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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Anh. XI EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für Banken (Schema)

  Petra Kirchner

  …Mindestangaben Anh. XI EU-ProspV Kirchner 713 ANHANG XI Mindestangaben für das Registrie- rungsformular für Banken (Schema) 1. Verantwortliche… …Personen 1.1. Alle Personen, die für die im Regis- trierungsformular gemachten Angaben bzw. für bestimmte Abschnitte des Re- gistrierungsformulars… …sind Name und eingetragener Sitz der Ge- sellschaft anzugeben. 1.2. Erklärung der für das Registrie- rungsformular verantwortlichen Perso- nen, dass sie… …sind und keine Tatsachen ausge- lassen werden, die die Aussage des Re- gistrierungsformulars wahrscheinlich verändern. Ggf. Erklärung der für be- stimmte… …dem Teil des Registrierungsfor- mulars genannten Angaben, für die sie verantwortlich sind, ihres Wissens nach richtig sind und keine Tatsachen ausge-… …des Emittenten, die für den von den historischen Finanzinfor- mationen abgedeckten Zeitraum zustän- dig waren (einschließlich der Angabe ihrer… …1.1. All persons responsible for the infor- mation given in the registration docu- ment and, as the case may be, for certain parts of it, with, in the… …responsible for the registration document that, hav- ing taken all reasonable care to ensure that such is the case, the information contained in the… …, declaration by those re- sponsible for certain parts of the registra- tion document that, having taken all rea- sonable care to ensure that such is the case… …, the information contained in the part of the registration document for which they are responsible is, to the best of their knowledge, in accordance with…

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  Anh. XII EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für derivative Wertpapiere (Schema)

  Dr. Julius Neuberger, Hans-Helmut Schneider

  …EU-ProspV Anh. XII Wertpapierbeschreibung derivativer Wertpapiere (Schema) 740 Neuberger/Schneider ANHANG XII Mindestangaben für die Wertpa-… …pierbeschreibung für derivative Wertpapiere (Schema) 1. Verantwortliche Personen 1.1. Alle Personen, die für die im Pros- pekt gemachten Angaben bzw. für be-… …Person zu nennen. Bei juristi- schen Personen sind Name und einge- tragener Sitz der Gesellschaft anzuge- ben. 1.2. Erklärung der für den Prospekt ver-… …nach richtig sind und keine Tatsa- chen ausgelassen worden sind, die die Aussage des Prospekts wahrscheinlich verändern. Ggf. Erklärung der für be-… …Teil des Prospekts genannten An- gaben, für die sie verantwortlich sind, ihres Wissens nach richtig sind und keine Tatsachen ausgelassen worden sind, die… …die Aussage des Prospekts wahrscheinlich verändern. 2. Risikofaktoren Klare Offenlegung der Risikofaktoren, die für die Beurteilung der mit den… …Risikohinweis für den Fall aufzu- nehmen, dass der Anleger den Wert sei- ner Anlage insgesamt oder teilweise verlieren könnte und/oder ein entspre- ANNEX XII… …Minimum Disclosure Requirements for the Securities Note for derivative securities (schedule) 1. Persons Responsible 1.1. All persons responsible for… …the infor- mation given in the prospectus and, as the case may be, for certain parts of it, with, in the latter case, an indication of such parts. In… …person; in case of legal persons indi- cate the name and registered office. 1.2. A declaration by those responsible for the prospectus that, having taken…

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  Art. 16 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel mit einer Mindeststückelung von 100.000 EUR

  Elke Glismann

  …EU-ProspV Art. 16 WP Beschreibung Schuldtitel Mindeststückelung 100.000 EUR 756 Glismann ARTIKEL 16 Schema für die Wertpapierbeschrei- bung für… …Schuldtitel mit einer Min- deststückelung von 100.000 EUR (1) Bei der Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel mit einer Mindeststükkelung von 100.000 EUR… …werden die Angaben gemäß dem in Anhang XIII festgelegten Schema zusammengestellt. (2) Das Schema gilt für Schuldtitel, bei denen der Emittent aufgrund der… …auch die im Schema des Anhangs XII ver- langten Angaben vorgelegt. ARTICLE 16 Securities note schedule for debt securities with a denomination per… …unit of at least 100.000 EUR (1) For the securities note for debt secu- rities with a denomination per unit of at least 100 000 EUR information shall be… …Anwendbarkeit ab. Inhaltlich dürfte der Verordnungsgeber aber keinen Unterschied beabsich- tigt haben, denn Art. 4 EU-ProspV ist die Sonderbestimmung für Aktien… …, die hier ausgenommen sind, da für die Wertpapierbeschreibung von Aktien mit Art. 6 EU-ProspV eine speziellere und damit vorgehende Regelung vorhan- den… …aufgenommen wurden, da anderenfalls, unter Anlegerschutzaspekten, das Zusammenspiel von Art. 16 und Art. 12 EU-ProspV nicht funktionieren würde. Für Wertpapiere… …für Art. 16 EU-ProspV, dass für Wertpa- piere, die nicht unter Art. 4 EU-ProspV fallen, sich die Wertpapierbeschrei- bung eines Prospekts nach Schema… …XIII des Anh. zur EU-ProspV richtet, wenn sie mit einer Stückelung von weniger als 100.000 Euro oder als nenn- wertlose Wertpapiere, die für weniger als…

