zertifikate, die Wertpapiere vertreten 662 Rahlf ARTIKEL 13 Schema für Zertifikate, die Wertpapiere vertreten… …(„depository receipts“) Bei Zertifikaten, die Aktien vertreten, werden die Angaben gemäß dem in An- hang X festgelegten Schema zusammen- gestellt. ARTICLE 13… …. Diesbezüglich wird auf die Kommentierung zu Anh. X verwiesen.…

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  Art. 20a EU-ProspV Zusätzliches Angabemodul für die Zustimmung gemäß Artikel 3 Absatz 2 der Richtlinie 2003/71/EG

  Dr. Thorsten Kuthe

  …EU-ProspV Art. 20a Zustimmung gem. Art. 3 Abs. 2 RL 2003/71/EG (Modul) 1036 Kuthe ARTIKEL 20A Zusätzliches Angabemodul für die Zustimmung gemäß… …Artikel 3 Absatz 2 der Richtlinie 2003/71/EG (1) Für die Zwecke von Artikel 3 Absatz 2 Unterabsatz 3 der Richtlinie 2003/71/ EG enthält der Prospekt… …folgende Anga- ben: a) die zusätzlichen Informationen ge- mäß Anhang XXX Abschnitte 1 und 2A, wenn ein oder mehrere spezifi- sche Finanzintermediäre die… …Zustim- mung erhalten; b) die zusätzlichen Informationen ge- mäß Anhang XXX Abschnitte 1 und 2B, wenn der Emittent oder die für die Erstellung des… …Prospekts zustän- dige Person sich dafür entscheidet, allen Finanzintermediären die Zu- stimmung zu erteilen. (2) Hält ein Finanzintermediär die im Prospekt… …veröffentlichten Bedingungen, an die die Zustimmung gebunden ist, nicht ein, ist gemäß Artikel 3 Absatz 2 Unterabsatz 2 der Richtlinie 2003/71/EG ein neuer Prospekt… …Einwilligung/Ver- fehlung von Bedingungen . . . . . . 10 I. Überblick 1 Art. 20 a der EU-ProspV ist durch die delegierte Verordnung 862/2012 neu in die EU-ProspV… …eingeführt worden. Die Regelung betrifft die Aufnahme von spezifischen Informationen in den Prospekt in dem Fall, dass die Emit- tenten oder sonst… …Prospektverantwortliche i. S. v. § 5 Abs. 4 Satz 1 WpPG Fi- nanzintermediären die Zustimmung zum Vertrieb der im Prospekt angebote- nen Wertpapiere erteilen möchten. Dies… …Angaben für die Stellen, in denen ein Vertrieb über Finanzintermediäre organisiert wird. Sofern die Vorgaben aus § 3 Abs. 3 WpPG und Art. 20 a nicht…

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  Anh. XXIV EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für Aktien bei Bezugsrechtsemissionen (verhältnismäßiges Schema)

  Philipp Dietz

  …WP Beschr. Bezugsrechtsemissionen (verhältnism. Schema) Anh. XXIV EU-ProspV Dietz 943 ANHANG XXIV Mindestangaben für die Wertpa- pierbeschreibung… …für Aktien bei Be- zugsrechtsemissionen (verhältnis- mäßiges Schema) 1. Haftende Personen 1.1. Alle Personen, die für die Angaben im Prospekt bzw… …. für bestimmte Teile des Prospekts haften. Im letzteren Fall sind die entsprechenden Teile anzuge- ben. Handelt es sich dabei um natürli- che Personen… …juristischen Personen sind Name und eingetragener Sitz der Gesellschaft anzugeben. 1.2. Erklärung der für den Prospekt haf- tenden Personen, dass die Angaben im… …Prospekt ihres Wissens richtig sind und keine Auslassungen beinhalten, die die Aussage des Prospekts verzerren könn- ten, und dass sie die erforderliche… …Sorg- falt haben walten lassen, um dies sicher- zustellen. Ggf. Erklärung der für be- stimmte Teile des Prospekts haftenden Personen, dass die Angaben in… …dem Teil des Prospekts, für den sie haften, ihres Wissens richtig sind und keine Auslas- sungen beinhalten, die die Aussage des Prospekts verzerren… …könnten, und dass sie die erforderliche Sorgfalt haben wal- ten lassen, um dies sicherzustellen. 2. Risikofaktoren Klare Angabe der Risikofaktoren, die… …für die Bewertung des mit den anzubieten- den und/oder zum Handel zuzulassenden Wertpapiere verbundenen Marktrisikos von wesentlicher Bedeutung sind… …juris- tischer Personen, die an der Emis- sion/dem Angebot beteiligt sind. Beschreibung aller für die Emission we- sentlichen – auch kollidierenden – Be-…

