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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 4 Aufgaben und Befugnisse

  Klepsch

  …147Klepsch Abschnitt 2 Zuständigkeit der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht §4 Aufgaben und Befugnisse (1) Die Bundesanstalt übt… …die Aufsicht bei Angeboten nach den Vorschriften dieses Gesetzes aus. Sie hat im Rahmen der ihr zugewiesenen Aufgaben Missständen entgegenzuwirken… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3–21 1. Aufgaben der BaFin (Abs. 1 Satz 1 und 2)… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 3. Wahrnehmung der Aufgaben nur im öffentlichen Interesse (Abs. 2) . . . . . . . . . . . . . . . 13–21 a) Reichweite der Öffentlichkeitsklausel… …geändert.6 Die Aufgaben nach dem WpÜG werden im Sektor Wertpapieraufsicht/Asset Management durch ein Übernahmereferat wahrge- nommen.7Das aktuelle Organigramm… …der BaFin kann im Internet unter www. bafin.de eingesehenwerden. II. Inhalt der Norm 1. Aufgaben der BaFin (Abs. 1 Satz 1 und 2) Die BaFin überwacht… …Marktaufsicht.11 Diese Aufgaben kann die BaFin unter anderem dadurch wahrnehmen, dass Unternehmen, die einen relevan- ten Wertpapiererwerb planen, bereits im Vorfeld… …Rechtsschutz zu beachten, auch wenn Letzterer mehr ein Aspekt des Rechtsbehelfsverfah- rens ist. 3. Wahrnehmung der Aufgaben nur im öffentlichen Interesse (Abs… …. 2) a) Reichweite der Öffentlichkeitsklausel §4Abs.2 stellt klar, dass dieWahrnehmung der Aufgaben durch die BaFin nur im öffentlichen Interesse an…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 7 Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden im Inland

  Klepsch

  …die Bundesanstalt haben einander die für die Erfüllung ihrer Aufgaben erforderlichen Informationen mitzuteilen. Die Bundesanstalt übermittelt dem… …Bundesdatenschutzgesetzes anzuwenden. (2) Die Bundesanstalt kann sich bei der Durchführung ihrer Aufgaben nach diesemGesetz privater Personen und Einrichtungen bedienen. 1… …Aufgaben nach dem WpÜG betroffen sind.1 Die Zusammenarbeit ist als spezielle Amtshilfe- vorschrift ausgestaltet, die kein Ersuchen der nachfragenden Behörde… …Aufgaben nach dem WpÜG – also vor allem im Rahmen der Miss- standsaufsicht – erforderlich4 sind und die BaFin dem BKartA zwecks dessen Aufgabenerfüllung… …BDSG auch die Übermittlung perso- nenbezogener Daten zum Zwecke der Erfüllung der gesetzlichen Aufgaben, wobei die Verantwortung für die Zulässigkeit die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Meldepflichten ("Transaction Reporting")

  Hilmar Schwarz

  …wurden im WpHG, das zum 01. 01. 1995 in Kraft trat, die Aufgaben des ehem. Bundesaufsichtsamtes für den Wertpa- pierhandel (BAWe) normiert. Dazu gehörte u… …Aufgaben zu erfüllen. Das Bundesaufsichtsamt könne nicht aus eigener Erkenntnis Sachverhalten nachgehen und würde somit nicht den Kriterien genügen, die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …kommen. Es ist zu diesem Zweck eine dauerhafte und wirksame Compliance-Funktion einzurichten, die ihre Aufgaben unabhängig wahrnehmen kann.1 Diese… …der Mitarbeitergeschäfte) kamen zusätzlich die Aufgaben der Vorbeugung vor Verstößen gegen das WpHG sowie der laufenden Überwachung der Einhaltung… …Aufbauorganisation Aussage zur Angemessenheitder Aufbau- organisation; Personalausstattung, Budget- ausstattung, Kompetenzen, Aufgaben, Verantwortlichkeiten… …zusätzlichen Aufgaben und Personentagen 107 I.4 Der Compliance-Bericht 66 67 68 (PT) führen werden. Andererseits kann z. B. ein Parameter definiert…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 5 Beirat

