Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …hinweg erfordern. Audit - Bericht ---------------- MaRisk ---------------- Angemessenheit Wirksamkeit ... Audit - Bericht ---------------- MaRisk… …... Audit - Bericht ---------------- MaRisk ---------------- Angemessenheit Wirksamkeit ... Überwachungsplan GwG/Fraud Überwachungsplan WpHG Audit -… …Bericht ---------------- MaRisk ---------------- Angemessenheit Wirksamkeit ... Audit - Bericht ---------------- MaRisk ----------------… …Angemessenheit Wirksamkeit ... Audit - Bericht ---------------- WpHG ---------------- Angemessenheit Wirksamkeit ... Audit - Bericht ----------------… …MaRisk ---------------- Angemessenheit Wirksamkeit ... Audit - Bericht ---------------- MaRisk ---------------- Angemessenheit Wirksamkeit… …... Audit - Bericht ---------------- GwG/Fraud ---------------- Angemessenheit Wirksamkeit ... Risikoanalyse Risk Risikoanalyse WpHG Überwachungsplan… …„Compliance-Audit-Bericht“ genannt, um eine Abgrenzung zum Revisions-Prüfungsbericht zu finden. Denn aufgrund einer Stichprobenbeurteilung ist der Audit- Bericht weiter…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale Risiken und Werte auf dem Prüfstand

  BCM im Wandel der Zeit

  Uwe Naujoks

  …https://www.bsi.bund.de/DE/Themen/ITGrundschutz/ITGrundschutzKataloge/Inhalt/Glossar/ IT Fokus Audit Fokus Geschäfts- prozess Fokus Markt Fokus inkl. DL Prozess- und Risikoorientierter Fokus BSI 100-4 (2008) BS 25777 (2008) BS… …, Messung, Analyse/ Bewertung Internes Audit Management Review Optimierung Nichtkonfor- mität und Korrekturmaß- nahmen Kontinuier- licher…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Fachartikel/2014/fa_bj_ 1403_interne_revision.html (letzter Abruf am 05. 07. 2018). Basel Committee on Banking Supervision, The internal audit function in banks, Juni 2012…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …auch Gramlich/Renz, in: Risk, Compliance & Audit 2009, S. 24 ff., insb. S. 25 und 26. 60 Siehe Compliance Intelligence, Praxisorientierte Lösungsansätze…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner

  …Abschaltprogramm zu starten oder manuell in den Orderprozess einzugreifen. Im September 2012 trat das Gesetz „613 – Consolidated Audit Trail“ in Kraft.22 Durch…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …clients for whom the client assets are held. The records should also be maintained in such a way that they may be used as an audit trail. 2. An…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Management im SE-Konzern

  Rechtliche Vorgaben für die Ausgestaltung eines Compliance- Management-Systems für einen SE-Konzern mit Sitz in Deutschland

  Sarah Schwab-Jung