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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2013

  Geschäftspartner-Due-Diligence

  Strategisches Compliance- & Risikomanagement
  

  Jennifer Hanley-Giersch

  …ZRFC 4/13 160 Keywords: Due-Diligence FCPA Geldwäsche FATCA Geschäftspartner- Due-Diligence Strategisches Compliance- & Risikomanagement Jennifer… …Hanley-Giersch* Die Standards des Compliance- und Risikomanagements erfordern eine unabhängige Überprüfung der Reputation von Geschäftspartnern. Im folgenden… …juristischer Personen gibt. * Die Autorin ist Geschäftsführerin von Business Risk Research Limited in Berlin und Beraterin in den Bereichen Compliance… …Risikomanagement, in: Berlin Risk Brief, 10/2010, S. 2–6. 4 Fissenewert, P.: Legal Compliance & Haftung, in: Behringer, S. (Hrsg.): Compliance Kompakt, Berlin 2010… …Compliance Act (FATCA) als Teil des HIRE Act (März 2010) verabschiedet. Das FATCA-Gesetz regelt die Meldung von Personen- und Kontodaten von US-Personen… …, Sonderheft Risk & Compliance, 1 / 2008, S. 6ff. 9 Die FATF hat 40 Empfehlungen zur Bekämpfung der Geldwäsche verabschiedet. Siehe hierzu… …integraler Bestandteil vom Supply-Chain-Risk-Management sowie Nachhaltigkeitsthemen wie Menschenrechtsverletzungen. So sind Compliance-, Nachhaltigkeits- und… …vor allem in reich Compliance, Ethik, Nachhaltigkeit, Bezug auf wirtschaftskriminelle Handlungen aufzuzeigen. Interne Revision & Kontrollen, Risiko-Ma-… …Durch die Entwicklung des regulatorischen Rahmens kann man eine Überschneidung der Anforderungen im Bereich Compliance, Ethik, Nachhaltigkeit, Interne… …Chain‐Risk‐Management sowie Nachhaltigkeitsthemen wie Menschenrechtsverletzungen. So sind Compliance‐, Nachhaltigkeits‐ und Risikomanagement‐Themen miteinander verbunden…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2013

  Whistleblowing im Kontext von Governance, Risk und Compliance

  Eine theoretisch-betriebswirtschaftliche Analyse
  

  Dr. Patrick Ulrich, Alexandra Hofmann

  …ZRFC 4/13 166 Keywords: Whistleblowing GRC Principal-Agent- Theorie IDW PS 980 Whistleblowing im Kontext von Governance, Risk und Compliance Eine… …theoretisch-betriebswirtschaftliche Analyse Dr. Patrick Ulrich / Alexandra Hofmann Die Forderung nach einem effektiven und effizienten System aus Governance, Risk und Compliance (GRC)… …theoretisch-betriebswirtschaftlichen Perspektive. 1. Begriff und Notwendigkeit von GRC Der aus der angelsächsischen Rechtsterminologie stammende Begriff Compliance wurde vor etwa 20… …Regelungen in den Bereichen des Gesellschafts-, Zivil-, Straf- und Öffentlichen Rechts und nahm damit die Unternehmen stärker in die Pflicht. 2 Compliance… …hervorgehen, einzuhalten. 3 So kann Compliance als ein wichtiger Bestandteil der Corporate Governance, einer guten und verantwortungsvollen Unternehmensführung… …, verstanden werden. 5 Die praktische Notwendigkeit der Compliance ergibt sich dadurch, dass das Verhalten von Individuen in Organisationen nicht immer den von… …Eigentümern verfolgten Interessen entspricht. 6 Im Unternehmenskontext werden Corporate Governance und Compliance um den Aspekt des Risikomanagements (Risk)… …ergänzt und zu Governance, Risk und Compliance (GRC) kombiniert. 7 Die daraus resultierende Nicht-Einhaltung von Compliance-Regelungen, die sogenannte… …. Alexandra Hofmann ist dort studentische Mitarbeiterin. 1 Vgl. Hauschka, C.: Einführung, in: Hauschka, C. (Hrsg.): Corporate Compliance, 2010, § 1 Tz. 1f. 2… ….: Die Organisation von Compliance in internationalen Unternehmen, ZRFC 1 / 2010, S. 6ff. 4 Vgl. Berle A. / Means, G.: The modern corporation and private…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2013

