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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation

  Dr. Uwe Lüken

  …Ziffer 1.1 den Anwendungsbereich der Regelungen thematisiert. 36 49 MaComp BT 3.3.2 Ziff. 1 a. E. gung heranzuziehen. Die aktuelle Fassung des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§ 82 WpHG) (Best-Execution)

  Dirk Hense, Giovanni Petruzzelli, Carsten Lösing

  …Organisationsverordnung)) – BT 4 MaComp – Art. 24, 27 MiFID II – Art. 64 ff. Del. VO (EU) 2017/565 (im Folgenden „MiFID II-Durchführungsverord- nung“)… …qualifizieren aber als Finanzinstrumente10 und unter- 876 Hense/Petruzzelli/Lösing 10 11 BaFin, MaComp BT 4.4 Nr. 6. 12 Vgl. Art. 65 Abs. 5 Del. VO (EU)… …Wertpapierdienstleistungs- unternehmen.15 Es ist jedoch, wie BT 4.1 Nr. 2 der MaComp klarstellt, verpflichtet, von dem ihm eingeräumten Ermessen Gebrauch zu machen und im… …Wortlaut ebenfalls hervor, dass die in § 82 Abs. 2 WpHG genannten Kriterien vorrangig zu berücksichtigen sind. Dies stellen nunmehr auch die MaComp klar… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen zu entscheiden, ob es darü- ber hinaus innerhalb der Gattung weitergehende Unterteilungen vornimmt. Nach BT 4.2 Nr. 1 MaComp müssen die… …Ausführung von Kundenaufträgen erzie- len kann. Der Vergleich und die Bewertung der verschiedenen Ausführungsplätze haben gemäß BT 4.1 Nr. 1 der MaComp nach… …jeweiligen Regelwerk18 sowie die übrigen in BT 4.1 Nr. 2 der MaComp genannten Kriterien sein. Die Übernahme und Verwendung von Ausführungsgrundsätzen eines… …MaComp ist die Übernahme und Verwendung von derartigen Ausführungsgrundsätzen (Mustergrundsätze) nur zulässig, soweit hierbei die Verpflichtung zur… …bestmöglichen Ausführung der Wertpapieraufträge des Wertpapier- dienstleistungsunternehmens eingehalten wird. Dies setzt lt. BT 4.2 Nr. 3 der MaComp voraus, dass… …4.1 Nr. 3 MaComp gestützt. Danach kommt dem Kriterium des Gesamtentgeltes im Rahmen der Ermessensausübung eine wesentliche Bedeutung zu. Geringfügige…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth
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  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann

  …2003/6/EG, ABl. L 96 (2003) S. 16. 3 4 6 MaComp BT 2.1 Tz. 3., BT 2.3 Tz. 1. 7 MaComp BT 2.7. 8 BdB, Best-Practice Leitlinien für Wertpapier-Compliance… …, 2. Aufl., 6. Lfg. 04/2012, § 33b Rn. 13; Zimmermann, in: Fuchs (Hrsg.): WpHG, 2. Aufl. 2016, § 33b Rn. 2. 11 MaComp BT 2.7. 12 Vgl. unten Rn. 8 ff… …MaComp BT 2.7; Baur, in: Just/Voß/Ritz/Becker (Hrsg.): WpHG. § 33b Rn. 4. Eingeschlossen sind innerhalb der Wertpapierfirma als „Direktoren“ oder… …Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen 12 25 Baur, in: Just/Voß/Ritz/Becker (Hrsg.): WpHG, 2015, § 33b Rn. 7. 26 MaComp BT 2.1 Tz. 1; Baur… …Arbeitszeit bestimmen kann,27 was bei (partiellen) Restriktionen in Bezug auf persönliche Geschäfte nicht berührt wird. 980 Wagemann 14 28 MaComp BT 2.1… …– 2 AZR 293/09 Rn. 19 m. w. N. 41 BAG v. 28. 10. 2010 – 2 AZR 293/09 Rn. 19. 42 MaComp BT 2.2 Tz. 1; Koller, in: Assmann/Schneider (Hrsg.): WpHG, 6… …Datenverarbeitung vorgenommen werden. 985 II.C.4 Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen 28 43 MaComp BT 2.2 Tz. 1; ferner Baur, in… …vorgenommen wird, an der Geschäftsleitung beteiligt ist (Buchst. b Var 2). 986 Wagemann 30 45 MaComp BT 2.6. 46 Baur, in: Just/Voß/Ritz/Becker (Hrsg.)… …. 44. 47 BaFin, Neufassung des Rundschreibens 4/2010 (WA) – MaComp – v. 09. 06. 2011. 31 32 48 MaComp BT 2.3 Tz. 1. 33 34 Über die gesetzliche… …Wertpapier-Compliance, 2011, III.3, S. 31, 30. 50 MaComp BT 2.6. 51 Erwägungsgrund 42 der DVO. 52 MaComp AT 6.1 Tz. 3. 53 Mitarbeiter-Leitsätze, Abschn. A.IV. 54 BaFin…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Ad-hoc-Publizität