  Klepsch

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3–6 2. Aufgaben und Befugnisse des Beirats (Abs. 3)… …Übernahmekommission.3 Die ÜR macht keine Vorgaben zur OrganisationderAufsichtsstelle4. §5 regelt die Zusammensetzung des Beirats sowie dessen Aufgaben und Be- fugnisse… …. Beiratsverordnung Gebrauch, wobei es später auch noch die Ermächtigung zur Subdelegation nach §5Abs.2 Satz 2 nutzte29. 2. Aufgaben und Befugnisse des Beirats (Abs…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten

  Klaus M. Brisch

  …bezweifelt wird.2 Trotzdem liegen die Aufgaben der öffentlich-rechtlichen Kreditin- stitute im Bereich der Daseinsvorsorge und dieser Gedanke wird…
• eBook-Kapitel aus dem Buch HR-Audit

  Einführung

  Rainer Billmaier
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …AIF-Fonds nach §§ 68 ff.; 80 ff. des Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB)4. Eine Behand- lung der über den genannten Fokus hinausgehenden Aufgaben der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance - Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32–38 3 Wie erfüllt die Compliance-Funktion im Retailgeschäft ihre Aufgaben? Beratungs- und Überwachungskonzept… …Prokon-Insolvenz, die Erweiterung der Aufgaben der BaFin um den Verbraucherschutz sowie die Möglichkei- ten der BaFin, den Produktvertrieb einzuschränken oder zu… …Zielsetzung der BaFin und die damit einhergehende Einführung der Abteilung VBS (Verbraucherschutz) in der Wertpa- pieraufsicht, eine der bedeutendsten Aufgaben… …Kundeninformationen sowie der Produkteinkauf zu nennen. Nachvertrieblich fallen insb. Aufgaben wie die Bestätigung bzw. Abrechnung des Geschäf- tes oder die… …Hier werden die Aufgaben einer internen Kontrollfunktion beschrieben: Sie umfasst Prozesse zur „Identifizierung, Beurteilung, Steuerung sowie Überwachung… …erfüllt die Compliance-Funktion im Retailgeschäft ihre Aufgaben? Bera- tungs- und Überwachungskonzept Neben der Frage, welche Geschäftsmodelle und… …. 2016. Es geht um das Management bzw. die Steuerung von Compliance-Risiken. Eine Konkretisierung erfolgt in den MaComp in BT 1.2 „Aufgaben der Compliance-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch HR-Audit

  Prüfungsansätze in der operativen Personalarbeit

  Rainer Billmaier

  …nur im Personalbereich an sich gestaltet und umgesetzt wird, sondern Aufgaben und Funktionen durch die Führungskräfte und/oder externe Servicepartner… …die Perso- nalbereiche unterschiedlich auf, um ihre Aufgaben effizient erfüllen zu kön- nen. Im Folgenden werden mögliche Organisationsformen… …wirtschaftlichen und qualitativ anspruchsvollen Lösung der Personal- aufgaben führen. Unabhängig von der Art der Aufstellung ist der Personalbereich immer auf eine… …Aufgaben/Verantwortlichkeiten von Personalabteilung und Füh- rungskräften klar definiert? – Welche Aufgaben liegen neben der eigentlichen Führungsverantwortung bei den… …Führungskräften? – Sind diese dafür auch ausgebildet? – Ist die Bearbeitungstiefe der personaltechnischen Aufgaben definiert? 35 3.1 Die Personalabteilung –… …Werden die Personalfunktionen ordnungsgemäß und wirtschaftlich umge- setzt? – Welche Aufgaben übernimmt der Personalreferent, der Linienmanager, ex- terne… …Personaladministration Nach der grundsätzlichen Fragestellung zur Organisation der Personalarbeit stehen als nächstes die operativen Aufgaben im Mittelpunkt; vorrangig… …Einhaltung der arbeitsrechtlichen Vorschriften und Regelungen sowie – die Informationsverarbeitung. Prüfungsfragen – Werden die Aufgaben der… …zur Verfügung gestellt? Die wirtschaftliche und fehlerfreie Bearbeitung dieser Aufgaben setzen eine gut organisierte Informationsbasis voraus… …betriebliche Altersversorgung sind rechtlich und steuerlich hoch komplexe Themenbereiche. Ein Outsourcing, der Abwick- lung dieser Aufgaben kann in vielen Fällen…

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