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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertriebs-Compliance für geschlossene Fonds/Vermögensanlagen oder eine etwas andere Art der Synopse

  Hartmut Renz

  …, April 2012, S. 24 f. 3 Vgl. Russo in Renz/Hense, Organisation der Wertpapier-Compliance Funktion, S. 137 ff.; Lang/Renz in Schröder/Sethe/Lang… …Entwicklung neuer Produktideen und die Begleitung der Neukundenaufnahme ein. Eine Chi- nese-Wall Organisation wird durch diverse Verfahren wie dem Führen von… …, München 2012 von Livonius/Riedl: Grauer Kapitalmarkt unter Aufsicht, Deutscher AnwaltSpiegel, April 2012, 24 ff. Renz/Hense (Hrsg.): Organisation der… …Compliance-Beauftragten und der Compliance-Funktion, in: Organisation der Wertpapier-Compliance-Funk- tion – Implementierung angemessener Compliance-Strukturen, Erich…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Zweitmarkthandel im Wandel der Zeit

  Dr. Thomas Ledermann, Sven Marxsen

  …und/oder Abschlussvermittlung (§ 1 Absatz 1a Satz 2 Nr. 2 KWG) sowie je nach Ausgestaltung und Organisation des Marktmodells ggf. auch noch als…

• Handbuch Kreditnehmereinheiten

  …Organisation, der in- und externen Revision sowie der Bankenaufsicht gleichermaßen an. Daher ist dies für die Revisionsbibliothek ein wichtiges und…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Das Whistle-Blowing-System aus Sicht der IT-Sicherheit

  Über die Bedeutung der Wahl des Kommunikationskanals
  

  Attila Strauss

  …Anwendung. Die Bezeichnung beschreibt erst einmal ein Ökosystem aus hinweisempfangender Organisation einerseits und ihren Angehörigen, Kunden und Lieferanten… …ausreicht, um von einem Whistle-Blowing-System zu sprechen. Dazu gehört auch das offene Bekenntnis zum Whistle-Blowing als Chance für die Organisation sowie… …Denunziantentum in der Organisation zu fördern. Berücksichtigt man dabei, dass in Großunternehmen auch schon heute „anonyme Schreiben“ an der Tagesordnung sind… …, bietet die Einrichtung eines Whistle-Blowing-Systems für die Organisation überwiegend Vorteile. Die Implementation eines Hinweisgebersystems erhöht per se… …. Will eine Organisation ihre Kontrollfunktion effektiv wahrnehmen, so stellt sich ohnehin die Frage, ob sie überhaupt auf die Einrichtung eines… …gleichzeitig auch andere? Archivierbarkeit Die hinweisempfangende Organisation muss in der Lage sein auch bereits eingegangene Hinweise nachträglich abrufen zu… …Telefonnummer, bei einer Briefsendung die Abteilung, und bei einer E-Mail die Pressestelle der Organisation sein. Mit dem Schutzziel Vertraulichkeit muss aber… …wird vermieden, dass die Hinweissendung durch verschiedene Abteilungen in der Organisation gereicht wird und ggf. auch verloren geht. Durch einen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Compliance - Wem hilft's?

  Trägt der Aufwand Früchte?
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …einer Bank nicht bestehen, so liegt zugleich auch eine Verletzung des § 130 OWiG vor. Besteht aber eine funktionierende Compliance- Organisation nach der… …Grundentscheidung der Geschäftsleitung. Leitlinien des CMS sind von der Geschäftsleitung festzulegen und die Organisation entsprechend zu führen. Ein klares… …. 1 und 107 Abs. 3 S. 2 AktG verbleiben insbesondere folgende Aufgaben 48 : Überwachung der, von der Geschäftsleitung betriebenen Organisation und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Compliance und seine Auswirkung auf § 130 OWiG

  Können sich Unternehmen durch die Einführung von Compliance-Verfahren in den Safe Harbor retten?
  

  Dr. Barbara Wilhelm

  …306 / 55, LMRR 1956, 25; BGH v. 23. 03. 1973 – 2 StR 390 / 72, LS. 1973, 845361. 21 Vgl. Lebherz, A.: Emittenten Compliance – Organisation zur… …Compliance – Organisation zur Sicherstellung eines rechtskonformen Publizitätsverhaltens, Baden-Baden 2008, S. 57. 27 Glaum, M. / Thomaschewski, D. / Weber, S…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  GRC-Report: Veranstaltungsbericht 2. Fachtagung Fraud & Compliance in Berlin

  Dr. Anatol Adam

  …to sanction“, denen sich die internationale Organisation verschrieben hat. Das Ermittlungsmandat resultiert aus dem Status als UN-Behörde und den…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Aufsichtsratsmitglieder in Kreditinstituten: Rechte, Pflichten und Haftungsregeln

  Katja Langenbucher

  …................................................................................................................ 4� 1. Terminologie und Eingrenzung des Themas .......................................... 4� 2. Rechte, Zusammensetzung und innere Organisation des… …............................................................... 13 2.3.9 Innere Organisation des Aufsichtsrates ................................... 12 3. Pflichten… …öffentliche Bekanntma- chung verhängter Sanktionen geregelt wird. 2.3.9 Innere Organisation des Aufsichtsrates Eigenständige Regeln formuliert der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Bedeutung des Deutschen Corporate Governance Kodex für die Arbeit von Aufsichtsräten in Kreditinstituten

  Manuel René Theisen

  …sein. Hinsicht- lich der Funktion, Aufgabe und Organisation des Aufsichtsrates sind nicht wenige Ausführungen des Kodex relevant.23 Im Folgenden wird… …Geschäftsbericht zu berichten.32 Aus der Sicht des erklärungspflichtigen Aufsichtsrates erlaubt die Regelung, die interne Organisation einschließlich der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Der Aufsichtsrat als Kontrolleur und Sparringspartner des Vorstandes für das Risikomanagement

  Arnd Wiedemann, Michael Torben Menk

  …eine Erläuterung der Risikopolitik, der Risi- kostrategie der Organisation des Risikomanagements sowie der Risikoquantifizie- rungsverfahren impliziert…