  Dr. Ulrich L. Göres

  …, Bankrechtshandbuch § 109 Rn. 141; Koller, in: Assmann/Schneider, § 33, Rn. 11. MaComp, AT 6.2 Nr. 3b). 14 15 to-know Prinzip).23 Notwendig ist weiter, dass die… …1041 II.C.6 Ad-hoc-Publizität 25 BGH, in: WM 2009, S. 1233, 1241. 25 26 Siehe hierzu MaComp AT 6.2 Nr. 3c). tion (Investor Relations) und Compliance…
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  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7–12 3 BT 8 MaComp – Anforderungen an Vergütungssysteme im Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapierneben-… …Wertpapierdienstleistungsunterneh- men. 12 13 internen Regelungen zur Vergütung sowie deren Umsetzung und Anwendung durch das Institut. 2.1 BT 8 MaComp Am 11. 06. 2013… …MaComp vervollständigt die bereits umfangreich bestehenden aufsichtsrechtlichen Vergütungsregelungen, die u. a. im KWG und der InstitutsVergV… …das jeweilige Institut entstehen, haben die Vergütungsregeln des BT 8 MaComp eine andere Zielrichtung: sie konzentrieren sich auf vergütungsbezogene… …Risiken, die für das Kundeninteresse bestehen. Die Regelun- gen des Moduls BT 8 MaComp bestehen z. T. neben den bisherigen Normen, ohne dass es zu… …wechselseitigen Beschränkungen käme; z. T. ergänzen sie sie um zusätzliche Vorgaben. Sollte es doch zu einem Konflikt kommen, tritt BT 8 MaComp hinter die anderen… …Regelun- gen (KWG, InstitutsVergV) zurück. 3 BT 8 MaComp – Anforderungen an Vergütungssysteme im Zusammenhang mit der Erbringung von… …Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleis- tungen 3.1 Anwendungsbereich Von den Anforderungen des BT 8 MaComp betroffen ist die Vergütung, die an sog… …die Ex-Post-Kontrollen im Anwendungsbereich des WpHG durchführen. 14 15 16 Relevante Personen im Sinne von BT 8.1 Tz. 2 MaComp sind: – Personen, die… …. Mitarbeiter der Compliance-Funktion5 Vergütung im Sinne des BT 8 MaComp erfasst jede Form direkter oder indirekter Zahlun- gen oder Leistungen von…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …, BaFin-Rundschreiben 5/2018 v. 19. 04. 2018, zuletzt geändert am 09. 05. 2018, GZ: WA 31-Wp 2002‑2017/0011. Die MaComp sind im Internet unter www.bafin.de abrufbar. 8… …deutlichere Kontur gegeben. In Folge der MiFID I-Umsetzung hat die BaFin ihr Verständnis der Anforderungen an die Compliance-Funktion in den MaComp 20107… …. 16/4018, S. 70; abweichend die BaFin in AT 7 MaComp: „Der Verweis in § 80 Abs. 1 Satz 1 WpHG auf §§ 25a Abs. 1, 25e KWG stellt klar, dass deren… …24 MaComp, BT 2.7. Zu Mitarbeitergeschäften im Einzelnen siehe in diesem Buch Kapitel II.C.4 Wagemann, Persönliche Geschäfte und Geschäftevon… …. 28 Anschreiben der BaFin zur MaComp v. 19. 04. 2018, abrufbar im Internet unter www.bafin.de. 17 29 European Banking Authority, Guidelines on… …„bankaufsichtsrechtlichen Compliance“ darstellt.25 3.1.1.3 MaComp Wenn auch keine Rechtsquelle im formalen Sinne, so sind doch die Mindestanforderungen an Compliance… …(MaComp)26 der BaFin in die rechtlichen Rahmenbedingungen einzubezie- hen. Dies liegt nicht zuletzt daran, dass Verlautbarungen der BaFin wie die MaComp (aber… …MaComp bezogen sich (ohne dass dies eine ausdrückliche Erwähnung findet) auf Art. 6 der Durchführungsrichtli- nie 2006/73/EG zur MiFID I, also die… …Konkretisierung der Wertpapier-Compliance-Funk- tion. Die letzten Änderungen der MaComp gehen auf die Umsetzung der MiFID II im WpHG und der Delegierten VO zu den… …, MaComp 2013, AT 7 Rn. 14 ff.; Fuchs, in: Fuchs (Hrsg.): WpHG, 2. Aufl. 2016, § 33 Rn. 11. 20 35 Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2018

