Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner

  …Hochfrequenzhändlern ist dies von besonderem Interesse. Im März 2013 wurde das Gesetz „Regulation System Compliance and Integrity“ verab- schiedet.23 Neben US-Börsen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …Brinkmann 20 21 1 Brinkmann: Compliance – Konsequenzen aus der MiFID, Finanz Colloquium Heidelberg, 2. Aufl., S. 158 f. 22 Wenn diese Kriterien gegeben… …diese Formulierung, dass Compliance im Rahmen seiner Überwachungspflichten nur feststellen darf, ob eine Aufzeichnung erfolgte, jedoch nicht den Inhalt… …Compliance – zumindest in Stichproben – die Aufzeichnungen anhören darf. In seiner Stellungnahme zum Gesetzentwurf schreibt die DK: „Wir sprechen uns deshalb… …werden. 427 10 Literaturverzeichnis Brinkmann: Compliance – Konsequenzen aus der MiFID, Finanz Colloquium Heidelberg, 2. Aufl., Köln 2008. Die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …Analyse erstellt, gehört nicht zur selben Unternehmensgruppe, und 702 Gehrke 50 51 52 53 25 Vgl. Roth, in: Kapitalmarkt Compliance, Rn. 169. 2… …und Anlagestrategieempfehlungen/Finanzanalyse 26 Vgl. Roth, in: Kapitalmarkt Compliance, Rn. 243. 54 55 56 57 27 Vgl. BT5.7 der MaComp. 58 59… …Research Management und/oder Compliance bedarf. Insb. sollte die Übernahme von Reise- und Unterbringungskosten von Analysten durch Emittenten grundsätzlich…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161–174 10 Die Rolle von Compliance. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175–180 497 II.B.1 Interessenkonflikte 11…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Bilanzierung und Besteuerung des CO2-Emissionshandels

  Grundlagen des internationalen Klimaschutzes

  Katharina Völker-Lehmkuhl
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …extent necessary to achieve compliance with applicable domestic requirements. 5. An intermediary should ensure that there is clarity and transparency in… …delineating those clients that fall within such categories should be defined. 7. Regulators should oversee intermediaries’ compliance with the applicable… …. Danach muss zumindest ein Mitarbeiter aus dem operativen Geschäft und ein Compliance- Mitarbeiter über die jeweils erforderlichen Kapazitäten und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)

  Sven H. Schneider, Lucina Berger

  …soll hier nicht weiter vertieft werden, ist aber im Rahmen der konzernweiten Compliance zu beachten. 3.4.2 Berechnung des Stimmrechtsanteils: Zähler Im… …rate Compliance Checklisten, 3. Aufl. 2017, Kapitel 3 Rn. 152. 47 Vgl. BT-Drs. 18/5010, S. 45; Schürnbrand, in: Emmerich/Habersack (Hrsg.): Aktien- und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale Risiken und Werte auf dem Prüfstand

  Risiko-Berichterstattung: Von der lästigen Pflicht zum echten Mehrwert

  Samuel Brandstätter, Claudia Howe

  …hier der Compliance-Bereich genannt, in dem häufig eigenstän- dige Compliance Risk Assessments durchgeführt und berichtet werden. Wesentlich 38…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale Risiken und Werte auf dem Prüfstand

  Die Prüfung des Risikomanagementsystems durch den Wirtschaftsprüfer: Trügerische Sicherheit

  Marco Wolfrum

  …Weiterentwicklung von Unternehmens- führung und -überwachung, in: Freidank, C./Velte, P. (Hrsg.): Corporate Gover- nance, Abschlussprüfung und Compliance, Berlin, ESV…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann