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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …Boos/Fischer/Schulte-Mattler (Hrsg.): Kreditwesengesetz, 5. Aufl., § 1 Rn. 209. 16 Detaillierte Ausführungen zu den MaComp finden sich in diesem Buch im Kapitel I.8. 25 26 17… …Hannemann/Schneider/Hanenberg (Hrsg.): Mindestanforderungen an das Risikomanagement (Ma-Risk), 4. Aufl., AT 1 S. 58 f. 25 Vgl. BT 1.2.1.2 Ziffer 2 MaComp. 26 Vgl. BT 1.2.1.2…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktinfrastruktur

  Michael Leibold

  …Transparency, Kap. 5, vgl. Antwort 1. 14 15 Fuchs, in Fuchs: WpHG-Kommentar, 2. Aufl. von 2016, § 31h a. F., Rn. 1 ff. bzw. § 31g, Rn. 4 ff. 15 3. Handelt es… …. 18 MiFIR 862 Leibold 20 Fuchs, in: Fuchs, WpHG-Kommentar, 2. Aufl. 2016, § 32c a. F., Rn. 1 ff., hier wird bei Ausfüh- rungen im Aktienbereich… …(Hrsg.): WpHG-Kommentar, 2. Aufl. 2016, § 31h a. F., Rn. 4 ff.: Wenn ein Handelsplatz – im Wege der ihm obliegenden Nachhandelstransparenz- pflicht – für… …annimmt. 870 5 Literaturverzeichnis Fuchs (Hrsg.): Kommentar zum Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), 2. Aufl. 2016. Just/Voß/Ritz/Becker (Hrsg.): Kommentar…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …. 152 5 Literaturverzeichnis Assmann/Schneider: Wertpapierhandelsgesetz, 6. Aufl., Köln 2012. Grabitz/Hilf/Nettesheim: Das Recht der Europäischen Union… …EUV/AEUV, Loseblatt (Stand Januar 2016). Hirte/Möllers: Kölner Kommentar zum WpHG (zitiert: KK), 2. Aufl., Köln 2014. Just/Voß/Ritz/Becker: WpHG, München… …: ZEuP 2008, S. 480–505. Müller/Christensen: Juristische Methodik. Band II. Europarecht, 2. Aufl., Berlin 2007.…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Managemententscheidungen unter Risiko

  Einführung: Betriebswirtschaftliche Aspekte der Entscheidungsvorbereitung von Managemententscheidungen: Risiko, Rating und Bewertung

  Risk Management Association e.V. (RMA)

  …. Aufl. 2016 § 93 Rz. 18). 6 Sieht man von der möglichen Entscheidung ab, das Gesetz bewusst zu brechen. 7 Gigerenzer 2013, S. 36; Göbel 2016, S. 65. 8…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …und III, auf die nach- stehend eingegangen wird. 2 Bergmann, in: Langenbucher/Bliesener/Spindler, Bankrechts-Kommentar, 2. Aufl. 2016, Effek-… …: Langenbucher/Bliesener/Spindler, Bankrechts-Kommentar, 2. Aufl. 2016, Effektengeschäft, Rn. 82. 5 Grundlegend: Lange: Product Governance – Neue Anforderungen für die Konzeption… …, Bankrechts-Kommentar, 2. Aufl. 2016, Effektengeschäft, Rn. 83. 6 7 Vgl. Lange, in: DB 2014, S. 1723, 1725 m. w. N.; vgl. Bastian/Werner, in: WM 2017, S. 1533, 1541…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Managemententscheidungen unter Risiko

  D&O-Versicherung ein wirksamer Schutz?

  Risk Management Association e.V. (RMA)

  …. Aufl. 2014, § 93 Rz. 174 f. 215 7.2 Bedeutung der D&O-Versicherung Diese Frage ist eng mit der Beweisführung der alternativen Kausalität verknüpft…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …: Martinek/Semler/Flohr, Handbuch des Vertriebsrechts, § 49. Finanzdienstleistungen und Recht des Vertriebs von Finanzdienstleistungsprodukten, 4. Aufl. 2016, Rn. 56. 31…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …Brinkmann 20 21 1 Brinkmann: Compliance – Konsequenzen aus der MiFID, Finanz Colloquium Heidelberg, 2. Aufl., S. 158 f. 22 Wenn diese Kriterien gegeben… …werden. 427 10 Literaturverzeichnis Brinkmann: Compliance – Konsequenzen aus der MiFID, Finanz Colloquium Heidelberg, 2. Aufl., Köln 2008. Die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …: Schäfer/Sethe/Lang (Hrsg.): Handbuch der Vermögensverwaltung, 2. Aufl., München 2016, Seite 398 ff. Ermessen üblich an den Kunden auszukehren.44 Dies ist in einer… …Wettbewerb rechtferti- gen sollte. 491 13 Literaturverzeichnis Schäfer/Sethe/Lang (Hrsg.): Handbuch der Vermögensverwaltung, 2. Aufl., München 2016.…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale Risiken und Werte auf dem Prüfstand

  Scoring-Modell zur Beurteilung der Wirksamkeit des Risikomanagementsystems (RMS) durch den Aufsichtsrat

  Dr. Oliver Bungartz

  …Aufsichtsräte. Anforderun- gen – Komponenten – Beurteilung, Berlin 2019 Bungartz, O. (Bungartz 2017): Handbuch Interne Kontrollsysteme (IKS), 5. Aufl., Ber- lin…