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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2015

  Compliance Risk Assessment: Konzepte und ein praxisorientierter Leitfaden

  Besonderheiten bei der Durchführung für ein Unternehmen der Pharmabranche
  

  Christian Weimar, Dr. Willibert Franzen

  …124 • ZCG 3/15 • Prüfung Compliance Risk Assessment: Konzepte und ein praxisorientierter Leitfaden Besonderheiten bei der Durchführung für ein… …Allgemeinen und universitären Forschungseinrichtungen sind treibende Kräfte gegenwärtiger Anstrengungen, effiziente Compliance- Management-Systeme (CMS) zu… …implementieren und somit Transparenz und Vertrauen zu gewährleisten. Der vorliegende Beitrag beschreibt die Ausgestaltung der Durchführung eines Compliance Risk… …Assessments als integraler Bestandteil des CMS und als Voraussetzung dafür, flächendeckend unternehmensweite Compliance- Risiken zu identifizieren und zu… …sein kann, bedarf es neben einer grundlegenden Kultur der Compliance und Integrität (zu verweisen ist hier insbesondere auf den vielbeschworenen „Tone… …from the top“) der Durchführung eines Compliance Risk Assessments. Ein Compliance-Risiko wird im Folgenden definiert als ein Verhaltensrisiko, das sich… …unterworfen hat. Ein individuell auf das Unternehmen ausgerichtetes, von der Compliance-Organisation durchgeführtes Compliance Risk Assessment bildet die… …des Compliance Risk Assessments Eine explizite gesetzliche Pflicht, ein Compliance Risk Assessment (CRA) durchzuführen, existiert branchenübergreifend… …Technik, Wirtschaft und Gestaltung (HTWG) Konstanz mit den Schwerpunkten Compliance und Finance und ist Mitarbeiter im Compliance-Bereich der Takeda GmbH in… …. pwc.de/de/pressemitteilungen/2012/wirtschaftskriminalitaet-trifft-handel-und-konsumgueterindustrie-besonders-stark.jhtml (abgerufen am 29. 1. 2015). 2 Gnändinger/Kronseder/Dürfahrt, Compliance- Risiken, in: KPMG AG WPG (Hrsg.), Das wirksame Compliance-Management-System…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2024

  (Nachhaltigkeits-)Compliance und Unternehmensorganisation

  Gestaltungsmöglichkeiten für die Praxis
  

  Dr. Eckart Gottschalk, Franziska Gotthard

  …Unternehmens­organi­sation Gestaltungsmöglichkeiten für die Praxis Dr. Eckart Gottschalk / Franziska Gotthard* Compliance ist ein Thema, das häufig mit organisatorischem… …geworden ist. 1 Einleitung: Umsetzung von LkSG-Vorgaben und Gestaltung einer Meldestelle nach HinSchG – Case Study Bevor die Möglichkeiten des Compliance… …organisatorischen Maßnahmen ihnen konkret begegnet werden kann. Im Folgenden werden nun – losgelöst vom Fall – typische Themen der Compliance im Zusammenhang mit der… …Unternehmensorganisation näher erläutert. 2 Was bedeutet Compliance- Management? Als Grundaufgaben eines wirksamen Compliancewie auch Nachhaltigkeitsmanagements werden… …Unternehmen zu verorten und geeignete Maßnahmen zur Erreichung von Compliance- und Nachhaltigkeitszielen zu ergreifen. Ausgangspunkt für wirksame… …(Nachhaltigkeits-) Compliance ist das Erkennen bestehender Risiken, auf die das zu entwerfende oder zu verbessernde Compliance- und Nachhaltigkeitsmanagement angepasst… …aufzubauende Compliance- Strukturen (5.2), die Ausweitung des Berichtswesen auf Nachhaltigkeitsaspekte (5.3), die Stärkung 3 Handel, T., Meldestellenbeauftragte… …entziehen. 13 Ihr obliegt es ­aufgrund ihrer Legalitätskontrollpflicht, das Grundkonzept beispielsweise eines umfassenden Compliance- Management-Systems zu… …. dazu Tanner, R., in: Görling, H. / Inderst, C. / Bannenberg, B. (Hrsg.), Compliance, Heidelberg 2010, Rz. 331. 11 Abruf bar unter… …Bannenberg, B. (Hrsg.), Compliance, Heidelberg 2010, Rz. 370; v. Busekist, K. / Federmann, B. / Lochen, S., in: Melot de Beauregard, P. / Lieder, J. / Liersch…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2014

