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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2025

  Digital Operational Resilience Act (DORA) – Teil 1

  Ein einheitlicher Rechtsrahmen für die IT- und Cybersicherheit
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann

  …IKT-Drittparteirisiken vor, etwa die Pflicht zur Risikoanalyse vor Eingehung von Auslagerungen und zur fortlaufenden Überwachung externer Provider. Gemäß Art. 30 DORA sind…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Einführung: Anforderungen an ein Compliance-Management-System

  Stephan Grüninger, Matthias Wanzek

  …Schwerpunkt Compliance- Management-System, Risikoanalyse und Reporting bei derMunich RE tätig. 1. Grundlagen 1.1 Einführung: Anforderungen an ein Compliance-… …Internationalisierungsgrad der Geschäftstätigkeit.39 Je nach Regulierungs- grad der Unternehmensbranche empfiehlt sich, der Risikoanalyse eine Betrof- fenheitsanalyse…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Das Compliance Risk Assessment als Voraussetzung einer risiko- und bedarfsorientierten Compliance-Steuerung

  Stefan Otremba, Irina Benner

  …Risikoanalyse sogar als Kern und Vorausset- zung einer wirksamen Prävention und Bekämpfung der Geldwäsche und Terro- rismusfinanzierung angesehen werden.13… …sinnvoll und effizient sein kann, die Risikoanalyse verschiedener Rechtsgebiete synergieorientiert miteinander zu kombinieren, ist es wichtig, gerade auch… …einzusetzen. Bei der Geschäftspartnerauswahl bietet es sich beispielsweise an, im Rahmen einer initialen Risikoanalyse den Grad der Due Diligence festzulegen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Business Partner Compliance (rechtlich, ökonomisch, IT-technisch)

  Roman Zagrosek

  …sigkeit und Integrität überprüft. Unternehmensinterne Konzerngesellschaften sind Teil der Risikoanalyse der Unternehmen und daher regelmäßig nicht von der… …der Risikoanalyse der externen Kriterien und der Prüfung, ob die Geschäfts- beziehungmit dem Geschäftspartner zum Risikoprofil des Unternehmens passt…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Compliance Governance

  Stephan Grüninger, Roland Steinmeyer, Christian Strenger

  …schaftsrechtssenats des BGH) zum Zusammenhang von Risikoanalyse und Haf- tungsreduzierung aufgrund eines nach den Standards des IDWPS 980 (s. dazu Heissner, in… …basiert auf einer Risikoanalyse, die das Unternehmen selbst vor- nimmt. Stimmt die Risikoanalyse, bei der es um juristische Fragestellungen geht, nicht… …eine vom Vorstand durchgeführte und richtige Risikoanalyse und ein darauf aufbauendes wirksames CMSGrundlage für einemögliche Haftungsreduzierung für die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die juristische Betrachtung des Compliance Risk Assessments

  Ulrich Lembeck, Peter Dieners

  …, Organisations- und Transparenzpflichten – („Ma- Comp“) explizite Vorgaben im Hinblick auf Compliance-Risiken. In Tz. BT 1.2.1.1 „Risikoanalyse“ heißt es, dass eine… …Risikoanalyse in regelmäßigen Ab- 404 Lembeck/Dieners TEIL II – Compliance-Management-System 11 12 1 Raschauer, in: Sydow, Europäische… …regelmäßigen Risikoanalyse ermittelt die Compliance-Funktion zudem das Risikoprofil des Wertpapierdienstleistungsunternehmens im Hinblick auf Compliance-Risiken… …. Nach §5 Abs. 4 GWG ist eine Befreiung von der Dokumentationspflicht der Risikoanalyse auf Antrag möglich. Wie die Risikoanalyse konkret auszugestal- ten… …Compliance (DICO) e.V.: L09 – Com- pliance Risikoanalyse (CRA), A01 – Compliance Risikoanalyse: Definitionen und Grundelemente undweitere, s…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Effektive Compliance Organisation: Praktische Perspektiven

  Heiko Wendel

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3.3.2 Ausgangspunkt: Die individuelle Compliance Risikoanalyse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3.3.3… …entstehenden Hinder- nissen. 3.3.2 Ausgangspunkt: Die individuelle Compliance Risikoanalyse Zu einem wirksamen Risikomanagement3 gehört sowohl die Überwachung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Grundlagen und Rahmenbedingungen von Kartellrechts-Compliance

  Georg Weidenbach
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Kartellrechts-Compliance – Rolle und Verantwortung von Vorstand und Aufsichtsrat

  Jochem Reichert, Kristin Ullrich

  …Compliance-Kultur, Organisation, Risikoanalyse, Regelwerk, Beratung, Schulung, Hinweisgebersystem und Überwachung. Dabei ist immer auch zu berücksichtigen, dass… …(Hrsg.), Compliance-Risikoanalyse, 2.Aufl. 2020, Kapitel 4. §8: Kartellrechtliche Risikoanalyse – Systematik und Auf- bau Zur Compliance-Verantwortung des…

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  Kartellrechts-Compliance in der Praxis

  Timo Angerbauer, Meinhard Remberg

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32 2.3.6.1 Risikoanalyse – Bestandsaufnahme… …eine schonungslose Risikoanalyse zuwerben. 2.3.2 Compliance in der Praxis Spätestens seit dem „Siemens-Skandal“ ist das Thema Compliance allgegenwär-… …nicht verwunderlich, dassmittelständische Unternehmen Prioritäten setzen – Kartell- rechtsprävention sollte in Abhängigkeit von der Risikoanalyse sehr… …Ausschreibungen zur strafrechtlichen Verfolgung von Mitarbeitern durch die Staatsanwaltschaften geführt. 2.3.6 Prävention 2.3.6.1 Risikoanalyse – Bestandsaufnahme…

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