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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 28a Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde

  David Eckner

  …Zusammenarbeit mit der ESMA § 28a WpPG Eckner 1409 § 28a Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde Die… …. . . . . . 25 c) Grenzziehung durch Ver- schwiegenheitspflichten. . . . 26 I. Grundlagen, Normzweck und Entwicklung 1§ 28a WpPG regelt eine… …; Partsch, ZBB 2010, 72; Weber-Rey, AG 2010, R453. Zusammenarbeit mit der ESMA § 28a WpPG Eckner 1411 Banking Authority – EBA) mit Sitz in London8, die… …ist.19 5 § 28 a WpPG wurde eingefügt durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtli- nie 2010/78/EU vom 24.11.2010 im Hinblick auf die Errichtung des Europä-… …ProspektRL, hat § 28 a WpPG nur deklaratorische Bedeutung, da sich die Verpflichtung zur Informationsübermittlung an die ESMA unmittelbar aus Art. 35 Abs. 1… …; Assmann, in: Assmann/Schneider, WpHG, Einl. Rn. 57. 22 Vgl. Art. 78 ESMA-VO. 23 BGBl. I 2011, Nr. 63, S. 2481. Zusammenarbeit mit der ESMA § 28a WpPG… …sicher- gestellt ist. Durch die auf Verlangen der ESMA gerichtete Informationsüber- mittlungspflicht der BaFin nach § 28 a WpPG wird somit das reibungs- und… …BaFin 1. Grundlagen 7Nach § 28a WpPG hat die BaFin auf Verlangen der ESMA im Einklang mit Art. 35 ESMA-VO alle für die Erfüllung ihrer Aufgaben… …gegenüber der ESMA ergeben sich aus § 29 WpPG.26 8Trotz des Generalverweises auf Art. 35 ESMA-VO dürfte jedenfalls im Hin- blick auf § 28a WpPG nur eine… …und vorgegebe- nen Formaten zur Verfügung zu stellen, ist im Anwendungsbereich der Pro- spektRL respektive des WpPG nicht eröffnet. Dies ergibt sich aus…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 32 Auskunftspflicht von Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Dr. Dieter Leuering

  …Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente umgesetzt wurde, entscheidend ist.1 – § 32 WpPG dient der Umsetzung von Art. 2 Abs. 1 lit. e) Satz 2 EU-ProspRL… …marktrichtlinie). 3 Anh. II Abschn. I Nr. 1– 4, Art. 24 und Art. 71 Absatz 6 der Finanzmarktrichtlinie. WpPG § 32 Sonstige Vorschriften 1444 Leuering ger“ in §… …Finanzmarktrichtlinie ist das Regis- ter für qualifizierte Anleger, das bis zum 31.05.2012 in § 27 WpPG a. F. und vom 01.06.2012 bis zum 30.06.2012 in § 32 WpPG a. F.4… …angesiedelt war, ent- fallen. An seine Stelle tritt in § 32 WpPG n. F. ein Auskunftsanspruch von Emittenten und Anbietern. Diese sollen – vorbehaltlich der… …von dem Gleichlauf des „qualifizierten Anlegers“ nach WpPG und des „professionellen Kunden“ nach WpHG profitieren dürfen. 4 Der Begriff des Emittenten… …Umstände, die der Schriftlichkeit entgegenstehen, sieht § 32 WpPG – anders als § 4 a BDSG – nicht vor, so dass diese Ausnahme nicht greift. 4 Verschoben…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 30 EU-ProspV Veröffentlichung in Zeitungen

  Dr. Thomas Preuße

  …Vorschrift befasst sich näher mit der Zeitungspublizität, § 14 Abs. 2 Nr. 1 WpPG. Erforderlich ist hiernach, dass die Veröffentlichung des Prospekts in einer… …: Assmann/Schlitt/von Kopp-Colomb, WpPG/VerkProspG, § 14, Rn. 14; vgl. weitere Beispiele bei Ritz/Voß, in: Just/Voß/Ritz/Zeising, WpPG, § 14, Rn. 31 f. 3 Kunold, in…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prospekte im Kapitalmarkt

