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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …, ESMA71- 1154262120-153. 17 Vgl. BT 3 MaComp. 11 18 § 31 Abs. 4 WpHG. 19 BT 7.5 und 7.6 MaComp. lioverwaltung Anwendung finden. Hier wird der Gesetzgeber… …siert werden.19 479 II.A.7 Finanzportfolioverwaltung 20 § 34 Abs. 2a WpHG i. V. m. § 14 Abs. 6 WpDVerOV und BT 6 MaComp. 12 13 14 Die Inhalte des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Rechtlicher Rahmen der IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …definieren die MaComp keine IT-spezifischen Vor- gaben an die Sicherstellung von Compliance. Sie beschreiben jedoch tieferge- hend die Anforderungen, Aufgaben… …, Kompetenzen, Überwachung und Auf- rechterhaltung einer Compliance-Organisation89. Soweit die MaComp nicht auf die Besonderheiten des Wertpapierhandels abstellen… …der Verfügbarkeit der IT-Systeme abhängig sind. Hierzu dienen die Vorgaben der bereits erwähnten Anforderungskataloge wieMaRisk, MaComp und BAIT…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Aufgaben, Zusammensetzung und besondere Herausforderungen für den Aufsichtsrat einer Kreditgenossenschaft

  Theresia Theurl

  …(GenG)17 sowie das Kreditwesengesetz (KWG)18 zu nennen. Dazu kommen Ma- Risk, die Mindestanforderungen an das Risikomanagement,19 MaComp, die Min-… …bezeichnet. 19 Vgl. BaFin, MaRisk v. 14.12.2012, RS 10/2012 (BA). 20 Vgl. BaFin, MaComp v. 7.6.2010, RS 4/2010 (WA). 21 Vgl. Gesetz zur Stärkung der… …kommen MaRisk, MaComp sowie das Merkblatt zur Kon- trolle der Mitglieder von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen gemäß des überarbei- teten KWG der BaFin vom… …Aufsichtsratsvorsitzenden sowie die Aufsichtsinstitutionen zu informieren haben. Die MaComp geben vor, dass der Aufsichtsrat mindestens einmal jährlich Be- richte über die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Allgemeine Rechtsgrundlagen der Wertpapier-Compliance

  Torsten Fett

  …unterschiedliche Auslegung der beiden Organisationsvorschriften gleichwohl nicht vorstellen. Dementsprechend sieht die BaFin in AT 7 MaComp auch in dem Verweis von… …Ressourcenvorhaltung, so dass sich allge- meingültige Kriterien nur schwer aufstellen lassen90. In dieser Weise sind auch die MaComp zu lesen91. 42Besonderen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …Auslegungsschreiben der BaFin v. 21. 12. 2007, welches in BT 5 der MaComp aufgegangen ist.17 Die FinAnV ist mit Wirksamwerden der MiFID II zum 03. 01. 2018 weggefallen… …und Anlagestrategieempfehlungen/Finanzanalyse 26 Vgl. Roth, in: Kapitalmarkt Compliance, Rn. 243. 54 55 56 57 27 Vgl. BT5.7 der MaComp. 58 59…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …Verwaltungsgericht Frankfurt am Main, Urteil v. 01. 07. 2013 – 9 K 4956/12.F, Rn 24, juris, welches diese Auffassung auch zur MaComp…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Management im SE-Konzern

  Rechtspflicht zur Compliance für einen nationalen Aktienkonzern

  Sarah Schwab-Jung

  …, BB 2011, 968 (969). 233 MaComp AT 6 Rn. 1. 234 MaComp BT 1.2.3. 235 MaComp BT 1.1 Rn. 1, Rn. 2. Rechtliche Vorgaben für die Einführung und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch 50 Jahre ZIR: Meilensteine der Internen Revision

  Interne Revision und Compliance

  Prof. Dr. Volker H. Peemöller

  …Aktivitäten und Prozesse zu prüfen und zu beurteilen (drit- te Kontrollstufe).41 Das DIIR wies im Rahmen der Konsultationen zu den MaComp darauf hin, dass… …beschäftigt sich mit der Ausgestaltung der Wertpapier-Compliance.48 Anhand der regu- latorischen Vorgaben von AktG, WpHG, MaRisk und MaComp werden zunächst…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …MaComp gelten nicht mehr. Eine Aktualisierung der MaComp stand bei Redaktionsschluss noch aus. Weiterhin aufsichtsrechtlich, aber auch zivilrechtlich…