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  Art. 17 EU-ProspV Zusätzliches Modul für die zugrunde liegende Aktie in Form von Dividendenwerten

  Dr. Thomas Preuße

  …EU-ProspV Art. 17 Zusätzliches Modul für Basistitel bestimmter Dividendenwerte 772 Preuße ARTIKEL 17 Zusätzliches Modul für die zugrunde liegende… …Angaben gelten nur für Wertpapiere, die die folgenden Bedingungen erfüllen: 1. sie können nach dem Ermessen des Emittenten oder des Anlegers oder aufgrund… …share (1) For the additional information on the underlying share, the description of the underlying share shall be given in accor- dance with the… …bestimmt zusammen mit Anh. XIV EU-ProspV zusätzliche Angaben in der Wertpapierbeschreibung für bestimmte Wertpapiere, die ein Bezugsrecht auf Aktien… …nur ergänzend zu einem weiteren Anhang für eine Wertpapierbeschreibung zu verwenden. In Betracht kommen die Anh. V, IX und XII EU-ProspV.1 Der… …. 3 Zu den dann weiteren Voraussetzungen vgl. unten Rn. 5. EU-ProspV Art. 17 Zusätzliches Modul für Basistitel bestimmter Dividendenwerte 774 Preuße… …Angaben des Registrierungsformulars für Aktien (Art. 4/Anh. I EU-Pro- spV) aufzunehmen. Dies ist auch interessengerecht, da in diesem Fall dem Anleger noch…

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  Anh. XXIV EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für Aktien bei Bezugsrechtsemissionen (verhältnismäßiges Schema)

  Philipp Dietz

  …of the amount of any expenses and taxes specifically charged to the sub- scriber or purchaser. 5.3.2. Process for the disclosure of the of- fer price… …WP Beschr. Bezugsrechtsemissionen (verhältnism. Schema) Anh. XXIV EU-ProspV Dietz 943 ANHANG XXIV Mindestangaben für die Wertpa- pierbeschreibung… …für Aktien bei Be- zugsrechtsemissionen (verhältnis- mäßiges Schema) 1. Haftende Personen 1.1. Alle Personen, die für die Angaben im Prospekt bzw… …. für bestimmte Teile des Prospekts haften. Im letzteren Fall sind die entsprechenden Teile anzuge- ben. Handelt es sich dabei um natürli- che Personen… …juristischen Personen sind Name und eingetragener Sitz der Gesellschaft anzugeben. 1.2. Erklärung der für den Prospekt haf- tenden Personen, dass die Angaben im… …Sorg- falt haben walten lassen, um dies sicher- zustellen. Ggf. Erklärung der für be- stimmte Teile des Prospekts haftenden Personen, dass die Angaben in… …dem Teil des Prospekts, für den sie haften, ihres Wissens richtig sind und keine Auslas- sungen beinhalten, die die Aussage des Prospekts verzerren… …für die Bewertung des mit den anzubieten- den und/oder zum Handel zuzulassenden Wertpapiere verbundenen Marktrisikos von wesentlicher Bedeutung sind… …seiner Meinung nach seine derzeitigen Anforderungen deckt. ANNEX XXIV Proportionate Schedule for Mini- mum Disclosure Requirements for the Share… …Securities Note for Rights Issues 1. Persons Responsible 1.1. All persons responsible for the infor- mation given in the prospectus and, as the case may be…

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  Anh. XXVI EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für Schuldtitel und derivative Wertpapiere (Schema) (Schuldtitel und derivative