  Geregelter Markt/außerbörsliches IPO/Listing im Freiverkehr (bis 30. 6. 2005 gemäß VerkProspG)

  Ulrich Keunecke

  …der VerkProspV. Diese Vorschriften wurden mit Inkrafttreten des WpPG zum 1. 7. 2005 aufgehoben. Von diesem Zeitpunkt an richtet sich das öffentliche… …ausschließlich auf den Kreis der Altaktionäre beschränkt.167 Aufgrund des Prospektrichtlinien-Umsetzungsgesetzes löst das neue WpPG den bisherigen § 2 VerkProspG…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prospekte im Kapitalmarkt

  Wertpapierübernahmegesetz (WpÜG)

  Ulrich Keunecke

  …börsenrechtliche Prospekthaftung der §§ 44, 45 BörsG. Das Gesetz spricht hier von Angebotsunterlage. Nicht anders als das WpPG bzw. das BörsG oder etwa das… …141, S. 1 ff.). 776 Siehe auch Versteegen, in: Kölner Kommentar, WpÜG 2003, § 2 Rn. 219. 777 Zum Wertpapierbegriff gemäß WpPG siehe oben IV.1.a)… …, sind zur genauen Darstel- lung der Gegenleistung die gemäß § 4 VerkProspVO (i. d. F. bis 30. 6. 2005) bzw. seit dem 1. 7. 2005 gemäß § 7 WpPG auch in… …Mindestanforderungen eines Prospekts nach dem WpPG siehe oben IV.5.e); je nach Wertpapierart ist das entsprechende Schema/Modul anzuwenden. 785 Seydel, in: KölnKomm… …gemäß § 7 WpPG i.V.m. der EU-ProspektVO796 in die Angebotsunterlage einzustellen. Wurde für solche Wertpapiere vor Veröffentlichung der Angebotsunterlage…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 10 EU-ProspV Schema für das Registrierungsformular für durch Vermögenswerte unterlegte Wertpapiere ("Asset backed securities"/ABS)

  Jens H. Pegel

  …Wertpapierprospekte entgegengese- hen, da die Prospektangaben aufgrund des WpPG und der EU-ProspV in Quantität und Detaillierungsgrad erheblich über bisherige… …Maßnahmen10, jedoch sind keine Änderungen an den diese be- treffenden Regelungen des WpPG und der EU-ProspV vorgenommen wor- den. Dennoch gab es diverse… …für den deutschen Markt dürften die 5 CESR, advice disclosure obligations, Ref: CESR/03-208 Tz. 64–66. 6 § 3 Abs. 2 Nr. 4 WpPG, geändert von EUR 50.000… …regelmäßigem Reporting aufgenommen wer- den. Dies sind jedoch keine Anforderungen des WpPG oder der EU-ProspV. Mindestangaben Art. 10 EU-ProspV Pegel 553… …. 1 WpPG. 15 § 5 Abs. 2a und b WpPG i.V. m Delegierte VO (EG) Nr. 486/2012 und Delegierte VO (EU) Nr. 862/2012. Siehe dazu BaFin Journal 09/12, S. 5 ff… …Wiederholungen zu vermeiden. 33 Art. 25 Abs. 4 EU-ProspV. 34 Kullmann/Sester, ZBB 2005, 209, 212. 35 Erwg. 24 EU-ProspV. 36 § 6 WpPG. 37 Erwg. 21 und 25 EU-ProspV…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 12 Haftung für die Angebotsunterlage

  Steinhardt

  …§12 regelt die Haftung aufgrund einer fehlerhaften Angebotsunterlage. Die Regelung ist zum Teil der Prospekthaftung gemäß §§21 ff. WpPG nachgebil- det…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 7 EU-ProspV Schema für das Registrierungsformular für Schuldtitel und derivative Wertpapiere mit einer Stückelung von weniger als 100.000 EUR