  Compliance dritter Parteien

  Unscharfe Grenzen zwischen Unternehmen und Umwelt
  

  Dipl.-Kfm. Thomas Schneider

  …ZRFC 5/14 206 Keywords: Vertragsmanagement Dritte Parteien Compliance-­ Trainingsplan Compliance dritter Parteien Unscharfe Grenzen zwischen… …. ­Beschränkt sich die Compliance bei ihren Programmen und Maßnahmen nur auf eigene Mitarbeiter, wird sie in diesem Kontext unwirksam sein und die… …ange- * Dipl.-Kfm. Thomas Schneider ist Leiter Corporate Compliance der Knauf Interfer SE in Essen. stellten Mitarbeitern gefordert. Bei allem… …Diskussionsbedarf handelt es sich hierbei nicht um ein Thema der Compliance, weshalb sich die Verantwortlichen große Zurückhaltung bezüglich einer Bewertung… …Schritte zur Thomas Schneider Compliance bereits von den meisten Unternehmen implementiert. Neben der passiven Anerkennung bestimmter Verhaltensweisen und… …, obwohl diese unmittelbaren Zugriff auf sensible Unternehmensdaten hat. Aus Sicht der Compliance sind Dritte Menschen, nicht Institutionen. Der… …, welche Dienstleistungen für das Unternehmen erbringen, keine Mitarbeiter sind aber Zugang zu Betriebsräumen und/oder Systemen haben. Compliance dritter… …Deutschland noch keine rechtlich verbindlichen Vorgaben für die Compliance im hier darstellten Kontext gibt, kann dennoch auf den UK Bribery Act verwiesen… …Compliance muss sich ­diesem Thema stellen. Fraud Investigations and Audits in China arsa consulting ist der deutsche Partner für Ihr international… …operierendes Unternehmen auf den Gebieten Interne Revision und Compliance in China und Asien. Wir sind spezialisiert auf die Aufdeckung und Prävention schwerer…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2024

  Konzeptentwicklung von Compliance-Trainings

  Ein Praxisleitfaden
  

  Dr. Doreen Müller

  …Ein Praxisleitfaden Dr. Doreen Müller* In einer zunehmend regulierten und globalisierten Wirtschaftswelt gewinnen Compliance- Schulungen immer mehr an… …Verhaltensweisen innerhalb einer Organisation. Aber wie gestaltet man eine gelungene Trainingseinheit in der Praxis? 1 Einleitung: Relevanz von Compliance… …minimieren. Die Relevanz von Compliance geht jedoch über die reine Regelkonformität hinaus. Sie ist im tief in der Unternehmenskultur verankert und spiegelt… …Vertrauen basiert. 2 Compliance-Auftrag verstehen Um die Effektivität von Compliance-Schulungen sicherzustellen, muss zunächst der Compliance- Auftrag im… …. Ihre aktive Teilnahme an Compliance-Schulungen sendet ein starkes Signal an alle Mitarbeitenden und unterstreicht die Bedeutung von Compliance im… …gesamten Unternehmen. In Zusammenarbeit mit der Compliance-Abteilung sollte die Geschäftsleitung eine klare Vision und Politik für Compliance entwickeln und… …Risikopotenzial zu berücksichtigen. Compliance- Officer müssen die unterschiedlichen Bedürfnisse und Risikoprofile der Zielgruppen analysieren, um maßgeschneiderte… …. Hier sollte und kann auch auf die Ergebnisse aus den regelmäßigen Compliance-Risk-Assessments zurückgegriffen werden, die der Compliance- Abteilung… …Schwerpunkt auf Sicherheitstraining, Notfallreaktion und Compliance. PIXO VR wurde von Energieunternehmen eingesetzt, um Sicherheitsprotokolle und… …der Aus- und Weiterbildung wird insbesondere in Bereichen wie Sicherheitstraining, technische Schulungen und Compliance als besonders wertvoll angesehen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2015

