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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2017

  Literatur zur Internen Revision

  …Weg zur Compliance-Management- System-Zertifizierung. In: Zeitschrift für Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) 2016, S. 55–61. (Aufgaben der Internen… …Handlungen/Fraud Conducting Effective Investigations, hrsg. von Compliance Week, o. O., 31.08.2015 (https://www.complianceweek.com/ 106 ZIR 02.17… …; Prüfungsmethoden; Funktion des Compliance Officers; Rolle des Aufsichtsrats) Nepomuck, Lutz: Betrugs-Compliance: Regelungslücke in Compliance-Systemen? Überlegungen… …anlässlich des VW-Abgasskandals. In: Zeitschrift für Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) 2016, S. 75–80. (Wirtschaftskriminalität; dolose Handlungen; Ursachen und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2017

  Die EU-Konsultation zum Schutz von Hinweisgebern

  Eine Stellungnahme von Pro Honore e. V.
  

  Dr. Malte Passarge

  …Compliance im Mittelstand und Geschäftsführer von Pro Honore e. V. 1 Näheres Süße, S., in: Passarge, M. / Behringer, S., Handbuch Compliance international 2015… …, S. 231 ff.; Sheikh, S. / Cooper, E. / Fernandez Iglesias, J., in: v. Busekist, K., International Compliance 2016, S. 706 f. 2 Ausführlich hierzu… …Westhoff, J., in: Passarge, M. / Behringer, S., Handbuch Compliance international 2015, S. 337. 3 Ausführlich hierzu Kadelbach, P. / Scheder-Bieschin, F., in… …: Passarge, M. / Behringer, S., Handbuch Compliance international 2015, S. 526 ff. 4 Ausführlich hierzu Shroff, J. / Oberoi, V. / Rawal, P., in: v. Busekist, K… …., International Compliance 2016, S. 248. 5 Pelz, C. / Sampaio, L. S., CCZ 2017, S. 50, 51. 6 Schumacher, K. / Saby, C., CCZ 2017, S. 68, 69. Die EU-Konsultation zum… …Verdacht auf kriminelle Handlungen mit Unternehmensbezug, diese zu erkennen und aufzuklären. Aufgrund der zunehmen positiven Wahrnehmung von Compliance in… …Einbeziehung von Arbeitsrecht, Strafrecht, Kartellrecht, Steuerrecht und Beamtenrecht geben. Von Compliance überzeugen Kommunikation ist ein wesentlicher… …Compliance. O Risikoprävention und Enthaftung von Organen und Mitarbeitern, z. B. durch adressatengerechte Mitarbeiterinformation O HR-Compliance und…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2017

  Buchbesprechungen

  …und Geschäftsführung, Aufsichts- und Kontrollinstanzen. Zum Themenkreis 1 „Rechnungslegung und Compliance“ gehen die Autoren auf folgende Bereiche ein…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2017

  School GRC

  …ZRFC 2/17 52 Service School GRC Zertifikatslehrgänge: Schritt für Schritt zum Experten Wirtschaftskriminalität, Kriminalistik, Compliance, Healthcare… …Compliance, Aufsichtsrat – Steinbeis steht für konkreten Transfer: Nicht nur in den Master-Studiengängen, sondern auch durch transferorientierte…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2017

  Terrorismusfinanzierung

  Täter, Einnahmequellen und Methoden des Vermögenstransfers
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann

  …ausgewertet wurden. 1 Einleitung Compliance Beauftragte beschäftigen sich täglich mit der Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung. Insbesondere… …konzentrieren sich die Bemühungen der Compliance Beauftragten in der Regel auf die Bekämpfung der Möglichkeiten des Vermögenstransfers. Dabei besteht die… …Anti-Money Laundering and Combating the Financing of Terrorism Regulatory Strategy: A Critical Analysis of Compliance Determinants in International Law. Nw. J… …bekommen zu lassen. Beispielsweise können Terrorismusfinanzierer Personen ihrer Wahl bei Banken als Praktikanten oder Compliance Officer einstellen lassen… …. Alternativ könnte ein geschickter Terrorismusfinanzierer auch Personen aus der Compliance- Branche für seine Aktivitäten gewinnen. Zuletzt sei auch daran…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  Whistleblowing

