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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Internal Investigations

  Auftragserteilung

  Martin Böhmer

  …externer Ermittler gegenüber internen Abteilungen Konkretisiert sich in einem Unternehmen der Verdacht eines Compliance Vor- falls und stellt sich das… …. Compliance Abteilung, Rechtsabteilung oder interne Revision, bzw. durch ein aus diesen Abteilungen zusammengesetztes Untersu- chungsgremium oder durch externe… …den Einzelfall des eingetretenen Compliance Vorfalls abzustellen. Ein wesentlicher, durch die Geschäftsleitung zu berücksichtigender Punkt ist es… …, einen Imageschaden und einen in der Regel damit verbundenen monetären Schaden von dem Unterneh- men abzuwenden. Insbesondere wenn Compliance Vorfälle… …Privilegierung hinsichtlich eines Zeugnisverweigerungsrechtes und dem damit einhergehen- den grundsätzlichen Beschlagnahmeverbot. Sollte der Compliance Vorfall… …Geschäfts- leitung primär obliegende Compliance Verantwortung unterlaufen werden könnte. Sind der Geschäftsleitung derartige Anhaltspunkte bekannt oder müss-… …oder Steuerberater besonderen Be- rufspflichten unterliegen) vor Auftragsannahme zu prüfen. Da in der Praxis bei Compliance Vorfällen häufig Mitglieder… …Interessenkonflikt geraten, denn zum einen wäre es ihre Aufgabe den Compliance Vorfall aufzuklären und zum anderen müss- 7 Schürrle/Olbers, CCZ 2010, 102, 105. 8… …wirkung haben, dass die gegebenenfalls in den Compliance Vorfall verwickel- te Geschäftsleitung von den angestellten internen Ermittlern in jeder Stufe der… …Fall sein, wenn durch ein Öffentlichwerden des Compliance Vorfalles dem Unternehmen durch einen Imageschaden ein höherer Schaden drohen wür- de. Die…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2013

  Die Berufung ThyssenKrupp

  Volle Bestätigung der arbeitssicherheitsrechtlichen Compliance-Grundsätze
  

  RA Mario Prudentino

  …Die Berufung ­ThyssenKrupp ZRFC 6/13 268 Keywords: ThyssenKrupp Arbeitssicherheit ­Italien Compliance Italien Arbeitsstrafrecht ­Italien… …Teilen bestätigt worden. Im Fazit werden Anregungen gegeben, um Kardinalfehler in der Ausarbeitung der arbeitssicherheitsrechtlichen Compliance in Italien… …könnte. 2. Compliance in der Arbeitssicherheit Urteile zum Arbeitsstrafrecht werden in einem bestimmten gesetzlichen Rahmen gefällt. Bei der Bewertung… …ThyssenKrupp-Urteil, Arbeitssicherheit als wesentlicher Bestandteil der Compliance in Italien“, in: ZFRC 1 / 2013, S. 29. 2 Corte di Assise di Appello di Torino, Urteil… …das Compliance-Gesetz im Gesetz der Arbeitssicherheit TU 81/2007 ergibt. Nach dem Arbeitssicherheitsgesetz muss nämlich eine Compliance zur… …wesentlicher Bestandteil der Compliance in Italien“, in: ZFRC 1 / 2013, S. 29. Die Berufung ­ThyssenKrupp ZRFC 6/13 271 Keine Verschleierung der Haftungslage… …Funktion des Überwachungsorgans (im Sinne der Compliance) übernehmen können. Daraus wollte die Verteidigung ableiten, dass der Gesetzgeber letztlich den… …Verhalten in der Führung des CMS wirkt auf die Bemessung des Strafrahmens zurück. Compliance – auch der Mittelstand ist gefordert! Schätzungsweise 11.000… …. Wie reagieren Sie angemessen, wenn keine konzerneigene Compliance- Abteilung verfügbar ist? Auch als Mehr Schutz durch wirksames Compliance-Management… …das mittelständische Unternehmen – mit vielen Praxistipps und Checklisten! Kostenfrei aus dem deutschen Festnetz bestellen: 0800 25 00 850 Compliance…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Führung von Familienunternehmen

  Risikosteuerung in Familienunternehmen

  Hans-Jürgen Fahrion, Astrid Geis, Silke Hein, Andreas Käufl

  …Internes Kontrollsystem, Compliance- und Risikomanagement kombiniert mit einer Internen Revision sind mittlerweile fest etablierte Größen zur… …nungsgemäß und effizient auszugestalten . Diese Maßnahmen umfassen beispielsweise Funktionstrennung oder das Vier-Augen-Prinzip . • Compliance Management… …, Verordnungen und Richtlinien sowie von vertraglichen und freiwillig ein- gegangenen Verpflichtungen ist Kernbestandteil eines Compliance Managements . •… …potenziale möglichst früh zu erkennen, um Gegenmaßnahmen zu ergreifen . • Interne Revision: Prüft, ob das Interne Kontrollsystem, das Compliance und Risiko-… …, Compliance- und Risikomanagement sowie Interner Revision in Familien- unternehmen sind derzeit rar . Zwar befasst sich der Governance Kodex für Familien-… …; das ist ein Themenkomplex, der neuerdings mit dem Begriff „Compliance“ umschrieben wird . Sind alle wesentlichen nationalen aber auch internationalen… …Familienunternehmen also nicht nur durch Gesetzesverstöße, sondern auch durch das Verletzen wichtiger unternehmerischer Werte . Klassische Themenfelder der Compliance… …Familienmitgliedern geleitet werden, die in der Geschäftsführung oder im Beirat tätig sind . 5 Risikomanagement 121 Internes Kontrollsystem, Compliance- und… …auch eine wichtige Aufgabe innerhalb des Compliance Managements zu . Als Compliance wird die Einhaltung aller Gesetze, Verordnungen und Richtlinien… …sowie von vertraglichen und freiwillig eingegangenen Selbstverpflichtungen definiert . Mithilfe des Compliance Managements werden gesetzliche Risiken…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2013

  Der neue FCPA-Guide

  Ausführliche Auslegungshilfe und bedrohlicher Ausblick
  

  RA Dr. Till Schmidt

  …getreten ist, und liefert praktische Hinweise für ein effektives Compliance Management System. 1. Der Foreign Corrupt Practices Act Der bereits 1977 in Kraft… …, um durch die Vorteils- * Der Autor ist Rechtsanwalt bei LLR LegerlotzLaschet Rechtsanwälte in den Bereichen Corporate und Compliance in Köln. 1… …effektiven CMS Als besonders hilfreich können die Ausführungen des FCPA-Leitfadens zu den Mindestanforderungen eines effektiven Compliance Management Systems… …size fits all“-Lösung Gemäß dem allgemeinen Credo wird statuiert, dass eine „One size fits all“-Lösung im Bereich Compliance nicht existiert und ein… …effektiven Compliance-Programms Zugleich beschreibt der FCPA-Guide zehn Kennzeichen eines wirkungsvollen CMS: Compliance beginnt auf der Ebene von Vorstand und… …leitenden Angestellten. Das DOJ und die SEC untersuchen daher stets, ob die Unternehmens- und Compliance- Standards durch die Führungskräfte eines…

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• Risk, Fraud & Compliance Ausgabe 01 2013

• Risk, Fraud & Compliance Ausgabe 02 2013

• Zeitschrift für Compliance ZfC Ausgabe 01 2013

• Risk, Fraud & Compliance Ausgabe 03 2013

• Zeitschrift für Compliance ZfC Ausgabe 02 2013

• Risk, Fraud & Compliance Ausgabe 04 2013