  ICC Toolkit zur wettbewerbsrechtlichen Compliance Teil 1

  Die Bedeutung kartellrechtlichen Risikomanagements
  

  RA Dr. Boris Kasten, RA Hubertus Kleene

  …ZRFC 5/15 206 Keywords: Risikoanalyse ICC Toolkit kartellrechtliche Compliance ICC Toolkit zur wettbewerbsrechtlichen Compliance Teil 1 Die Bedeutung… …Vorgaben des geltenden Rechts zur Ausgestaltung innerbetrieblicher (wettbewerbsrechtlicher) Compliance- Systeme ein. Im zweiten Teil des Beitrags, der in der… …Wettbewerbsbehörden, -gerichte und der Gesetzgeber weitere Anreize für kartellrechtliche Compliance geben könnten. 1. Corporate Governance und (wettbewerbsrechtliche)… …Compliance Die im vergangenen Jahrzehnt wohl bedeutendste Veränderung im Bereich der Corporate Governance dürfte in der fundamental veränderten Wahrnehmung der… …Bedeutung von Compliance bestehen. Etwa im deutschen Kapitalgesellschaftsrecht zählt eine ordnungsgemäße Wahrnehmung der Compliance-Funktion in Ausprägung der… …Bedeutungszuwachs der Compliance hat zugleich das Verständnis der Rechtsund Compliance-Funktion in Unternehmen grundlegend ver- * Rechtsanwalt Hubertus Kleene ist… …Mitglied der Arbeitsgruppe Compliance and Advocacy der ICC Wettbewerbskommission und Rechtsanwalt bei PricewaterhouseCoopers Legal AG… …Rechtsanwaltsgesellschaft in Düsseldorf. Rechtsanwalt Dr. Boris Kasten, LL.M. (Univ. Chicago), Attorney-at-Law (New York) ist Co Vice-Chair der Arbeitsgruppe Compliance and… …von Korruptions- bzw. Bestechungsrisiken die wettbewerbsrechtliche (bzw. kartellrechtliche) Compliance zu den praktisch wichtigsten Aufgabenfeldern… …wettbewerbsrechtlichen Compliance Teil 1 vom EU-Primärrecht noch sekundärrechtlich durch die Kartell- Schadensersatzrichtlinie 2014/104/EU eine Übernahme des…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2011

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …ZRFC 1/11 4 c School GRC Fellow-Modell bei Steinbeis Die School of Governance, Risk & Compliance (School GRC) bietet Nachwuchsführungskräften die… …Abschluss zum Master of Business Administration in der Spezialisierung Governance, Risk, Compliance und Fraud Management. Andreas Schwenteck ist einer dieser… …internationales Wirtschaftsrecht mit der Diplomarbeit zum Thema „Die rechtlichen Instrumente der Compliance in Leitungs- und Aufsichtsorganen von Großunternehmen“… …Compliance- Management in das Unternehmen zu holen und gleichzeitig vielversprechende junge Talente zu finden und ihr Interesse an einer Karriere bei uns zu… …telefonisch unter +49 – 30 – 27 58 17 480 oder unter www. school-grc.de. Compliance in der Automobilbranche Der Verband der Automobilindustrie (VDA)… …Umsetzungsworkshop im Schulungszentrum der School GRC. Unter dem Titel „Compliance in der automobilen Wertschöpfungskette“ ging es um die spezifischen Aspekte der… …zum Thema Compliance und deren möglicher Umsetzung auseinanderzusetzen und zu diskutieren. Die Moderation übernahm Birgit Galley, Direktorin der School… …. Im März 2011 startet an der School GRC erneut die zwölfmonatige Ausbildung zum Certified Compliance Expert (CCE), ein Abschluss mit Hochschulzertifikat… …. Die Teilnehmer erlangen mit dem berufsbegleitenden Studium Expertenwissen in den Service ZRFC 1/11 5 Bereichen Compliance und Fraud Management und… …International AG Die 48-jährige Diplom-Ingenieurin Annette Koch hat Anfang September 2010 die Position der Social Compliance Managerin übernommen. Annette Koch…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2013

