Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung

  Prof. Dr. Björn Gaul, Dr. Daniel Ludwig

  …zum außerdienstlichen und privaten Verhalten . . . . . . . . . . . . . . . . . 215 5. Spezifi sche Anforderungen des Wertpapierhandelsgesetz… …WpHG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219 5.4 Organisatorische Anforderungen gem. § 33 b Abs. 3 WpHG… …Verfahren“ . . . . . . . . . . . . . . . . . . 220 5.5 Organisatorische Anforderungen gem. § 33 b Abs. 4 WpHG. . . . . . . . . . . . . 220 5.5.1 Kenntnis… …10.4.2. Anforderungen für eine wirksame Haftungserleichterung. . . . . . . . . 246 11. Arbeitsrechtliche Ausgestaltung des Compliancesystems… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 248 11.2.1 Gesetzliche Anforderungen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 248 11.2.2 Arbeitsvertragliche Voraussetzungen… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 260 13.2 Regelungen zu Vergütungspraktiken in der Finanzbranche . . . . . . . . . . . . . 261 13.2.1 Allgemeine Anforderungen für alle Mitarbeiter… …. . . . . . . . . . . . . . . . . 262 13.2.2 Besondere Anforderungen für „bedeutende Institute“. . . . . . . . . . . . 262 14. Bedeutung ausländischer Rechtsvorschriften… …Anforderungen an Risikomanagement, Corporate Governance und an arbeits- sowie mitbestimmungsrechtlichen Vorgaben Rechnung trägt, zu berücksichtigen. 2 Das… …und die Möglichkeit des Unternehmens, Complianceverstöße zu sanktionieren, werden die strengen Anforderungen an die Organisation nach § 33 WpHG und… …zu raten. Nur so können die arbeitsrechtlichen Anforderungen und Gestaltungsmöglichkeiten beachtet und zugleich die strengen Anforderungen an die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Dritte Novelle der Mindestanforderungen an das Risikomanagement der Banken (MaRisk BA)

  Hermann Schulte-Mattler, Karl Dürselen

  ….................................................................. 16 2.2 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung............................. 19 2.3 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement ........... 19… …................................................................................ 25 2.6 Neue Produkte oder Märkte und Outsourcing .......................... 26 2.7 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem ....... 26… …2.8 Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation .......... 27 2.9 Kreditgeschäft… …........................................................................... 27 2.10 Handelsgeschäft ........................................................................ 29 2.11 Anforderungen an die Risikosteuerungs- und… …- controllingprozesse ................................................................... 30 2.12 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der… …Deutschland bereits vor der Verabschiedung von Basel II durch frühere Regelungen der Bankenaufsicht abgedeckt. Die ersten konkreten Mindest- anforderungen und… …daran erfolgte durch die Aufsicht in Zusammenarbeit mit den Banken die Gründung des „MaK-Fachgremiums“. Um den Anforderungen aus Säule II gerecht zu… …Sinne des KWG sind, unterliegen auch den Anforderungen des § 25a KWG und den MaRisk. Die Anforderungen in Modul AT 4.5 der MaRisk sind von… …ermöglichen sollte“, ist damit wieder zurückgenommen worden. 2.3 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement Auf der Grundlage des Gesamtrisikoprofils… …hat ein Institut – nach den allgemeinen Anforderungen an das Risikomanagement (AT 4) – sicherzustellen, dass es seine wesentlichen Risiken durch das…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …(„WpDU“) im Rahmen ihrer allge- meinen organisatorischen Anforderungen verpfl ichtet, angemessene Strate gien und Verfahren einzurichten, um die Einhaltung… …zur Einrichtung einer Compliance-Funktion und kon- kretisiert die Aufgaben, die Anforderungen, die Stellung und die Vergütung von Mitarbeitern, die im… …leistungsunternehmen („MaComp“). Mit der MaComp gibt die BaFin den WpDU analog den Mindest- anforderungen an das Risikomanagement („ MaRisk“)4 ein modular aufgebautes… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen 114 Kindermann im WpDU auszurichten ist.5 Der Ansatz, ein praxisgerechtes Kompendium zu schaffen, mit dem auf neue Anforderungen oder… …, Verhaltens- und Organisationsverordnung – Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisations- anforderungen für… …3. Voraussetzung für die Implementierung von Compliance-Prozessen 10Um die eingangs dargestellten abstrakten Anforderungen an die Compliance-… …„Compliance ist für die Einhaltung rechtlicher Anforderungen zuständig“ (oftmals auch als „weiter Compliance- Begriff“ umschrieben17) mag zwar gelegentlich die… …einen Mitarbeiter erhält, der BaFin mitzuteilen. 56Vergleichbare Anforderungen gelten für Vertriebsbeauftragte gemäß § 34d Abs. 2 WpHG i.V.m. § 33 Abs… …Zuverlässigkeit. 57Die konkreten Anforderungen an die Sachkunde und die Zuverlässigkeit der vorgenannten Mitarbeiter ergeben sich aus einer noch zu… …nächst, die Zuständigkeit für die Wahrnehmung der einzurichtenden Prozesse zu klären. Da die neuen Anforderungen vor allem Qualifi kationsvoraussetzun-…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• Maßnahmen zur Geldwäscheprävention in der Wirtschaftsprüferpraxis

