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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 13 Billigung des Prospekts

  Dr. Thomas Preuße

  …Preuße 1101 ABSCHNITT 3 Billigung und Veröffentlichung des Prospekts § 13 Billigung des Prospekts (1) Ein Prospekt darf vor seiner Billigung… …nicht veröffentlicht werden. Die Bundesanstalt entscheidet über die Billigung nach Abschluss einer Voll- ständigkeitsprüfung des Prospekts einschließlich… …Zulassungsantragsteller innerhalb von zehn Werktagen nach Eingang des Prospekts ihre Entschei- dung mit. Die Frist beträgt 20 Werktage, wenn das öffentliche Angebot… …Wertpapiere eines Emittenten betrifft, dessen Wertpapiere noch nicht zum Handel an einem in einem Staat des Europäischen Wirtschaftsraums gele- genen… …hen. Die Bundesanstalt soll den Anbieter oder Zulassungsantragsteller hie- rüber innerhalb von zehn Werktagen ab Eingang des Prospekts unterrichten… …. . . . . . . . . . . . 4 III. Billigungsverfahren/-voraus- setzungen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1. Zuständige Behörde . . . . . . . . 6 2. Einleitung des… …Fassung der Komm. von Leuering aus der Vorauflage. WpPG § 13 Billigung des Prospekts 1102 Preuße I. Vorbemerkungen 1 § 13 WpPG dient im Wesentlichen… …Billigung des Prospekts durch die BaFin nicht an: Ein durch die BaFin gebil- ligter Prospekt findet einerseits für die Zulassung von Wertpapieren zum… …eines Prospekts geltenden Regeln des § 13 WpPG Anwendung finden6 und die von der BaFin zu genehmigen sind, § 16 Abs. 1 Satz 3 WpPG. 3 Eine dem Normzweck… …, § 14 Rn. 2 ff. 8 Vgl. Ritz/Voß, in: Just/Voß/Ritz/Zeising, WpPG, § 13, Rn. 46. Billigung und Veröffentlichung des Prospekts § 13 WpPG Preuße 1103…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2014

  Aus der Arbeit des DIIR

  …290 · ZIR 6/14 · DIIRintern Aus der Arbeit des DIIR Informationen zum Examen Interner Revisor DIIR Die Termine des Jahres 2015 lauten: 18… …genannten Zeitraum haben u.a. folgende Damen und Herren die Examina des IIA bestanden: Jan Czerny, Protiviti GmbH Wolfgang Ernst, KPMG Luxembourg Martin… …CIA-Examen konzipierte aktualisierte Version des CIA Learning Systems liegt vor. Sie kann beim DIIR bestellt werden unter Info@diir.de. Das CIA Learning System… …. Dezember 2014. Bei Problemen und Fragen steht die Zertifizierungsabteilung des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. unter…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch Korruptionscontrolling

  Controlling-Aktivitäten des Prinzipals zur Korruptionsprävention

  Dr. Jürgen Stierle, Dr. Helmut Siller

  …10 Controlling-Aktivitäten des Prinzipals zur Korruptionsprävention 10.1 OECD-Leitsätze für multinationale Unternehmen Mit der Ausgabe 2011 der… …und andere Länder vereinbart haben.870 ___________________ 870 Vgl. OECD (2011), o. S. 10 Controlling-Aktivitäten des Prinzipals zur… …Aufdeckung entwickeln und einführen, die auf Grundlage einer Bewertung des Risikos von Bestechung, Be- stechungsgeldforderung und Schmiergelderpressung… …. (2013), o. S. Der 9. Dezember jeden Jahres ist der Internationale Tag gegen die Korruption. 10 Controlling-Aktivitäten des Prinzipals zur… …, wirksame und leistungsfähige Sys- teme des Risikomanagements und der internen Kontrolle. Artikel 10 (Öffentliche Berichterstattung): In der öffentlichen… …Controlling-Aktivitäten des Prinzipals zur Korruptionsprävention 308 5.4 Schmiergelder877 Das Unternehmen soll sich bemühen, diese zu identifizieren oder zu… …Unternehmen bei der Imple- mentierung des Programms beachten soll. 6.1 Organisation und Zuständigkeiten Die Geschäftsführung soll die Geschäftsgrundsätze zum… …Selbstverpflichtung des Unternehmens für das Pro- gramm hinweisen; Personalpolitik mit Arbeitnehmervertretung bzw. Gewerkschaften abstimmen; Klarstellen, das… …; Angemessene Sanktionen sollen vorgesehen werden. 6.4 Schulung Spezielle Schulungen zur Umsetzung des Programms, bei Bedarf auch für Subun- ternehmer und… …Maßnahmen zur Korruptionsprävention Korruptionsprävention ist Sache des Top Managements und ein nicht delegierbares Anliegen der Unternehmenspolitik. Alle…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 4/2014

