…führt noch nicht zu einer
Verzeichnisführungspflicht für das Institut,
selbst wenn es aus der Geschäftsverbindung im Einzelfall
eine Insiderinformation…
…erlangen kann. Erforderlich
ist ein darüber hinausgehender Auftrag, in
dessen Rahmen das Institut typischerweise Zugang
zu Insiderinformationen erhält (z. B…
…sie den Emittenten
unmittelbar betreffen (§ 15 WpHG). Zur Veröf-
2 Die Pflicht zur Veröffentlichung von Insiderinformationen,
die ein Institut…
…unmittelbar betreffen ist gem. § 15 Abs. 1 Satz 1
WpHG für ein Institut nur dann relevant, wenn es Finanzinstrumente
emittiert, die zum Handel an einem…
…sind, ist in jedem Einzelfall
zu prüfen.
Eine Veröffentlichungspflicht gem. § 15 Abs. 1 Satz 4
WpHG kann für ein Institut auch gegeben sein, wenn
es im…
…Veröffentlichungspflichten des § 15a Abs. 1
Satz 1 bzw. Abs. 4 WpHG kommen nur dann zum Tragen, wenn
das Institut Aktien emittiert, die an einer inländischen Börse
oder an…
…auf Zulassung gestellt
oder öffentlich angekündigt ist (§ 15a Abs. 1 Satz 4 WpHG).
Befreiungstatbestände
Gem. § 15 Abs. 3 Satz 1 WpHG kann ein Institut…
…Überwachungshandlungen Regeln · ZIR 2/14 · 65
Gemäß § 16 Satz 1 WpHG hat das Institut vor der Durchführung
von Aufträgen, die Insiderpapiere i. S. d. § 12
WpHG zum…
…entsprechende Vorkehrungen im
Institut bzw. mit dem Dienstleister zu treffen.
Gem. § 4 Abs. 3 WpHG kann die BaFin von jedermann
Auskünfte, die Vorlage von…
…Ordnungswidrigkeiten (§ 39 WpHG) für
das Institut ergeben, ist bei Bekanntwerden eines solchen
Vorganges ein entsprechendes Reputationsrisiko
für das Institut zu nennen…
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