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …. Anatol Adam absolviert er den MBA-Studiengang in der Spezialisierung Governance, Risk, Compliance & Fraud Management. Integraler Bestandteil des… …abschließen. „Im Zuge meines Transferprojektes untersuche ich das „Compliance- Niveau“ in der Automobilwirtschaft in Deutschland. Die empirische Studie stellt… …werden. Aus den Ergebnissen soll eine Benchmark für Compliance - Management in der Automobilwirtschaft erarbeitet werden, die es Unternehmen ermöglicht… …: http://www.bundestag.de KPMG-Studie: Bedeutung von Compliance- Management in Unternehmen steigt KPMG veröffentlichte zum zweiten Mal die „Compliance Benchmark Studie 2013“…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2013

  Compliance Prophylaxe im Vertrieb

  Joachim Kregel

  …184 · ZIR 4/13 · Arbeitshilfen Compliance Prophylaxe im Vertrieb Joachim Kregel, Diplom-Ökonom, CIA, Köln* Der Autor vertritt die These, dass… …JKU GmbH in Köln 1 DIIR Revisionsstandard Nr. 5, 24. 5. 2012. 2 Siehe www.veek-hamburg.de. 3 Berliner Morgenpost vom 8. 9. 2011. Compliance Prophylaxe… …4/13 · Arbeitshilfen Compliance Prophylaxe im Vertrieb Verdachtsmoment/Red Flag Möglicher Hinweis auf Gegenindikation Quelle Jahrelang häufige… …entscheidend. Im besten Fall entstehen dem Vorgesetzten Zweifel, die er mit dem Personalverantwortlichen und/oder dem Leiter der Compliance (CO) und/oder der… …Mitarbeiter in einer herausgehobenen Führungsposition hält sich nicht an interne Vorschriften. Compliance Prophylaxe im Vertrieb Arbeitshilfen · ZIR 4/13 · 187… …allen Mitteln zu schützen ist. Abb. 3: Rechtfertigungen/ Rationalisierungen COMPLIANCE- UND LIFECYCLE-LÖSUNGEN FÜR MS OFFICE™ VERMEIDEN SIE RISIKEN IN MS… …Instrument bei der Ausprägung einer Vertrauenskultur. 188 · ZIR 4/13 · Arbeitshilfen Compliance Prophylaxe im Vertrieb Motiv: Finanzielle Probleme Süchte… …Kotler u. a.: Die neue Dimension des Marketings: Vom Kunden zum Menschen. Compliance Prophylaxe im Vertrieb Arbeitshilfen · ZIR 4/13 · 189 Auch im Bereich… …der Produktentwicklung spielt Compliance – bspw. im Zusammenhang mit Ausspähung – ein Rolle. pliance-Themen können in allen Bereichen relevant werden… …. 3.1 Produktentwicklung Beim Thema Produktentwicklung – so wird der geneigte Leser einwenden – können doch Compliance- Themen gar nicht so häufig…

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• Zeitschrift für Compliance ZfC Ausgabe 02 2013

• eBook

  Compliance für geschlossene Fonds

  Praxis-Leitfaden für Anbieter, Vertrieb und Zweitmarkt
  

  978-3-503-15421-0

  Dr. Oliver Zander, Dr. Ludger C. Verfürth, Philip Steinkopff, Hartmut Renz, u.a.