  Besprechung des EuGH-Urteils vom 13. Mai 2014 in dem Verfahren C-131/12

  Prof. Dr. Johannes Caspar

  …Besprechung des EuGH-Urteils vom 13. Mai 2014 Caspar PinG 04.14 133 Besprechung des EuGH-Urteils vom 13. Mai 2014 in dem Verfahren C-131/12 Prof. Dr… …(C-239/12 und C-594/12) gezogen wurde. Die Spruchpraxis des höchsten europäischen Gerichts dokumentiert, dass der Datenschutz zum Bestandteil der… …Auswirkungen – durchaus in eine Reihe mit dem Volkszählungsurteil des Bundesverfassungsgerichts 1 zu stellen sein. Mit seiner jüngsten Entscheidung hat der EuGH… …über eine an den Grundrechten auf Achtung des Privatlebens (Art. 7) und auf den Schutz der persönlichen Daten (Art. 8) der EU-Grundrechtecharta… …werden. Aufgrund der vielfältigen Diskussionen im Verlauf dieses großen legislativen Wurfs blieb jedoch ein Erfolg bislang verwehrt. Das Urteil des EuGH… …digitalen Welt verblüffend mutige Antworten: auf die Anwendbarkeit des nationalen Datenschutzrechts ebenso wie auf die Verantwortung von… …Rechtspraxis auf, die in den kommenden Jahren bei der Umsetzung des Richterspruchs konkreter Antworten bedürfen. Eine erste Analyse der Entscheidung kann indes… …nur Tendenzen und fragmentarische Antworten auf die drängendsten Fragen einer zukünftigen Umsetzung des Rechtsspruchs liefern. Diese Ausführungen… …2009 ist Caspar Hamburgischer Beauftragter für Datenschutz und Informationsfreiheit. II. Anwendbarkeit des nationalen Datenschutzrechts – Neue Maßstäbe… …durch den EuGH Die Geltung des nationalen Datenschutzrechts in der aufsichtsbehördlichen Praxis ist gerade gegenüber international agierenden…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 18 EU-ProspV Schema für das Registrierungsformular für Organismen für gemeinsame Anlagen des geschlossenen Typs

  Prof. Dr. Dirk Zetzsche, David Eckner

  …des geschlos- senen Typs (1) Zusätzlich zu den nach den Punkten 1, 2, 3, 4, 5.1, 7, 9.1, 9.2.1, 9.2.3, 10.4, 13, 14, 15, 16, 17.2, 18, 19, 20, 21, 22… …, 23, 24, 25 des Anhangs Ivorgeschrieben Infor- mationen, werden beim Registrierungs- formular für Wertpapiere, die von Orga- nismen für gemeinsame… …Anlagen des geschlossenen Typs ausgegeben wer- den, die Informationen nach dem in An- hang XV festgelegten Schema zusam- mengestellt. (2) Das Schema gilt… …für Organismen für gemeinsame Anlagen des geschlossenen Typs, die im Namen von Anlegern ein Portfolio von Vermögenswerten hal- ten.Dabei 1. muss der… …jeweilige Organismus ge- mäß dem nationalen Recht des Mit- gliedstaats anerkannt sein, in dem er als Organismus für gemeinsame An- lagen des geschlossenen… …exercise significant manage- ment control over the operations of that underlying issuer(s). EU-ProspV Art. 18 Registr. Organismen für gem. Anlagen des… …des geschlossenen Typs ausgegeben werden (Schema) Zusätzlich zu den in diesem Schema ge- forderten Angaben müssen die Organis- men für gemeinsame… …erfordert. Beschreibung der Techniken und Instrumente, die bei der Verwaltung des Organismus für gemein- same Anlagen zum Einsatz kommen können. 1.2. Angabe… …der Obergrenzen für die Kreditaufnahme und/oder für das Lever- age des Organismus für gemeinsame Anlagen. Sind keine Obergrenzen gege- ben, muss dies… …angegeben werden. 1.3. Status des Organismus für gemein- same Anlagen, der durch eine Regulie- rungs- oder Aufsichtsbehörde kontrol- liert wird, und Angabe…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2014