  Elke Glismann

  …EU-ProspV Anh. XXVI Mindestangaben 988 Glismann ANH. XXVI EU-PROSPV Mindestangaben für das Registrie- rungsformular für Schuldtitel und… …geprüfte historische Finanzinfor- mationen für das letzte Geschäftsjahr (bzw. einen kürzeren Zeitraum, in dem der Emittent tätig war), gemäß der Ver- ordnung… …(EG) Nr. 809/2004, mit Ausnahme der Änderungen unter Punkt 13 (Fi- nanzinformationen). ANNEX XXVI Proportional Schedule for Minimum disclosure… …Requirements for the debt and derivative securities <100 000 EUR Registration docu- ment for SMEs and companies with reduced marked capitalisation(1) 1… …accounting stan- dards for issuers from the European Union, and where own and consolitated (1) Sub-items as in Annex IV of Regulation (EC) No 809/2004, except… …Erklärung abzugeben, dass für die Fi- nanzinformationen ein neuer Abschluss erstellt wurde, und anzugeben, wo die- ser erhältlich ist. 13.2. Prüfung der… …Gründe da- für anzugeben. 13.2.2. Angabe sonstiger Informationen im Registrierungsformular, die von den Abschlussprüfern geprüft wurden. 13.2.3. Wurden… …Datum des letzten geprüften Abschlusses viertel- financial statements as the case may be can be obtained. The audit report must be included. For third… …Verän- derung in der Finanzlage oder der Han- delsposition der Gruppe, die seit dem Ende des letzten Geschäftsjahres einge- treten ist, für das entweder… …the end of the last financial period for which ei- ther audited financial information or in- terim financial information have been published, or provide…

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  Anh. XXVIII EU-ProspV Mindestangaben für Aktienzertifikate von KMU und Unternehmen mit geringer Marktkapitalisierung (verhältnismäßiges Schema)

  Philipp Dietz

  …practicable date. 17.3. Description of any arrangements for involving the employees in the capital of the issuer. 18. Major Shareholders 18.1. In so far as… …Aktienzert. KMU geringe Marktkapitalisier. (verh. Schema) Anh. XXVIII EU-ProspV Dietz 1005 ANHANG XXVIII EU-PROSPV Mindestangaben für… …Aktienzertifi- kate von KMU und Unternehmen mit geringer Marktkapitalisierung (verhältnismäßiges Schema)1 1. Haftende Personen 1.1. Alle Personen, die für die… …Angaben im Registrierungsformular bzw. für be- stimmte Teile des Registrierungsformu- lars haften. Im letzteren Fall sind die entsprechenden Teile anzugeben… …der für das Registrie- rungsformular haftenden Personen, dass die Angaben im Registrierungsformular ihres Wissens richtig sind und keine Auslassungen… …sicherzustellen. Ggf. Erklärung der für bestimmte Teile des Registrie- rungsformulars haftenden Personen, dass die Angaben in dem Teil des Regis- trierungsformulars… …, für den sie haften, ihres Wissens richtig sind und keine Auslassungen beinhalten, die die Aus- sage des Registrierungsformulars ver- zerren könnten, und… …des Emittenten, die für den von den historischen Finanzinformationen 1 Unterpunkte der Punkte 26-32 gemäß Anhang X der VO (EG) Nr. 809/2004. ANNEX… …XXVIII Proportionate Schedule for Minimum Disclosure Requirements for the Depositary Receipts issued over shares for SMEs and companies with reduced… …market capitalisation1 (1) 1. Persons Responsible 1.1. All persons responsible for the infor- mation given in the Registration Docu- ment and, as the…

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  Art. 26c EU-ProspV Verhältnismäßige Anforderungen für die in Artikel 1 Absatz 2 Buchstabe j der Richtlinie 2003/71/EG genannten Emissionen von

  Petra Kirchner

  …Verhältnism. Anf. KI Art. 1 Abs. 2j RL 2003/71/EG (Schema) Art. 26c EU-ProspV Kirchner 1027 ARTIKEL 26c Verhältnismäßige Anforderungen für die… …, steht es frei, in ihren Prospekt gemäß Anhang XXIX der vorliegenden Verordnung his- torische Finanzinformationen nur für das letzte Geschäftsjahr oder den… …gege- benenfalls kürzeren Zeitraum der Ge- schäftstätigkeit des Emittenten aufzu- nehmen. ARTICLE 26c Proportionate requirements for issues by credit… …Regulation. Inhalt Rn. Rn. I. Allgemeines, Ausnahmen für Kreditinstitute . . . . . . . . . . . . . . . . 1 II. Anwendungsbereich. . . . . . . . . . . 3… …. . . . . . . . . . . 6 I. Allgemeines, Ausnahmen für Kreditinstitute 1Art. 26 c EU-ProspV ist mit der Delegierten VO (EU) 486/20121 neu in die EU-ProspV aufgenommen… …Kreditinstituten, die die in Art. 1 Abs. 2 lit. j der Richtlinie (umgesetzt durch § 1 Abs. 2 Nr. 5 WpPG) genannten Nichtdividen- denwerte begeben und sich für die… …Anwendungsbereich des WpPG fallen und damit keiner Prospektpflicht unterliegen) die Möglichkeit, sich freiwillig (vgl. § 1 Abs. 3 WpPG) für die Erstellung eines… …über die Erleichterungen im Registrierungsformular für Banken in Anh. XI der EU-ProspV hinaus keine weitere Anpassung der Vor- schriften für die unter §… …Ausdruck, dass die Kosten für einen freiwilligen Voll- prospekt die von § 1 Abs. 2 Nr. 5 WpPG betroffenen Kreditinstitute über Ge- bühr belasten könnten, so… …dass über eine Anpassung der Vorschriften für diese Institute unter der Prämisse nachgedacht werden sollte, die Effizienz grenzüberschreitender…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung von Risikofrühwarnverfahren für das Retailgeschäft

