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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …II.B.3 Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern Axel Schiemann 572 Inhaltsübersicht 1 Einleitung… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10–11 3.2 Erforderliche Sachkunde . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 4 Besondere Anforderungen an… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 4.2 Anforderungen an die fachliche Eignung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15–18 4.3 Anforderungen an die Zuverlässigkeit… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19–20 4.4 Anforderungen an die zeitliche Verfügbarkeit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21–24 4.5 Pflicht zur laufenden Überwachung… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 5 Besondere Anforderungen an Inhaber von Schüsselfunktionen. . . . . . . . . . . . 28 6 Besondere Anforderungen an Mitarbeiter in der Anlageberatung… …. . . . . . . . . . 29–49 6.1 Erfasster Mitarbeiterkreis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30 6.2. Anforderungen an die Sachkunde… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31–36 6.3 Anforderungen an die Zuverlässigkeit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37–42 6.4 Anzeige- und Meldepflichten… …an Vertriebsmitarbeiter. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55–61 7.1 Erfasster Mitarbeiterkreis… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 7.2 Anforderungen an die Sachkunde . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56–58 7.3 Anforderungen an die Zuverlässigkeit… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61 8 Besondere Anforderungen an Mitarbeiter in der Finanzportfolioverwaltung . . 62–69 8.1 Erfasster Mitarbeiterkreis…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 45 Mitteilungen an die Bundesanstalt

  Schmiady

  …943Schmiady §45 WpÜGMitteilungen an die Bundesanstalt §45 Mitteilungen an die Bundesanstalt Anträge und Mitteilungen an die Bundesanstalt haben… …Mitteilungen5 an die BaFin müssen schriftlich vorgenommen werden. Hierunter ist zu verstehen, dass diese Schreiben vom Aussteller unterzeichnet werden müssen.6… …BaFin in der Fläche ge- ringe Praktikabilität.10 Zu den Anträgen gehören alle an die BaFin gerichteten Begehren, mit denen ein Abweichen von sonst… …Fristverlängerung bei der Einreichung der Angebotsunterlage gemäß §14Abs.1 Satz 3 945Schmiady §45 WpÜGMitteilungen an die Bundesanstalt 3 15 Im Ergebnis… …ausdrückliche Antragstellung entbehrlich sein. Mitteilungen sind sämtliche vomWpÜG geforderten Mitteilungen an die BaFin sowie die Antwort auf von der BaFin nach… …bei der Sachverhaltsfeststellung er- schöpft sich die Wirkung von §24 Abs. 3 VwVfG; aA Ritz, in: Baums/Thoma/Verse, WpÜG, §45 Rn.5. FürMitteilungen an… …andere Adressaten als die BaFin ist die Schriftlichkeit nur teilweise ausdrücklich angeordnet, so etwa in §10 Abs. 5 für die Mitteilung an die… …Zielgesellschaft, nicht dagegen in §10 Abs. 2 für die Mitteilungen an die Geschäftsführungen der Börsen.21 Die Nichtbeachtung des Schriftformerfordernisses führt…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Managemententscheidungen unter Risiko

  Synthese betriebswirtschaftlicher und rechtlicher Anforderungen an unternehmerische Entscheidungen

  Risk Management Association e.V. (RMA)

  …143 5. Synthese betriebswirtschaftlicher und rechtlicher Anforderungen an unternehmerische Entscheidungen 5.1 Einführung Nachdem in Kapitel 1… …Zukunftsprognose. Die entsprechenden An- forderungen werden in Abschnitt 5.3 erläutert. Darauf aufbauend befasst sich Ab- schnitt 5.4 mit der Analyse der Risiken… …scheidung, z. B. als Vorstand eines Unternehmens, fundiert vorzubereiten. Rechtliche Mindestanforderungen an Risikomanagement und insgesamt eine risiko-… …nämlich Mindestanforderungen an alle Entscheidungen, die wichtig genug sind, damit der Vorstand des Unternehmens diese trifft, was in Abschnitt 2.1… …Risikodeckungspotenzials ergeben würde. 5.2.2 Grundlagen und rechtliche Anforderungen an den Entscheidungsprozess Wie oben ausgeführt, ist in der Zwischenzeit… …Erfüllung der Anforderung aus § 93 AktG aus, wenn die an sich bedeutsamen Informationen einfach „irgendwie“ den Entscheidern vorgelegt werden? Es lässt sich… …leicht zeigen, dass dies nicht der Fall ist. Aus der BJR ergeben sich nämlich auch Anforderungen an den Entscheidungsprozess.496 Der Entscheidungsprozess… …muss sich insbesondere an den betriebswirtschaftlichen Methoden und der Entscheidungslehre orientieren. Graumann (2014, S. 319) fordert mindestens die… …entscheidungsorientiert ausgewertet wer- den. Dennoch muss man also Anforderungen an Entscheidungsprozesse und auch eine „angemessene betriebswirtschaftliche Methodik“500… …Informationssammlung ist keine adäquate Entscheidungsgrundlage, selbst wenn darin alle an sich entscheidungsrelevanten Informationen enthalten wären. Es ist von…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Aufsichtsrechtlich motivierte Bilanzpolitik

  Das Baseler Regelwerk und die Mindestanforderungen an die Eigenmittelausstattung gemäß der CRR

  Felix Krauß

  …3 Das Baseler Regelwerk und die Mindestanforderungen an die Eigenmittelausstattung gemäß der CRR 3.1 Von Basel I zu Basel IV Am 26. Juni… …, Schweiz und USA Anteil an der Besetzung des Komitees; vgl. Laifer (1992), S. 469. Heute sind Vertreter aus 27 Ländern beteiligt; vgl. Ohler (2017), Rn. 1… …aufgrund von Freiräumen in der nationalen Umsetzung ergeben; vgl. BCBS (1988), Rn. 32. Die Gewichtungen orientierten sich grund- sätzlich an verschiedenen… …Kriterien, die an den Eigenschaften der Gegenpartei anknüpften; vgl. BCBS (1988), Annex 2. Zur Berechnung der Gewichtungen für nichtbilanzielle Posten vgl… …relevant.196 Außerdem waren Eigenmittel um Ab- zugspositionen – darunter fielen beispielsweise ein Goodwill und Beteiligungen an Tochter- gesellschaften und… …Marktpreisrisiko einer Reglementierung zu unterwerfen.200 In diesem Sinne veröffentlichte das BCBS im Jahr 1996 Änderungen an Basel I zur Berück- sichtigung von… …aufgrund von Beteiligungen an anderen Banken oblag hierbei den nationalen Aufsichtsbehörden; vgl. BCBS (1988), Rn. 25-27. 198 Vgl. BCBS (1988), Rn. 44… …. 199 Vgl. BCBS (1988), Rn. 8. Das BCBS kündigte noch im Jahr der Verabschiedung von Basel I an, dass es Aufsichtsansätze für andere Risiken untersuche… …Anzahl an geringfügigen Änderungen verabschiedet, die beispielsweise die Saldierung von nicht bilanziellen Positionen oder die Vorschriften zu… …zur Abdeckung von Marktpreisrisiken An- rechnung finden konnten.208 Für die Messung des Marktpreisrisikos wurde den Banken ein Standardverfahren zur…

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