  Analyse des Vorschlags für eine Verordnung zum Statut einer Europäischen Stiftung

  Auswirkungen auf die Rechnungslegung, Prüfung und Aufsicht deutscher Stiftungen
  

  Maximilian Behrmann, Dr. Remmer Sassen

  …20 • ZCG 1/14 • Recht Analyse des Vorschlags für eine Verordnung zum Statut einer Europäischen Stiftung Auswirkungen auf die Rechnungslegung, Prüfung… …des FE-Verordnungsentwurfs auf das mit Reformbedarf zu kennzeichnende deutsche Stiftungsrecht. 1. Einführung Gemeinnützige Stiftungen haben in der… …Umweltschutz tragen Stiftungen zur Stärkung des Gemeinwesens bei 1 . In der EU existieren ca. 110.000 gemeinnützige Stiftungen, die über ein Vermögen von rund… …Transparenz und Verschwendungen bei der Stiftung „Menschen für Menschen“ für Negativschlagzeilen 4 . Daher besteht zum Schutz des öffentlichen Interesses auch… …vorliegende Beitrag mit den weitreichenden Auswirkungen des FE-VO-E auf das deutsche Stiftungsrecht. Dabei sollen vorrangig Auswirkungen im Hinblick auf externe… …Corporate-Governance(CG)-Regelungen betrachtet werden. Auf der Basis des FE-VO-E einerseits sowie des reformbedürftigen deutschen Stiftungsrechts 5 andererseits sollen Auswirkungen… …. Lösungsansätze entwickelt werden. 2. Erfordernis einer europäischen Stiftungsreform 2.1 Reformbedarf des deutschen Stiftungsrechts Die Implementierung von externen… …in die Stiftung bzw. deren Leitungsorgane gestärkt werden. Die gesetzlichen Grundlagen des deutschen Stif- * Maximilian Behrmann, B.Sc., ist Absolvent… …Folgeabschätzungen, Begleitunterlage zum Vorschlag für eine Verordnung des Rats über das Statut der Europäischen Stiftung v. 8. 2. 2012, S. 1–3. 2 Vgl. Feasibility… …im Stiftungsrecht notwendig sind. Das Hintanbleiben des deutschen Stiftungsrechts wird zum einen im Vergleich zur streng reglementierten Überwachung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 26 EU-ProspV Aufmachung des Basisprospekts und seiner entsprechenden endgültigen Bedingungen

  Elke Glismann

  …EU-ProspV Art. 26 Aufmachung des Basisprospekts und seiner endgült. Bed. 248 Glismann ARTIKEL 26 Aufmachung des Basisprospekts und seiner… …71/EG; 3. Angabe der Risikofaktoren. die mit dem Eminenten und der Art des Wertpapiers, das Bestandteil der Emission(en)ist, verbunden sind; 4. Angabe… …, so kann die zuständige Behörde des Her- kunftsmitgliedstaates den Emittenten, den Anbieter oder die Person, die die Zulassung zum Handel auf einem… …gere- gelten Markt beantragt hat, bitten, eine Aufstellung von Querverweisen für die Prüfung des Prospekts vor seiner Billi- ARTICLE 26 Format of the… …should identify the pages where each item can be found in Erstellung des Prospekts Art. 26 EU-ProspV Glismann 249 gung zu erstellen. In einer solchen… …wieder zu geben, sofern letztere nicht Gegen- stand des Basisprospekts sind. (5) Die endgültigen Bedingungen erhal- ten die Form eines gesonderten Doku-… …market may include any of the ad- ditional information set out in Annex XXI in the final terms. EU-ProspV Art. 26 Aufmachung des Basisprospekts und… …die endgültigen Bedingungen für die Zwecke des Artikels 5 Absatz 4 der Richtlinie 2003/71/EG abge- fasst wurden und in Verbindung mit dem Basisprospekt… …den einschlägigen nationalen Rechtsvorschriften die Unterschrift des Rechtsvertreters des Emittenten oder der für den Prospekt haftenden Person oder die… …gebilligte Fassung des Formulars der endgültigen Bedingun- gen im Basisprospekt bzw. die Zusam- menfassung des Basisprospekts. Werden die endgültigen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 28 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen in anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums

