Suchergebnisse

• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2019

  Compliance-Ausbildung und Compliance-Weiterbildung – Teil III

  Empirische Untersuchung
  

  Prof. Dr. habil. Patrick Ulrich, Andrea Boßler

  …des Direktoriums des Aalener Instituts für Unternehmensführung (AAUF). Zudem ist er Privatdozent an der Otto-Friedrich-Universität Bamberg. Andrea…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2019

  Compliance und Korruption in Familienunternehmen

  Eine systematische Literaturanalyse
  

  Prof. Dr. habil. Stefan Behringer, Prof. Dr. habil. Patrick Ulrich, Julia Barth, Anjuli Unruh

  …und -kontrolle als W3-Professor an der Hochschule Aalen und ist Sprecher des Direktoriums des Aalener Instituts für Unternehmensführung (AAUF). Zudem…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2019

  Literatur

  …Instituts der Wirtschaftsprüfer für Tax-Compliance-Management-Systeme. Dieser wiederum baut auf dem IDW PS 980 auf. Dem Leser werden für jedes einzelne…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 13 Finanzierung des Angebots

  Steinhardt

  …cherzustellen. Im erstgenannten Fall ist ein Verschulden des bestätigenden Instituts anzu- nehmen, wenn ihm bekannt war, dass der Bieter die behaupteten…

• Ihr Turbo für Compliance oder Fraud-Management

  …können. Sie bekommen somit 15 Präsenztage zum Preis von 13.Sie werden auch im Handumdrehen Teil des Expertennetzwerks der School GRC und des Instituts für…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2019

  Der Eidgenössische Datenschutz- und Öffentlichkeitsbeauftragte (EDÖB)

  Stellung, Aufgaben und Pflichten
  

  Marcel Griesinger

  …. 17 Vgl. hierzu auch die Studie des Instituts für Wirtschaftsinformatik und des Zentrums für Sozialrecht an der Zürcher Hochschule für angewandte…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …unmissverständlich: „Die Geschäftsleiter sind für die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation des Instituts verantwortlich…“. Adressat der §§ 80 WpHG und Art. 21 ff. Del…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …entsprechenden (Investitions-)Entscheidungen in die Siche- rungsmaßnahmen eines Instituts verantwortlich sind, haben demzufolge die vollkommen verständliche… …stellt insb. die zwingende notwendige Wahr- nehmung von Verantwortung in jeder einzelnen Einheit eines Instituts in den Vorder- grund – ganz gleich ob… …Management eines Instituts die ausdrückliche Verantwortung für eine erfolgreiche Imple- mentierung einer gelebten Compliance-Kultur zu übertragen. Dies geht… …Unternehmenswert im täglichen Geschäft werden zu lassen. Zudem werden die mathema- tisch ausgerichteten Risikomanager eines Instituts dazu gebracht, Bonus oder Malus…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …Liquiditätslage des Instituts. Danach dürfte es sich dann um wesentliche Gesetze und Regularien handeln, wenn deren Nichtbeachtung zu einer Gefährdung der… …Vermögenslage des Instituts führen kann.26 Mit dieser weiten gesetz- lichen Zuständigkeit ist die Quantität der von einer Compliance-Funktion zu identifizieren-… …daran, dass die Compliance-Funktion Bestandteil des Risikomanagements eines Wertpapierdienstleisters oder eines KWG regulierten Instituts ist. Zwar ist… …Dienstleistungen des Instituts verfolgt und dem Risikomanagementprozess zuge- führt werden). Zwischen den einzelnen Prozessschritten der Ablauforganisation bestehen… …letzten Jahren festgelegt wurde, dass die Compliance-Funktion Bestandteil des Risikomanagements eines KWG bzw. WpHG regulierten Instituts ist, verändert… …Instituts etwas gemein und wenn ja, was bzw. wo sind die Gemeinsamkeiten bzw. die eher trennenden Unter- schiede? – Welche methodischen Ansätze könnten ggf… …. Diese Risiken setzen sich mit den aus den Geschäften des Instituts sich ergebenden Risiken auseinander, nicht jedoch mit den aus den Geschäftsprozessen… …des Instituts ergebenden Risiken. Diese sind daher nicht weiter Gegenstand der nachfolgenden Überlegungen. Erwähnt sei allerdings noch, 71 I.3… …Informationen/Risikoindikatoren für Compliance enthalten können, nämlich dann, wenn aus den ermittelten Geschäftsrisiken ggf. auf ein Fehlverhalten des Instituts bzw. dessen… …Siehe MaRisk v. 14. 12. 2012 unter AT 4.4.2 Tz. 1. regulierten Instituts zu analysieren und im Hinblick auf potenzielle Compliance-Risiken zu bewerten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …Maßnahmen In der kurzen Beschreibung der WpHG-Anforderungen soll dem Leser ein Überblick über die aufsichtsrechtlichen Pflichten des Instituts gegeben werden…