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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …Kontrollfunktion und Verantwortung . . . . . . . 12 2 Compliance als Bestandteil des Risikomanagements der Bank . . . . . . . . . . . . 13–15 2.1 Entwicklung und… …Ablauforganisation mehr beschreibend und nicht in der systematischen Reihenfolge eines Risikomanagements aufgeführt Eigenschaft als Spezialisten tätig, und dies ist… …die Probleme nicht gelöst sondern nur verschoben. 2 Compliance als Bestandteil des Risikomanagements der Bank 2.1 Entwicklung und heutiger Stand Es… …daran, dass die Compliance-Funktion Bestandteil des Risikomanagements eines Wertpapierdienstleisters oder eines KWG regulierten Instituts ist. Zwar ist… …Tätigkeit den Compliance-Funktion im Rahmen der Überwachungshandlungen ableiten. Als Bestandteil des Risikomanagements und des internen Kontrollsystems hat… …Risikomanagements. Ein Risikomanagementsystem in dem all diese Prozessschritte in einer logischen und systematischen Folge behandelt sind, ist das COSO Enterprise… …letzten Jahren festgelegt wurde, dass die Compliance-Funktion Bestandteil des Risikomanagements eines KWG bzw. WpHG regulierten Instituts ist, verändert… …Risikomanagements wird ersichtlich, dass mit dem 3 Prozessschritt seitens Compliance eine Risikoanalyse der bestehenden Ablauforganisation zu erfolgen hat mit dem… …Risks. 3.3 Risikoanalyse/Risikoidentifizierung Der Rahmen der klassischen sequentiellen Vorgehensweise des Risikomanagements näm- lich… …Risikoidentifikation, Risikobewertung, Risikosteuerung, Risikoüberwachung und Re- porting zeigt den Weg zu einer Plattform eines integrierten Risikomanagements und einer…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale Risiken und Werte auf dem Prüfstand

  Risiko-Berichterstattung: Von der lästigen Pflicht zum echten Mehrwert

  Samuel Brandstätter, Claudia Howe

  …Strategieabteilung hervorgehoben. In der engen Verzahnung des Risikomanagements mit der Unternehmensstrategie liegt ein enormer Hebel zur Wahrnehmung des Mehrwerts… …Kontrollsystem) ist aus Sicht des Risikomanagements auch eine stärkere Verzahnung mit risiko-nahen Unternehmensfunktionen ein guter erster Schritt. Konkret sei… …Traditionell liegt der Fokus des Risikomanagements an Vorstände und Aufsichtsräte auf der Darstellung des Ist-Standes von Chancen und Risiken. Als Rückschau auf… …chanismen gewonnen werden. Insbesondere im Umfeld des Risikomanagements ist auch eine Anbindung von externen Daten oft eine nützliche Ergänzung, beispiels-… …Darstellung 42 Samuel Brandstätter, Claudia Howe Eine Möglichkeit, die Initiativen zur Weiterentwicklung des Risikomanagements hin zum beschriebenen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale Risiken und Werte auf dem Prüfstand

  Vergleich von Risikomanagement- Standards

  Tim Killig, Jan Offerhaus, Prof. Dr. Hans-Jürgen Wieben

  …von Vorteilen: ■ Aufbau- und Ablauforganisation des Risikomanagements mit Rollen und Verant- wortlichkeiten sowie konkreten Prozessschritten können… …sowie weitere regulierende Organe dazu veranlasst, gesetzliche Regelungen be- züglich des Risikomanagements zu verschärfen oder zu konkretisieren.7 Die… …graduelle Un- terschiede in den Regelungen des Risikomanagements. Dies ist unter anderem auf unterschiedliche kulturelle Hintergründe sowie politische… …ERM:2017 vorhanden. Die Kontrolle und Verbesserung des Risikomanagements im Sinne des PDCA-Zyklus scheint in ISO 31000:2018 eine wichtige Rolle zu spielen… …der Dokumentation und Ver- besserung des Risikomanagements alle zu prüfenden Informationen auf.31 Die Thematik der Überwachung und Überprüfung sowie… …, wobei die Bereiche Kultur, Fähigkeiten und Praktiken hervorgehoben werden, indem es Hinweise für die Integration des Risikomanagements in diesen… …ausreichende Informationen bezüglich der Einbettung und Ergänzung des Risikomanagements mit anderen Managementsys- temen vorhanden sind. Auch die Vorteile einer… …Risikomanagement, Berlin: Erich Schmidt Verlag 2014, S. 143–174 Kajüter, P. (2004): Die Regulierung des Risikomanagements im internationalen Ver- gleich. In…

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• Risk Management Congress 2019: Werkzeuge, Wege und der Mensch

  …keine analytische Lösung im Sinne der Mathematik liefern. Vor dem Hintergrund des Risikomanagements beschränkt sich die analytische Seite noch immer auf… …Transformation im Gesundheitswesen aus Sicht des klinischen Risikomanagements stand bei Prof. Dr. Reinhard Strametz von der Hochschule RheinMain im Zentrum der…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2019

  Inhaltsverzeichnis / Impressum

  …: 0044-3816 Satz: tinahoffmann.eu, Berlin Druck: H. HEENEMANN, Berlin Standards · Regeln · Berufsstand Prüfung des Risikomanagements und der neue DIIR…

• Drechsler: „Social Engineering ist eine Form der Cyberkriminalität”

  …Verantwortungsbereich des Risikomanagements. Und ein nützlicher Werkzeugkasten für den Aufbau von resilienten Organisationen, die sich kurz- und langfristig gegen solche…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2019

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Marc Euleric, Benjamin Fligge

  …Bewusstsein für Risiken und der Effektivität des Risikomanagements. Das Risikobewusstsein wird durch das organisatorische Umfeld und die Berichterstattung… …beeinflusst und wirkt auf die Effektivität des Risikomanagements, wobei die Verwendung von Risikomanagement-Tools letzteren Effekt moderiert.] Cheng, Q./Joh, B…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  Das Management von Compliance-Risiken

  Leitfaden für den Mittelstand
  

  Prof. Dr. Andreas Kark

  …Compliance-Risiken, erfolgreich auseinanderzusetzen. 3 Zielsetzung des Compliance-­ Risikomanagements Mit dem Auf bau eines Compliance-Risikomanagements verbinden sich… …und Bewertung der Compliance-Risiken 4 Implementierung des Compliance- Risikomanagements im mittelständischen Unternehmen Der Auf bau eines… …Compliance-Anforderungen gerecht werden. In dieser Funktion ist er auch dafür zuständig, den Prozess des Compliance- Risikomanagements zu steuern. Abhängig von den unter… …bietet sich hierfür die Vorgehensweise des betriebswirtschaftlichen Risikomanagements an. Dazu würde der maximal zu erwartende Schaden, der in unserem Fall…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2019

  Herausforderungen für Unternehmen

  Ariana Issa, Chris Rowley

  …Korruption mithilfe von Due Diligence im Rahmen des Risikomanagements begegnen kann. Bei der Bewertung der Bedrohung durch Korruption in den verschiedenen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2019

  Aus der Arbeit des DIIR

  …von Risikomanagement: Es gehört auch zu den Aufgaben des Risikomanagements sicherzustellen, dass schon bei der Vorbereitung wesentlicher…