  …, ist es daher unumgänglich, sich im Bereich des Compliance Managements optimal aufzustellen. Wie Sie entscheidende Geschäfts- und Handlungsbereiche…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertrauen, Reputation und Compliance Management bei geschlossenen Fonds

  Prof. Dr. Lars Jäger

  …Jäger 1. Vertrauen, Reputation und Compliance Management bei geschlossenen Fonds∗ Prof. Dr. Lars Jäger Inhalt 1 Einleitung… …........................................................................................................... 2 2 Grundlagen Compliance ...................................................................................... 3 2.1 Begriff der Compliance… ….................................................................................. 5 2.1.3 Zwischenfazit ................................................................................... 6 2.2 Wirkung von Compliance… …überholt oder hinfällig sein. 2 1. Vertrauen, Reputation und Compliance Management bei geschlossenen Fonds Jäger 4.5 Vertrauen, Reputation und… …Compliance........................................................... 18 5 Entwicklungstendenzen… …: Compliance-Definitionen, Blendeffekte, Reputation, Vertrauen, Com- pliance Management 1 Einleitung Compliance – also grob gesagt regelkonformes Verhalten – ist in der… …des Risiko- managements. Wurde der Compliance-Beauftragte und die Compliance- Funktion1 an sich in vielen Unternehmen anfangs mit Argwohn und Skepsis… …be- trachtet, so wurde schnell klar, welche wichtige Funktion Compliance für Unter- nehmen im Finanzmarkt einnimmt. Teils gesetzlich verordnet, teils… …freiwillig, kommen immer mehr Bereiche hinzu, in denen Compliance eine Rolle spielt. Ein Bereich des Kapitalmarktes, der bisher diesbezüglich in der… …einschlägigen Literatur kaum Beachtung fand, ist Compliance geschlossener Fonds. Gerade dies verwundert, waren es doch die geschlossenen Fonds, die lange Zeit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliance Tools für geschlossene Fonds – Aufbau, Inhalt, Implementierung

  Dr. Ludger C. Verfürth

  …Verfürth 5. Compliance Tools für geschlossene Fonds – Aufbau, Inhalt, Implementierung* Dr. Ludger C. Verfürth, LL.M. Inhalt 1 Einführung… …: Compliance Systeme ......................................................................... 86 1.1 Begriffsklärung… …........................................................................................... 86 1.2 Compliance Systeme im Unternehmensbereich .............................................. 87 1.2.1 Gesetzliche Grundlagen… ….................................................................... 87 1.2.2 Compliance Management Systeme (CMS) ........................................... 88 1.3 Compliance Systeme im Finanzsektor… ….................................................................... 89 2 Compliance für geschlossene Fonds: Gesetzliche Grundlagen ................................ 90 2.1 Situation vor der AIFM-Richtlinie… …........................................................................... 93 3 Compliance Tool: Aufbau und Inhalt ...................................................................... 94 3.1 Überwachung… …................................................................................................... 95 3.4 Planung und Steuerung ................................................................................ 95 4 Compliance Tool: Implementierung… ….............................................................................................. 96 4.2 Konzeptionsphase ....................................................................................... 97 4.2.1 Festlegung der Compliance… …. 86 5. Compliance Tools für geschlossene Fonds – Aufbau, Inhalt, Implementierung Verfürth 4.2.2 Ableitung des Maßnahmenkatalogs aus der Gap-Analyse… …...................... 97 4.2.3 Festlegung/Adjustierung der Zeitplanung zur Umsetzung des Compliance Tools…

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• Compliance für KMU

  …und muss diese einhalten. Die Compliance mit diesen Vorschriften wird immer stärker überwacht und bei Verstößen immer schärfer sanktioniert. Dessen… …müssen sich die Verantwortlichen aller Unternehmen bewusst sein.Das Buch „Compliance für KMU“ möchte einen Einstieg in das Thema Compliance bieten und will… …darstellen, um notwendige Informationen bei der Einführung eines Compliance- Managements zu geben. Dies soll unter Berücksichtigung der Besonderheiten von KMU… …die rechtliche Compliance, das Wirtschaftstrafrecht sowie über Korruption gegeben. Man bekommt einen Einblick in die Komplexität, Breite und… …Compliance in der Produkthaftung bilden den nächsten Themenblock. Insbesondere die Bereiche der IT-Compliance und der Produkthaftung zeigen die Problematiken… …in einem anderen Licht.Der letzte Themenblock zeigt den Status Quo von Compliance bei KMU sowie Ansatzpunkte zur Einführung und Gestaltung von… …Compliance Management Systemen. Insbesondere wird die Situation bei eigentümergeführten Unternehmen bei Einführung eines Compliance Managements Systems…

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• Risk, Fraud & Compliance Ausgabe 03 2013