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …ZRFC 2/13 52 School GRC Deutsches Institut für Compliance e.V. (DICO) in Berlin gegründet Das im November 2012 in Berlin gegründete Deutsche… …GRC, Birgit Galley, referierte zum Thema „Achtung Schnittstelle: Compliance und Risikocontrolling verzahnen“ und diskutierte mit den Teilnehmern über… …die Relevanz eines sorgfältigen Risikomanagements für die Verhinderung von Non- Compliance in der Immobilienwirtschaft. „Unabhängig der… …Risikomanagements respektive des Compliance Managements im Unternehmen beitragen.“ Beiräte stellen sich vor Univ.-Prof. Dr. Dr. habil. Wolfgang Becker Univ.-Prof. Dr… …Problemkomplex Corporate Governance, Compliance und Integritätsmanagement. Im Rahmen eines dezidiert praxisorientierten Forschungsansatzes wird dieses Themenfeld… …einzige deutschsprachige Zeitschrift zu Anti-Fraud-Management, Risk-Management und Compliance auch künftig für hohe fachliche Qualität, interdisziplinären… …Erkenntnisgewinn und innovative, aber praktikable Lösungsansätze steht.“ Veranstaltungen: Was steht an! Fachtagung Compliance Am 15. und 16. April 2013 veranstaltet… …die School GRC in Zusammenarbeit mit dem Deutschen Institut für Compliance e.V. (DICO) die 2. Fachtagung „Fraud & Compliance“ in Berlin. Es erwarten Sie… …Verständnis von guter Führung in der Internen Revision. Auch im Hinblick dar- auf, dass der Internen Revision im Kontext von Governance und Compliance eine…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2017

  Integrity Management: Warum Compliance eine ethische Fundierung braucht

  Prof. Dr. Stephan Grüninger, Lisa Schöttl, Prof. Dr. Josef Wieland

  …58 • ZCG 2/17 • Management Integrity Management: Warum Compliance eine ethische Fundierung braucht Prof. Dr. Stephan Grüninger, Lisa Schöttl, Prof… …Unternehmen als leitender Wert für das Unternehmenshandeln genannt. Oft eingebettet in die Bemühungen im Compliance Management oder Integrity Management soll er… …Unternehmensintegrität genau zu verstehen ist. Inwiefern unterscheidet sich Integrität von Compliance? Was ist zu tun, was ist zu unterlassen, um Unternehmensintegrität zu… …Integrität sehr eng mit Compliance zusammen. Darüber hinaus gehören zu einem ethischen Mindeststandard aber insbesondere auch solche Grundwerte und Standards… …Governance (KICG) sowie des Center for Business Compliance & Integrity (CBCI) an der Hochschule Konstanz. Lisa Schöttl war Institutsmanagerin am KICG und hat… …folgen Motivation Ziel Ansatz Themen Compliance Management CC Vorwiegend externer Druck (z. B. durch Gesetzgebung) CC Verhinderung von rechtswidrigem… …Verhalten, Haftungsvermeidung CC Klare Regeln, Richtlinien, Kontrollen, Schulungen, Sanktionen CC Vermeidung von Rechtsverstößen (Legal Compliance) Tab. 1… …: Abgrenzung von Compliance und Integrität Neben der Einhaltung moralischer Grundwerte geht mit dem Konzept der Integrität einher, selbst gesetzten Werten und… …, Sensibilisierung, Eigenverantwortung, Anreize CC Verbesserung der Wirksamkeit der Legal Compliance sowie Integration der Social Compliance (gesellschaftliche… …Kooperationspartnern und Lieferanten, eingehalten werden. 3. Unterschiede zwischen Compliance und Integrity 3.1 Abgrenzung Compliance bezieht sich auf die Einhaltung…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2014

  Das Compliance-Niveau in der Automobilwirtschaft

  Ergebnisse einer branchenspezifischen Studie zu wahrgenommenen Risiken und zentralen Gegenmaßnahmen
  

