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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kontrollpflichten von Compliance

  Thomas Steidle

  …Teil der Aufgaben der Compliance Funktion, die seitens des Gesetzgebers und der Aufsicht der Compliance Funktion zuge- schrieben werden. Um die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die Compliance-Funktion als Qualitätssicherung und Werttreiber

  Julia Dost

  …, dass diese Compliance-Kultur gelebt, weiterent- wickelt und nutzbar gemacht wird. Compliance ist als Teil des internen Kon- trollsystems zu sehen2 und… …. Die MaComp stellen heraus, dass Compliance als ein Teil des internen Kontrollsystems zu verstehen und daher im Zusammenhang mit den Geschäftsbereichen… …Wertpapier(neben)dienstleistungserbringung hauptsächlich an dem Anlageprozess teil. Compliance sollte vielmehr auf Initia- tive der Geschäftsleiter und Mitarbeiter die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung

  Prof. Dr. Björn Gaul, Dr. Daniel Ludwig
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Auslagerung und Compliance-Verantwortung

  Dr. Stefan Gebauer

  …1. Einleitung 1Es ist heute eher Ausnahme als Normalität, dass Finanzdienstleister alle Teil- prozesse, die für das Betreiben ihres Geschäfts… …Eigenregie unmittelbar selbst zu erbringen hat.5 Dieser Gedanke der Vollintegration wirkt zum Teil heute noch nach. Die gesetzlichen Pfl ichten und das… …auf- sichtsrechtlicher, d. h. verwaltungsrechtlicher Sicht wie ein Teil des aus lagernden Unternehmens behandelt. Die Compliance-Pfl ichten in Bezug auf… …Verfahrensprüfungen einbeziehen. Dies mag zu einem guten Teil daran liegen, dass die Outsourcer einen Outsourcing-Beauftragten innerhalb der sog. Retained… …Teil des Risikomanagements. M.a.W. Compliance ist Bestandteil des Risikomanagements.34 14 Die MaRisk (BA) AT 4.3.1 Tz. 2 fordern im Hinblick auf die… …offen. 28Wichtige Regelungen im aufsichtsrechtlichen Teil des Vertrages sind schließlich die Interaktion der Revisions- und Compliance-Abteilungen von…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Dr. Matthias Dann

  …kann, ist diejenige, die Einhaltung der zum Teil sehr weitgehenden und drittschützenden Compliance-Regeln zu überwachen sowie Verstöße der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …Cor- porate Governance Code ist Teil der Selbstregulierung der deutschen Wirtschaft und mit dem Aktienrecht nach dem Grundsatz“ „comply or explain“… …Aktienrechtes ausstrahlen12. Je mehr die Einrichtung einer Stelle mit Compliance-Funktionen generell als Teil einer ordnungsgemäßen Geschäftsführung angesehen… …Einordnung und die Berichtslinien. Die Aufbau- und Ablauforganisation ist als integraler Bestand- teil der Unternehmensorganisation zu betrachten. Die… …und Steuerabteilung. Für die Bereiche sind zum Teil besondere Verfahren entwickelt worden, so zum Kartell- recht65 und Wirtschaftsstrafrecht.66 60In…

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• Führungskräftebefragung 2012: Bedeutung werteorientierter Unternehmensführung nimmt weiter zu

  …machen. An der nunmehr vierten Befragungswelle der Wertekommission nahmen mehrere hundert Führungskräfte aus Deutschland teil. Die Befragung fand im…

• Urteil mit Signalwirkung: Härtere Strafen für Steuerhinterzieher

• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Interne Revision – Grundlagen, Normen und Tätigkeitsfelder

  Thomas Amling, Ulrich Bantleon
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Rechtliche Rahmenbedingungen für die Interne Revision

  Christian Haas, Andreas Langer

  …. 44 Christian Haas/Andreas Langer Interne Revision als Teil des Überwachungssystems dazu, ihre Aufgaben und Fähigkeiten noch stärker auf… …der zu beachtenden Gesetze und Verordnungen sowie der aufsichtsbehördlichen Anforderungen gewährleistet sein. Teil des Ri- sikomanagements ist nach §…