  …Die Novellierungen des Geldwäschegesetzes (GwG) haben auch für Wirtschaftsprüferpraxen zu erhöhten Anforderungen geführt, angemessene interne… …veröffentlicht. Der dem GwG immanente risikoorientierte Ansatz erlaubt es den Verpflichteten, die aus den gesetzlichen Anforderungen abzuleitenden Maßnahmen im…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2012

  § 25c KWG – Neue Herausforderungen für Finanzinstitute?

  Drohen strafrechtliche Risiken durch die neue Gesetzgebung?
  

  Hendrik Reuling

  …dieser Übergangsfrist führt eine unzulängliche Umsetzung der Anforderungen zu aufsichtsrechtlichen Maßnahmen. Der Beitrag beschreibt die wesentlichen… …Änderungen bezüglich des Themenkomplexes „sonstige strafbare Handlungen“. Er zeigt zudem praxisorientierte Lösungen für die Umsetzung der neuen Anforderungen… …Sicherungsmaßnahmen und datenschutzrechtliche Grenzen bei Kreditinstituten sowie bei anderen Instituten des Finanzwesens – Neue Anforderungen zur Verhinderung von… …Abs. 9 Satz 2 KWG von dieser Organisationsform abgewichen werden. Dies führt auf den ersten Blick zu erheblichen organisatorischen Anforderungen, da…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2012

  Integration von Governance, Risikomanagement und Compliance

  Erfahrungsbericht über ein Projekt zur Optimierung der Unternehmenssteuerung und einen ganzheitlichen Lösungsansatz
  

  Jörg Tüllner

  …Effizienzdruck, wachsenden regulatorischen Anforderungen und der angemessenen Ausgestaltung von Governance, Risikomanagement und Compliance (GRC). Zur Bewältigung… …Strukturen des Risiko- und Compliance- Managements ist in der Praxis häufig nicht ausreichend gegeben. Gerade bei neuen regulatorischen Anforderungen bestehen… …geschaffen werden, um die Anforderungen fristgerecht zu erfüllen (Insellösungen). Diese Insellösungen mögen zwar jede für sich die jeweiligen regulatorischen… …weltweite Expansionsstrategie unterliegt die Effort AG zudem unterschiedlichen Risiken sowie vielfältigen und zunehmenden regulatorischen Anforderungen global… …Zunahme von externen regulatorischen Anforderungen sowie der Ansprüche an die Qualität der Instrumente zur Unternehmenssteuerung insgesamt wird die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook

  Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Regulatorische Entwicklungen - Konzepte für die Umsetzung
  

  978-3-503-13689-6

  Dipl.-Bw. (FH) Axel Becker, Prof. Dr. Hermann Schulte-Mattler, Dipl.-Bw. (FH) Axel Becker, Arne Martin Buscher, u.a.

  …regulatorischen Anforderungen beachten. Dieser hochaktuelle Herausgeberband von Axel Becker und Hermann Schulte-Mattler stellt sich diesem Spannungsfeld aus…
• eBook

  Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  978-3-503-13863-0

  DIIR – Arbeitskreis "Sicherheitsvorkehrungen in Kreditinstituten", DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V., DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …veränderten Anforderungen an Arbeitsschutz und Notfallmanagement. Dieses völlig neu bearbeitete Handbuch bietet Ihnen viele praktische Umsetzungsvorschläge für…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2012

  Risikoanalyse im Sinne IDW PS 980

  Bedarfsermittlung für ein Compliance Management System (CMS)
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …können, helfen eine Bedarfsprüfung und ein sukzessives Vorgehen bei der Risikoanalyse. Quasi nebenbei wird dabei auch den Anforderungen des IDW PS 980…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2012

  Compliance Update – USA

  Entwicklungen im Whistleblowing, Foreign Corrupt Practices Act und bei den Iransanktionen
  

  Anna Rode

  …Compliance-Programmen von Bedeutung sind. Er empfiehlt Handlungsanweisungen, die sich konkret auf die behördlichen Anforderungen beziehen und weist auf die Aufgabe des…