  Elke Glismann

  …Pro- spekt, sofern sie nach dem 1.7.2012 öffentlich angeboten werden und keine der Übergangsregelungen des § 36 WpPG greift. Hierzu wird auf die Kom-… …mentierung zu § 36 WpPG verwiesen. II. Wertpapiere 2 Wertpapiere sind dabei alle Wertpapiere gem. § 2 WpPG bzw. Art. 2 der EU- ProspRL. Hier wird auf die… …Kommentierung zu § 2 WpPG verwiesen. 1 Erwg. 3, Delegierte VO (EU) Nr. 486/2012, ABl. EU 2012, L 150/1, L 150/1.…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 12 EU-ProspV Schema für das Registrierungsformular für Schuldtitel und derivative Wertpapiere mit einer Mindeststückelung von 100.000 EUR

  Elke Glismann

  …Pros- pekt erfordern, sofern sie nach dem 01.07.2012 öffentlich angeboten werden und keine der Übergangsregelungen des § 36 WpPG greift. Hierzu wird auf… …die Kommentierung zu § 36 WpPG verwiesen. II. Wertpapiere 2 Wertpapiere sind dabei alle Wertpapiere gem. § 2 WpPG bzw. Art. 2 der EU- ProspRL. Hier… …wird auf die Kommentierung zu § 2 WpPG verwiesen. 1 Erwg. 3, Delegierte VO (EU) Nr. 486/2012, ABl. EU 2012, L 150/1, L 150/1.…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prospekte im Kapitalmarkt

  Öffentlich angebotene oder zum Handel an einem organisierten Markt zugelassene Wertpapiere (seit 1. 7. 2005 gemäß WpPG)

  Ulrich Keunecke

  …Anwendungsbereich gemäß § 1 Abs. 1 WpPG auf Prospekte für das öffentliche Angebot von Wert- papieren und Prospekte für Wertpapiere, die zum Handel an einem organi-… …seit dem 1. 7. 2005 im WpPG geregelt. a) Wertpapiere 164 Wertpapiere, auf die das WpPG Anwendung findet, sind grundsätzlich alle über- tragbaren… …ankommen soll, lässt sich im Übrigen der Gesetzesdefinition des § 2 Nr. 1 WpPG nicht entnehmen, da Wertpapiere ausdrücklich als übertragbare Wert„papiere“… …unterliegt nicht dem WpPG. Dies muss daher folglich auch für nicht verbriefte Aktien gelten, die nur im Wege der Abtretung übertragen werden können. Sofern… …Wertpapiere auch solche im Sinne des WpPG hätten sein sollen, über die keine Urkunden ausgestellt sind, hätte dies entsprechend der Bestimmung des § 2 Abs. 2… …WpÜG203 in das Gesetz aufgenommen werden können. 167Der Bestimmung des § 2 Nr. 1 WpPG, dass es für die Wertpapiereigenschaft erforderlich ist, dass diese… …Zweck darauf abgestellt werden, ob es also um an einem organi- sierte Markt handelbare Anteile geht, auf die das WpPG Anwendung findet, oder es aber in… …Ausdrücklich ausgenommen von der Wertpapierdefinition des § 2 Nr. 1 WpPG sind entsprechend Art. 2 Abs. 1 Buchstabe a) EU-Prospektrichtlinie Geldmarkt-… …Arbeitnehmer-Akti- enoptionen dergestalt zu strukturieren, dass sie von der EU-Prospektverordnung und damit respektive vom WpPG nicht erfasst werden. Dies bedeutet… …beginnt.205 b) Öffentliches Angebot 170 Ein öffentliches Angebot von Wertpapieren liegt gemäß § 2 Nr. 4 WpPG bei jeder Mitteilung an das Publikum in jedweder…

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