  Dr. Matthias Höninger, David Eckner

  …Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen in anderen Staaten des EWR § 28 WpPG Höninger/Eckner 1389 § 28 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen in… …anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums (1) Der Bundesanstalt obliegt die Zusammenarbeit mit den für die Überwa- chung öffentlicher Angebote… …oder die Zulassung von Wertpapieren an ei- nem organisierten Markt zuständigen Stellen der Europäischen Union und der anderen Staaten des Europäischen… …die Erfüllung ihrer Aufgaben nach den Vorschriften dieses Gesetzes erforderlich sind, insbesondere wenn für einen Emittenten mehrere Behörden des… …Herkunftsstaates zuständig sind, oder wenn die Aussetzung oder Untersagung des Handels bestimmter Wertpapiere verlangt wird, die in mehreren Staaten des Europäischen… …Wirt- schaftsraums gehandelt werden. Werden der Bundesanstalt von einer Stelle eines anderen Staates des Europäischen Wirtschaftsraums Informationen… …Zustimmung der übermittelnden Stelle zulässig. Die Bundesanstalt kann die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde nach Maßgabe des Artikels 19 der… …Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. Novem- ber 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische… …Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/77/EG der Kom- mission (ABl. L 331… …Reaktion geführt hat. (5) Die Vorschriften des Wertpapierhandelsgesetzes über die Zusammenar- beit mit den entsprechenden zuständigen Stellen anderer…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 3/2014

  Interview mit Axel Voss, Mitglied des Europäischen Parlaments Datenschutz-Grundverordnung: „Wir haben den Berichtsentwurf wesentlich verbessert.“

  Nils Hullen, Axel Voss

  …Voss, Mitglied des Europäischen Parlaments, u. a. über die Datenschutz-Grundverordnung, Massenüberwachungen und das Safe-Harbor-Abkommen. Axel Voss ist… …Berichterstatter der EVP für die Datenschutz-Grundverordnung tätig. PinG: 15 Monate nach Veröffentlichung des Kommissionsvorschlags zur Datenschutz-Grundverordnung… …Ausgestaltung des One-Stop-Shops. Insgesamt gibt es noch genügend Dinge, die man – auch in rechtlich-handwerklicher Sicht – in den Ratsverhandlungen optimieren… …. Wir hatten die Kommunisten, Sozialisten, Grünen und zum Teil die Liberalen gegen uns. Dennoch haben wir den ­Berichtsentwurf [des Berichterstatter Jan… …melden. Genau dies ist den Unternehmen durch den Rechtsrahmen des abfragenden Staates zumeist untersagt. Durch die entsprechende Regelung in der… …Mitglied des Untersuchungsausschusses zur Massenüberwachung des ­Europaparlaments. Was waren die zentralen Ergebnisse der Untersuchung? „Dass es immer noch… …kooperieren; dass viertens eine Verbesserung des Rechtsschutzes für europäische Bürgerinnen und Bürger in den USA unabdingbar ist, da diese aus unserer Sicht… …der Mehrheit des Parlaments, die Abkommen über die Übermittlung von Bank- oder Fluggastdaten zu beenden. Diese dienen primär der Sicherheit und sind so… …ausgestaltet, dass Datenschutz und Sicherheitserwägungen hier in Einklang stehen. PinG: Während der Debatte des Ausschusses wurde kontrovers diskutiert, ob und… …der Kommunikation nicht die politische Leitung des Parlaments entscheiden sollte. Die Konferenz der Präsidenten [des Europäischen Parlaments, Anm. d…

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• Reichweite des Vergeltungsschutzes beim Whistle-Blowing: die SEC äußert sich in einem Rechtstreit

  …des Vergeltungsschutzes der Whistle-Blowing-Bestimmung, die in § 922 Dodd-Frank Act kodiert ist. Teilweise wird die Meinung vertreten, dass der…