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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost
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  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …Boos/Fischer/Schulte-Mattler (Hrsg.): Kreditwesengesetz, 5. Aufl., § 1 Rn. 209. 16 Detaillierte Ausführungen zu den MaComp finden sich in diesem Buch im Kapitel I.8. 25 26 17… …Hannemann/Schneider/Hanenberg (Hrsg.): Mindestanforderungen an das Risikomanagement (Ma-Risk), 4. Aufl., AT 1 S. 58 f. 25 Vgl. BT 1.2.1.2 Ziffer 2 MaComp. 26 Vgl. BT 1.2.1.2…

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  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …. 152 5 Literaturverzeichnis Assmann/Schneider: Wertpapierhandelsgesetz, 6. Aufl., Köln 2012. Grabitz/Hilf/Nettesheim: Das Recht der Europäischen Union… …EUV/AEUV, Loseblatt (Stand Januar 2016). Hirte/Möllers: Kölner Kommentar zum WpHG (zitiert: KK), 2. Aufl., Köln 2014. Just/Voß/Ritz/Becker: WpHG, München… …: ZEuP 2008, S. 480–505. Müller/Christensen: Juristische Methodik. Band II. Europarecht, 2. Aufl., Berlin 2007.…

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  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …gemäß der Richtlinie 2013/36/EU v. 26. 09. 2017, EBA/GL/2017/11. 3 Mertens/Cahn, in: Kölner Kommentar zum AktG, 3. Aufl., Köln 2010, § 91 Rn. 31; Kort… …, in: Großkommentar AktG, 5. Aufl., Berlin 2015, § 91 Rn. 98. 4 Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 v. 25. 04. 2016 zur Ergänzung der Richtlinie… …Groeben/Schwarze/Hatje (Hrsg.): Europäisches Unionsrecht, 7. Aufl., Baden-Baden 2015, Art. 290 Rn. 3 f. 1 Einführung: Die Compliance-Funktion als Teil der… …auch für Kapitalverwaltungsgesellschaften i. S. d. § 17 KAGB; vgl. hierzu Swoboda, in: Weitnauer/Boxberger/Anders, KAGB, 2. Aufl., München 2017, § 28 Rn… …Pflichtenprogramm des AktG und des KWG 4 10 In dieser Richtung Hauschka/Moosmayer/Lösler, in: Hauschka/Moosmayer/Lösler (Hrsg.): Cor- porate Compliance, 3. Aufl… …., München 2016, § 1 Rn. 2 und Fleischer, in: Spindler/Stilz, AktG, 3. Aufl., München 2015, § 91 Rn. 47; in Anlehnung an das US-amerikanische Compliance-… …Modell von einer generellen Haftungsvermeidungsverantwortlichkeit ausgehend Theisen, in: Information und Berichterstattung des Aufsichtsrats, 4. Aufl… …., Stuttgart 2007, S. 87. 11 Zur Legalitätspflicht des Vorstands Spindler, in: Münchener Kommentar zum Aktiengesetz, 4. Aufl., München 2014, § 93 Rn. 63 ff… …Compliance, 3. Aufl., München 2016, § 6; zu den Besonderheiten im Finanzdienstleis- tungssektor siehe unten 2.3.2. 5 Finanzdienstleistungsinstituts die… …anspricht, in seiner Delegations- befugnis beschränkt. 158 Emde/Benzing 13 Spindler, in: Münchener Kommentar zum Aktiengesetz, 4. Aufl., München 2014, §…

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  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …der MaRisk siehe Hannemann/Schneider/Hanenberg, Mindestan- forderungen an das Risikomanagement, 2. Aufl., S. 17 f.; Schlette/Bouchon, in: Fuchs (Hrsg.)… …: WpHG, 2. Aufl., § 35 Rn. 16. 8 Vgl. BGHZ 147, 343: lediglich norminterpretierende, aufsichtsbehördliche Verwaltungsvor- schrift, die weder für… …, 409; Vgl. Assmann, in: Assmann/Schneider (Hrsg.): WpHG, 6. Aufl., Einl. Rn. 67; Schlette/Bouchon, in: Fuchs (Hrsg.): WpHG, 2. Aufl., § 35 Rn. 16; Harter… …Risikomanagement (MaRisk), 2. Aufl., S. 24 ff. 7 13 Siehe hierzu bereits in der Einführung. 14 In AT 1 Ziffer 1 wird festgehalten, dass das Rundschreiben… …besonderen Bedeutung bei der Auslegung des WpHG eingehend Assmann, in: Assmann/Schneider, WpHG, 6. Aufl., Einl. Rn. 75 ff. mit zahlreichen Nachweisen. 8 16… …(Hrsg.): WpHG, 5. Aufl., § 15b Rn. 7. selbst nicht ausdrücklich definiert.25 Zwar umfasst der Begriff Insiderinformationen im Sinne des Art. 7 Abs. 1 der… …: Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk), 2. Aufl., S. 16 f. 27 33 Hannemann/Schneider/Hanenberg (Hrsg.): Mindestanforderungen an das Risikomanagement… …(MaRisk), 2. Aufl., S. 17. Hierzu gehören organisatorische Maßnahmen wie „Chinese Walls“29, Beschränkungen des „Wall Crossings“30 und Beobachtungs- und… …: Praktikerhandbuch Wertpapier- und Deriva- tegeschäft, 2. Aufl., Rn. 1510. 60 61 62 63 schäfts- oder Handelsbereichen übernehmen.45 Allerdings erlaubt Art. 22 Abs…