  Hans Jürgen Eberle, Thomas Ober, Susanne Rosner-Niemes

  …63 III Prüfung von Risikofrühwarnverfahren für das Retailgeschäft von Hans Jürgen Eberle, Thomas Ober und Susanne Rosner-Niemes 1 Einführung… …signalisiert“ .10) Ein Frühwarnsystem für das Retailgeschäft er- möglicht es dem Kreditinstitut, in einem möglichst frühen Stadium Krisensig- nale zu erkennen… …, mit der Möglichkeit rechtzeitig Gegenmaßnahmen einleiten zu können. Früherkennungssysteme für das Retailgeschäft tragen zum Einem zur… …Privatkundenport- folio haben. Während für das Firmenkundengeschäft oftmals bereits seit Jah- ren funktionsfähige Früherkennungssysteme bestehen, wurde die Analyse… …Risikomanagement (MaRisk) oftmals vernachlässigt.11) Mit der Implementierung eines Früherkennungssystems werden zunächst Kosten für das Institut entstehen, die… …insbesondere bei einer Entscheidung für eine externe Projektberatung einen nicht unwesentlichen Umfang einneh- men. Mittelfristig führt ein funktionsfähiges… …. Prüfung von Risikofrühwarnverfahren für das Retailgeschäft 64 Die Notwendigkeit der Implementierung von Frühwarnsystemen leitet sich für das gesamte… …rechtlichen Vorgaben für die Im- plementierung eines Früherkennungssystems und stellt anschließend mög- liche Verfahrensarten für das Retailgeschäft vor. Im… …Hauptteil werden Prü- fungsansätze (Projektbegleitung, Prozess- und Funktionsprüfung) für die tägliche Revisionsarbeit abgeleitet. Die Autoren des Aufsatzes… …Weiterführung dieser Anforderungen fand in fortentwi- ckelter Form in den MaRisk statt. Die Thematik wird von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung des Risikofrüherkennungsverfahrens für Finanzierungen von großen Firmenkunden und Projekten

  Birgit Eisenbürger, Frank Hanke, Michael Schachten

  …99 IV Prüfung des Risikofrüherkennungs- verfahrens für Finanzierungen von großen Firmenkunden und Projekten von Birgit Eisenbürger, Frank Hanke… …erken- nen, um angemessen reagieren und ggf. gegensteuern zu können. Dies ist grundsätzlich für jeden Teilnehmer im Wirtschaftskreislauf zu beachten… …Wirtschaftskrise auch auf fehlende oder zumindest unwirksame Risikofrüherkennungsverfahren zurück zu führen sind. Eine besondere Herausforderung ergibt sich für… …sowie von großvolumigen Projekten. 50) Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk), Rundschreiben 10/ 2012 der Bundesanstalt für… …Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) vom 14. 12. 2012. Prüfung des Risikofrüherkennungsverfahrens für das Großkundengeschäft 100 2 Aufsichtsrechtliche Anforderungen Im… …Folge auch die Basis für interne und externe Prüfungen im Kreditgeschäft permanent verbreitert. Die Forderung nach einem System zur frühzeitigen… …Identifizierung von Risi- kopotentialen im Kreditgeschäft wurde seitens der Bundesanstalt für Finanz- dienstleistungsaufsicht (BaFin) erstmals Ende 2002 in den… …. Dieses Rundschreiben gibt auf der Grundlage des § 25a Abs. 1 des Kreditwe- sengesetzes (KWG) einen flexiblen und praxisnahen Rahmen für die Ausge- staltung… …qualitativen Rahmen für die Umsetzung internationaler Anforderungen (CRD IV, EBA Guidelines on Internal Governance, CEBS Guidelines on Liquidity Cost Benefit… …Allocation) vor. Maßgebliche Relevanz für die Ausgestaltung eines Risikofrüherkennungsver- fahrens haben die nachstehenden Teile (Module) der MaRisk: � BTO 1…

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