  WpHG-Mitarbeiteranzeigenverordnung

  Nachweis von Sachkunde und Zuverlässigkeit
  

  DIIR-Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäfts in Kreditinstituten“

  …der internen Anweisungen ist der Compliance-Beauftragte. Für ihn greifen insbesondere die Vorgaben der MaComp (BT 11.2). Für die in §§ 1 und 2…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2017

  Annäherung der Funktionen des Datenschutz- und Compliance-Beauftragten

  Führen die Neuregelungen durch die EU-Datenschutzgrundverordnung zu einer Annäherung der Rollen des Datenschutzbeauftragten und des Compliance-Beauftragten?
  

  Jenny Schmigale

  …verpflichten nicht zur Benennung eines Compliance-Beauftragten. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht regelt in ihren MaRisk und MaComp 9 Vorgaben… …der hohen Bedeutung der Unabhängigkeit und Relevanz des Themas für die Geschäftsleitung und somit das Unternehmen. 15 Lediglich die MaComp fordern… …Internen Revision, des Risikocontrollings und der Rechtsabteilung orientieren. Somit erkennt die MaComp doch bereits die Schwierigkeit an, gewisse Maßnahmen… …, BT 1.3.3.4., Abs. 1-5 MaComp. 17 Vgl. Bürkle, J., § 36. Compliance-Beauftragten-System, in: Hauschka, C. / Moosmayer, K. / Lösler, T., Corporate… …, S., Compliance Aufbau – Management – Risikobereiche, 2. Aufl., Heidelberg 2013, S. 117/Rdnr. 37. 21 AT 4.4.2 Abs. 6 MaRisk; BT 1.2.2, Abs. 1-2 MaComp…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2016

  Vorstandsüberwachung auch durch die Compliance-Funktion

  Legalitätskontrolle des Vorstands durch Aufsichtsrat und Compliance
  

  Dr. Johannes Sebastian Blassl

  …– 5 StR 394 / 08, ZIP 2009, 1867, in: ZIP 2 / 2010, S. 53, 57; Zingel, F.: Stellung und Aufgaben von Compliance nach den MaComp, in: BKR 12 / 2010, S…