Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …Firmen- ziel bestimmt. Dazu kommen branchenspezifi sche Vorgaben, die als quasi „Be- rufsrecht in die Compliance-Aufgaben einzubeziehen sind. Wie die MaComp… …Corporate Governance Kodex. – §§ 31 ff. WpHG (Wertpapierhandelsgesetz) – § 25a KWG (Kreditwesengesetz) – passim MaComp (Mindestanforderungen an die… …Abteilungsstruktur – allein für Compliance zuständig sein, wie dies für Wertpapierdienstleistungsunternehmen durch die MaComp vorgegeben ist15. 21Von besonderem… …– Ergebnisse einer EMNID-Umfrage. 15 MaComp, BT 1.1 Stellung, Abs. 2 und BT 1.1.1 Unabhängigkeit (Funktionsdarstellung insgesamt). 16 WM 2009, S. 1882… …an die Com- pliance-Funktion (MaComp) für die nicht regulierten Compliance-Bereiche 48 Die MaComp konkretisiert die in § 31 ff. WpHG enthaltenen… …Vorschriften für Compliance-Organisation. Für Unternehmen, die nicht zu den Wertpapierdienst- leistungsunternehmen gehören, ist die MaComp nicht direkt… …anwendbar. Die BaFin hat in der MaComp die Compliance-Entwicklungen seit der 1999 erlasse- nen Compliance-Richtlinie48, die weiterhin als „best practice“… …Prüfung der Compliance- Organisationen in den ihrer Aufsicht unterliegenden Unternehmen gestoßen ist. Die MaComp ist vor ihrer Verabschiedung mit den… …rungen und praktischen betriebswirtschaftlichen Erkenntnisse mit einbringen konnten. Die MaComp „soll zusätzlich – insbesondere für kleinere Unternehmen… …dürften50. Im Sinne des WpHG sieht die BaFin Compliance-Organisationen ent- sprechend ihrer Empfehlungen als „best practice“ an.51 49Die MaComp stellt die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …Bewertungsanforderungen durch das WpHG und die MaComp . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93 3.1… …; Wirksamkeit. 93Welsch Überwachung und Bewertungsanforderungen durch das WpHG und die MaComp 2. Rechtliche Grundlagen 6Nachfolgende nationale Vorschriften… …Organisa- tionsverordnung) – § 2 WpDPV (Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung) – BT 1.1.3, AT 6.2 MaComp (BaFin: Rundschreiben 4/2010 (WA) zu… …durch das WpHG und die MaComp 3.1 Grundsätze, Mittel und Verfahren 7Die Organisationspfl ichten des WpHG sehen vor, dass ein Wertpapierdienst-… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen selbst und seine Mitarbeiter den Verpfl ichtungen dieses Gesetzes nachkommen.4 Diese Begriffe werden in den MaComp weiter erläutert. Danach zählen… …Mitteln und Verfahren vgl. ausführlich AT 6.2 Nr. 1 MaComp. Risikoanalyse, Überwachungsplanung und Bewertung 94 Welsch § 9 WpHG-Meldewesen… …MaComp ableiten.7 11 Des Weiteren sehen die Organisationspfl ichten des WpHG vor, dass das Wert- papierdienstleistungsunternehmen die Angemessenheit und… …vgl. BT 1.1.2 Wirksamkeit der MaComp. 8 Vgl. ausführlich § 33 Abs. 1 (6) WpHG sowie § 12 Abs. 3 WpDVerOV. SLA – der Praxis-Ansatz für die… …Aufgabenmenge / Prüfungstiefe, Risikogewichtung und Ressourcenausstattung verstanden werden. 4.2 Beispiel für eine WpHG-Risikoanalyse 20 Die MaComp sehen vor… …, Berlin 2011, S. 183 ff. 12 BT 1.1.3 der MaComp sehen vor, dass mit Blick auf die Dauerhaftigkeit der Compliance-Stellung Überwachungshandlungen nicht…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2012