  Reaktion und Umgang mit Whistleblowern ist verbesserungswürdig
  

  Dr. Yvonne Conzelmann

  …ZRFC 4/17 180 Snowden-Affäre | Informant | betriebsinterne Compliance | Hinweisgebersysteme Whistleblowing Reaktion und Umgang mit Whistleblowern ist… …internationale Unternehmen bei der Durchsetzung zivilrechtlicher Schadensersatzansprüche sowie der Entwicklung und Anpassung von Compliance Management Systemen… …., Personalbuch Compliance, 24. Auflage 2017, Rn. 1; Schulz, M., BB, 2011, S. 629, 630. 5 Simonet, M., RDS, 2013, S. 236. 6 Kania, T., in: Küttner, W., Personalbuch… …Compliance, 24. Auflage 2017, Rn. 1. Whistleblowing ZRFC 4/17 181 blowing auseinandersetzt. 7 Abgesehen von diesen rudimentären gesetzlichen Normen, haben sich… …https://de.wikipedia.org/wiki/Ombudsmann (Stand: 26.04.2017). 28 Wrase, S., CCZ, 2011, S. 69, 71. 29 Mengel, A., in: Compliance und Arbeitsrecht, 1. Auflage 2009, Kap. 1 Rn. 25. 30 Fahrig… …: Beschäftigungsschutz und Compliance, 2. Auflage 2014, § 6 Rn. 53. 33 Wirth, A. / Krause, R., CB, 2015, S. 27, 30. 34 Wrase, S., CCZ, 2011, S. 69, 73. 35 EGMR, Urteil vom… …besetzt. Durch die Etablierung von Whistleblower-Systemen sollten die jeweiligen Mitarbeiter ermutigt werden, zukünftig offen über Compliance- Verstöße zu…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2017

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  …gefolgt, wie der Beitrag von Gerhard Schroeder in der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC 05/17 S. 216–222) zeigt. Während es für Unternehmen, die… …Erfolg in 2018! Service • ZCG 6/17 • 285 c ZCG-Büchermarkt Compliance Aufbau – Management – Risikobereiche Herausgegeben von Dr. Cornelia Inderst, Prof. Dr… …Verhaltensempfehlungen für die Praxis. Es bietet: CCdie notwendige Rechtssicherheit bei der Definition der Compliance-Ziele, CCHilfe beim Aufbau einer Compliance… …, Intellectual Property oder Insiderhandel), die in ein Compliance-Programm eingehen sollten, CCdie Darstellung der Wechselwirkungen zwischen Compliance und… …Strafrecht bzw. Compliance und Aufsichtsrecht. Handbuch Interne Kontrollsysteme (IKS) Steuerung und Überwachung von Unternehmen Von Dr. Oliver Bungartz, 5… …, CCCompliance Management Systeme (CMS) und ihre Integration im ERM-Framework sowie Tax Compliance Management Systeme (Tax CMS) gemäß IDW PS 980. Handbuch der… …, Digitalisierung und internationale Geschäftsstrategien für Aufsichtsräte CCCorporate Compliance – Pflichten für Überwachungsgremien und Mandatsträger…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2017

  Money-Transfer-Dienstleister

  Ein Traum für Geldwäscher und Terrorismusfinanzierer?
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann

  …Money-Transfer-Dienstleister seit Jahren in Compliance- Maßnahmen investieren und außerordentlich bemüht sind, den Missbrauch ihrer Dienstleistungen zu bekämpfen. Somit stellt… …Money-Transfer-Dienstleister bemühen sich, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu bekämpfen. Insbesondere haben sie ausgeklügelte Compliance- Systeme erarbeitet und umgesetzt… …. Der vorliegende Artikel zeigt jedoch, wie leicht diese Compliance- Maßnahmen umgangen beziehungsweise ausgehebelt werden können. Folglich kann…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2017

  Literatur

  …Theorie und Praxis der Compliance ist die Entwicklung des Kartellrechts. Im Kaiserreich wurden Kartelle höchstrichterlich erlaubt, erst nach dem Zweiten… …Themen aus dem Bereich Governance, Risikomanagement und Compliance überblicksartig dargestellt. Der neueste Band der Reihe befasst sich mit Internen… …weiteren Führungskräften aus relevanten Bereichen wie Compliance, Controlling oder Unternehmenssicherheit lediglich über die Unternehmensleitung erfolgen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2017

  Kultur statt Skandale

  Dr. Hans-Jürgen Hillmer

  …Editorial • ZCG 3/17 • 97 Kultur statt Skandale Sehr geehrte Leserinnen und Leser! Unter Ethikgesichtspunkten geht es bei der Compliance um viel mehr…