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  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten 1 1 Zum Diskussionsstand vgl. Hauschka/Moosmayer/Lösler: Corporate Compliance, 3. Aufl., München 2016… …, § 1, Rn. 30 ff. m. w. N.; Moosmayer: Compliance, 3. Aufl., München 2015, Rn. 10. 2 LG München I v. 10. 12. 2013 – 5 HK O 1387/10, in: NZG 2014, S… …Wessing/Hugger/Ahlbrecht/Pasewaldt 2 3 4 Fischer, Strafgesetzbuch, 65. Aufl., München 2018, § 15 Rn. 9 ff. 5 Das Schlagwort der Täterschaft kraft „organisatorischer Machtapparate“… …, Strafgesetzbuch, 29. Aufl., München 2018, § 13 Rn. 14 m. w. N. StGB) im Jahr 2015 noch verschärftes – Strafbarkeitsrisiko für den Bankmitarbeiter im Bereich der… …Aspekte der Compliance in Kreditinstituten 7 Vgl. Fischer, Strafgesetzbuch, 65. Aufl., München 2018, § 26 Rn. 3 m. w. N.; Hoyer, in: SK- StGB, 148… …. Ergänzungslieferung, Köln 2014, § 26 Rn. 10. 8 Vgl. Lackner/Kühl, Strafgesetzbuch, 29. Aufl., München 2018, § 27 Rn. 4 m. w. N. 9 Vgl. Gürtler, in: Göhler… …, Ordnungswidrigkeitengesetz, 17. Aufl., München 2017, § 14 Rn. 1. 4 10 Vgl. Lackner/Kühl, Strafgesetzbuch, 29. Aufl., München 2018, § 15 Rn. 35: „Fahrlässig handelt, wer… …Vertrauen darauf handelt, dass sie nicht eintreten werde (bewusste Fahrlässigkeit […])“. 11 Fischer, Strafgesetzbuch, 65. Aufl., München 2018, § 15 Rn. 20… …Sternberg-Lieben/Schuster, in: Schönke/Schröder, Strafgesetzbuch, 29. Aufl., München 2014, § 15 Rn. 217; vgl. ferner Lackner/Kühl, Strafgesetzbuch, 29. Aufl., München 2018, §… …15 Rn. 40 m. w. N. 13 Sternberg-Lieben/Schuster, in: Schönke/Schröder, Strafgesetzbuch, 29. Aufl., München 2014, § 15 Rn. 152. 14…

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  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …Kindermann 4 Vgl. Boos/Fischer/Schulte-Mattler (Hrsg.): KWG, 5. Aufl. 2016, § 53, Rn. 30. 7 5 Vgl. BaFin-Merkblatt: Hinweise zur Erlaubnispflicht nach § 32… …Vertiefend hierzu Vahldiek, in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler (Hrsg.): KWG Kommentar, 3. Aufl., § 53, Rn. 163 ff. 11 Vgl. Vahldiek, in… …: Boos/Fischer/Schulte-Mattler (Hrsg.): KWG Kommentar, 3. Aufl., § 53a, Rn. 17. 32 33 24 Vgl. zum unterschiedlichen Verständnis der Begrifflichkeit die Ausführungen von… …: Boos/Fischer/Schulte-Mattler (Hrsg.): KWG, 3. Aufl., § 2, Rn. 40. 36 – Der Dienstleistungserbringer bleibt im Ausland, erbringt aber gegenüber Kunden in Deutschland… …Bankge- schäften, Stand: April 2005). 37 30 Vgl. Schäfer, in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler (Hrsg.): KWG, 3. Aufl., § 2, Rn. 44 f. 38 39 31… …272 Kindermann 40 33 Eine detaillierte Übersicht findet sich bei Vahldiek, in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler (Hrsg.): KWG, 3. Aufl., § 53b, Rn. 101 ff… …. 41 42 34 Vgl. Fischer, in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler (Hrsg.): KWG, 3. Aufl., § 23, Rn. 9b. 43 44 pflichtigen Dienstleistungen mittels einer… …Renz/Dippel, MiFID Praktikerhandbuch, S. 401, Rn. 931. 50 36 Vgl. Vahldiek, in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler (Hrsg.): KWG, 3. Aufl., § 53b KWG Rn. 135. 37…

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  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …bereits: Renz/Thiel: Marketinginformationen, in: Ellenberger/Schäfer/Clouth/Lang, 2. Aufl. 2009, Rn. 993. Kostentransparenz, liegt hierin eine der größten… …: Marketinginformationen, in: Ellenberger/Schäfer/Clouth/Lang, 2. Aufl. 2009, Rn. 997. 24 43 MaComp-Entwurf, BT 3.1.1, Ziff. 1. 25 Die Informationen müssen sich… …Wertpapier- und Derivatgeschäft, 2. Aufl., Heidelberg 2009. Zeidler: Marketing nach MiFID, in: WM 2008, S. 238.…

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  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …: Martinek/Semler/Flohr, Handbuch des Vertriebsrechts, § 49. Finanzdienstleistungen und Recht des Vertriebs von Finanzdienstleistungsprodukten, 4. Aufl. 2016, Rn. 56. 31…
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  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …Brinkmann 20 21 1 Brinkmann: Compliance – Konsequenzen aus der MiFID, Finanz Colloquium Heidelberg, 2. Aufl., S. 158 f. 22 Wenn diese Kriterien gegeben… …werden. 427 10 Literaturverzeichnis Brinkmann: Compliance – Konsequenzen aus der MiFID, Finanz Colloquium Heidelberg, 2. Aufl., Köln 2008. Die…