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …Bewertungsanforderungen durch das WpHG und die MaComp; WpHG-Risikoanalyse; Entwicklung eines Überwachungsplans) Versicherungen, Prüfung Knoll, Jessica: Management von… …. von Karin Gastinger und Hannes MaComp: Organisationsvorgaben angemessen umsetzen! Auch als Organisation der Wertpapier- Compliance-Funktion… …978-3-503-13648-3 Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 382 2.3 Anwendbarkeit der MaComp. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 382 3. Erlaubnispfl icht der… …, die auf Verpfl ichtete im Sinne des § 2 Abs. 1 GwG anwendbar sind. 2.3 Anwendbarkeit der MaComp 10 Die MaComp als kodifi zierte Verwaltungspraxis10… …Berücksichtigung fi nden. (a) Gemäß Punkt AT 3.1 der MaComp (Allgemeine Organisatorische Anforde- rungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 33 Abs. 1… …Abs. 1 GG. 383Reimer Erlaubnispfl icht der Abwicklungsanstalten dienstleistungsunternehmen im Sinne des WpHG gelten, fi ndet die MaComp keine… …Anwendung. Punkt AT 3.1 der MaComp lässt sich noch ein weiteres Indiz gegen die Anwendbarkeit auf Abwicklungsanstalten entnehmen. Da- nach heißt es, dass… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen sind, der MaComp nicht unterfallen, so muss dies erst recht für Abwicklungsanstalten gelten, die aus- weislich § 8a Abs. 5 Satz 1 FMStFG noch nicht… …Compliance-Funktion und Mitarbeitergeschäfte betrifft. Eine entsprechende Anwendbarkeit der besonderen Outsourcing-Anforderungen nach AT 9 der MaComp wäre für…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 1/2012

  Inhalt & Impressum

  …....................................... 18 Neufassung der MaComp veröffentlicht Nachricht vom 05.09.2012 ....................................... 18 Treffsicheres Wissen für die Compliance…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Dr. Matthias Dann

  …abstrakt-generellen Regelungen, sondern primär aus den konkret übertragenen Aufgaben abzuleiten ist. 24§ 33 WpHG wird durch die MaComp konkretisiert, die einen… …BGH nicht. 25Nach Maßgabe der MaComp soll ein CO insbesondere unabhängig sein, über die erforderlichen Mittel für seine Aufgabenerfüllung verfügen… …Machtfülle.33 Zu seinen Aufgaben zählen die MaComp u. a.: Beratung der operativen Bereiche, die Überwachung der im Unternehmen aufgestellten Grundsätze und die… …Defi zit- Behebung sowie die Berichterstattung gegenüber der Geschäftsleitung. Damit greifen die MaComp das auf, was allgemein mit der Stellung eines CO…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung

  Prof. Dr. Björn Gaul, Dr. Daniel Ludwig

  …Renz/Hense, Wertpapier-Compliance in der Praxis, „Überwachung von Mitarbeitergeschäften“, S. 917 ff. 20 BaFin, MaComp, BT 2.1 Nr. 1. 219Gaul · Ludwig… …nicht erfasste 21 BaFin, MaComp, BT 2.3 Nr. 3. 22 BaFin, MaComp, BT 2.3 Nr. 1. 23 BaFin, MaComp, BT 2.3. Nr. 2. Compliance und arbeitsrechtliche… …transformiert werden. Wie 24 BaFin, MaComp, BT 2.3 Nr. 4. 25 Zimmermann, in: Fuchs, Wertpapierhandelsgesetz-Kommentar, 2009, § 33 b WpHG Rn. 33; Koller, in… …Nach BaFin, MaComp, BT 2.4 Nr. 1. 27 Zimmermann, in: Fuchs, Wertpapierhandelsgesetz-Kommentar, 2009, § 33 b WpHG, Rn. 39; Irmen, in: Irmen/Stuer… …Direktionsrecht zwar nur vorhandene vertragli- che Pfl ichten konkretisiert, nicht aber neue Verpfl ichtungen geschaffen werden30. 28 BaFin, MaComp, BT 2.4 Nr. 2…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Auslagerung und Compliance-Verantwortung

  Dr. Stefan Gebauer

  …Vgl. Zingel/Foshag, in Renz/Hense, Wertpapier-Compliance in der Praxis, Die Compliance-Funktion in den MaComp, S. 181 ff. 14 MaRisk (BA) und MaComp… …der MaComp: Dort heißt es, dass die Compliance-Funktion Bestandteil des internen Kontrollsystems nach § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 1 KWG ist. Das interne… …eigenen Mitarbeiter auch im Hinblick auf deren privaten Geschäfte prüfen. Hier bringt die BaFin in den MaComp BT 2.4. Tz. 2 zum Ausdruck, dass die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Allgemeine Rechtsgrundlagen der Wertpapier-Compliance

  Torsten Fett

  …unterschiedliche Auslegung der beiden Organisationsvorschriften gleichwohl nicht vorstellen. Dementsprechend sieht die BaFin in AT 7 MaComp auch in dem Verweis von… …Ressourcenvorhaltung, so dass sich allge- meingültige Kriterien nur schwer aufstellen lassen90. In dieser Weise sind auch die MaComp zu lesen91. 42Besonderen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2012

  Compliance-Literatur im

  Schwerpunkte, L
  

  Prof. Dr. Dr. Wolfgang Becker, Robert Holzmann

  …Abschlussprüfer (6%) CFO (1%) IDW EPS 980 (15%) FCPA/UK Bribery Act (13%) MaComp (13%) Österreichischer Compliance-Kodex (9%) MiFiD (9%) DCGK (7%) SOX (7%)…