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  Art. 23 EU-ProspV Anpassung an die Mindestangaben im Prospekt und im Basisprospekt

  Dr. Matthias Höninger, David Eckner

  …Anpassung an die Mindestangaben im Prospekt Art. 23 EU-ProspV Höninger/Eckner 1341 ARTIKEL 23 Anpassung an die Mindestangaben im Prospekt und im… …Basisprospekt (1) Unbeschadet des Artikels 3 Unterab- satz 2 und des Artikels 22 Absatz 1 Un- terabsatz 2 kann die zuständige Behörde des Herkunftmitgliedstaats… …in Fällen, in denen die Tätigkeiten des Emittenten unter eine der in Anhang XIX genann- ten Kategorien fallen, aufgrund der be- sonderen Art dieser… …Absatz 1 der Richtlinie 2003/71/EG festgelegten Verpflichtung nachzukommen. Die zu- ständige Behörde setzt die Kommission unverzüglich hiervon in Kenntnis… …. Will ein Mitgliedstaat die Aufnahme ei- ner neuen Kategorie in den Anhang XIX erreichen, so richtet er einen entspre- chenden Antrag an die Kommission… …. Die Kommission aktualisiert die Liste nach dem in Artikel 24 der Richtlinie 2003/71/ EG vorgesehenen Ausschussverfahren. (2) Ersucht ein Emittent, ein… …Anbieter oder eine Person, die die Zulassung von Wertpapieren zum Handel auf einem ge- regelten Markt beantragt hat, abwei- chend von Artikel 3 bis 22 um die… …diesen vergleichbar ist, die in der Kombinati- onsübersicht von Anhang XVIII genannt werden, so fügt der Emittent, der Anbie- ter oder die Person, die die… …Zulassung von Wertpapieren zum Handel auf ei- nem geregelten Markt beantragt hat, die entsprechenden Informationsbestand- teile aus dem anderen in Artikel 4… …Art. 23 Anpassung an die Mindestangaben im Prospekt 1342 Höninger/Eckner mäß den Hauptmerkmalen der Wertpa- piere, die öffentlich angeboten werden…

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  Anh. XII EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für derivative Wertpapiere (Schema)

  Dr. Julius Neuberger, Hans-Helmut Schneider

  …EU-ProspV Anh. XII Wertpapierbeschreibung derivativer Wertpapiere (Schema) 740 Neuberger/Schneider ANHANG XII Mindestangaben für die Wertpa-… …pierbeschreibung für derivative Wertpapiere (Schema) 1. Verantwortliche Personen 1.1. Alle Personen, die für die im Pros- pekt gemachten Angaben bzw. für be-… …stimmte Abschnitte des Prospekts ver- antwortlich sind. Im letzteren Fall sind die entsprechenden Abschnitte aufzu- nehmen. Im Falle von natürlichen Per-… …sonen, zu denen auch Mitglieder der Verwaltungs-, Geschäftsführungs- oder Aufsichtsorgane des Emittenten gehö- ren, sind der Name und die Funktion dieser… …antwortlichen Personen, dass sie die er- forderliche Sorgfalt haben walten las- sen, um sicherzustellen, dass die im Prospekt genannten Angaben ihres Wis- sens… …nach richtig sind und keine Tatsa- chen ausgelassen worden sind, die die Aussage des Prospekts wahrscheinlich verändern. Ggf. Erklärung der für be-… …stimmte Abschnitte des Prospekts ver- antwortlichen Personen, dass sie die er- forderliche Sorgfalt haben walten lassen, um sicherzustellen, dass die in dem… …Teil des Prospekts genannten An- gaben, für die sie verantwortlich sind, ihres Wissens nach richtig sind und keine Tatsachen ausgelassen worden sind, die… …die Aussage des Prospekts wahrscheinlich verändern. 2. Risikofaktoren Klare Offenlegung der Risikofaktoren, die für die Beurteilung der mit den… …Wertpapieren, die angeboten und/oder zum Handel zugelassen werden sollen, verbundenen Marktrisiken wesentlich sind (im Abschnitt "Risikofaktoren"). Es ist ein…

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