  Dr. Anatol Adam

  …ZRFC 3/14 102 Keywords: Automobilwirtschaft Compliance-Niveau Studie CMS-Benchmark Das Compliance-­ Niveau in der ­Automobilwirtschaft Ergebnisse… …einer branchenspezifischen Studie zu wahrgenommenen Risiken und zentralen Gegenmaßnahmen Dr. Anatol Adam* Die School of Governance, Risk & Compliance… …Steinbeis-Hochschule Berlin den Fachbereich „Organisationsentwicklung und praxisorientierte Forschung“. 1 Vgl. u.a. Alvarez & Marsal: Compliance Studie zur Strategie und… …Compliance Management System, in: Wieland, J. / Steinmeyer, R. / Grüninger, S. (Hrsg.): Handbuch Compliance-Management, Berlin 2010, S. 39-69, S. 41-43. Das… …Unternehmen auch Themen wie z. B. Verstöße gegen Gesundheits- und Arbeitsschutz, Gefährdungen bei Anlagen-, Umwelt- und Produktsicherheit (42 %) als Compliance… …. Dabei existieren mitunter mehrere Einzel- und Teilziele, die zu einem priorisierten, handlungsleitenden Compliance- Zielkatalog verzahnt werden sollten… …Ortwein, G.: Governance, Risk und Compliance, in: ZFO 4 / 2011, S. 265-271.; vgl. Paulus, S.: Vorgabenrelevante Stabsaufgaben zusammenführen, in: Birkner, G… …24,4% Compliance- Ziele sollten nicht mit den drei Kernaufgaben im CMS ­verwechselt ­werden. 24,4% 2,2% 15,6% 6,7% 20,0% 17,8% 17,8% 22,2% 20,0% 17,8%… …unwichtig keine Angabe/ keine Antwort Ein Drittel der Unternehmen verfügt über eine Compliance-­ Abteilung. ZRFC 3/14 104 10% 13% 8% Abbildung 3… …übernehmen Interne Revision, die Rechts- und – eben wenn vorhanden – die Compliance- Abteilung operative (Teil-)Verantwortungen bei Fallaufklärungen. Eine…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2024

  KI-Compliance-Managementsystem

  Enthaftung für Leitung (Vorstand, Geschäftsführer, Officers), Aufsichtsgremium und sonstige Führungskräfte
  

  Prof. Dr. Josef Scherer

  …, bewerten, regulieren und zu steuern ist, die Basis dafür ist Technik-Governance 3 , auf Basis von Compliance-, Risiko- und neuerdings auch… …natürlich auch die Product Compliance einer Organisation. 12 Die Produkthaftung in den zur EU gehörigen Ländern wird sich damit auch auf digitale… …https://www.haufe.de/recht/weitere-rechtsgebiete/wirtschaftsrecht/eu-produkthaftungsrichtlinie-verschaerfungder-produkthaftung_210_590946.html (Stand: 11. 12. 2023). 11 Vgl. Artikel 4 Abs. 14 des Richtlinienentwurfs. 12 Vgl. VDMA, Material Compliance: Neuer VDMA-Leitfaden, abruf bar unter… …Integration des KI-CMS in das ­allgemeine CMS Durch Integration des KI-CMS in das allgemeine Compliance- oder ESGRC-Managementsystem werden in der Regel die… …beschriebenen Anforderungen umgesetzt und zugleich eine enthaftende Wirkung erzeugt. Bezüglich eines allgemeinen Compliance- Managementsystems hat die ISO… …weltweit und für Deutschland die DIN ISO 37301:2021 (Compliance- Managementsystem) veröffentlicht. 2.1 Das Management aktueller, neuer und geänderter… …Betrieb, Heft 9, 05. 03. 1998, S. 469–474. 17 Vgl. Scherer, J./Fruth, K. (Hrsg.), Integriertes Compliance- Managementsystem mit GRC (4.0), 2. Auflage, 2017… …, S. 71. 18 Vgl. Raum, R., Artikel „Compliance im Zusammenhang straf- und bußgeldrechtlicher Pflichten“, in: Hastenrath, K. (Hrsg.)… …. de/aktuell/daily/meldung/detail/bgh-dieselklagen-sekundaere-darlegungslast-und-prognose-ueber-die-gesamtlaufleistung (Stand: 11. 12. 2023). Methodik zur Erfüllung der Compliance- Anforderungen. ZRFC 1/24 34 Legal Anreicherung von Prozessabläufen. ion… …Verpflichtungen in die Prozesse ist wesentlich effektiver, als lediglich Richtlinien und dergleichen zu erlassen. Durch das Lines-of-Defense-Modell mit Compliance…

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