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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2014

  Zur Haftung des Compliance-Officers

  Ein weiterer Entscheid aus der Schweiz in Sachen Alstom S. A.
  

  RA Prof. Dr. iur. Monika Roth

  …zeigt sich, dass ein Compliance- Officer immer und jederzeit seine Unabhängigkeit beharrlich wahren muss und Ansinnen und Druck des Business nicht… …Compliance-Officer der Alstom S.A., der als verantwortlicher Senior Vice President Representation & Compliance wirkte, in den Verdacht, er sei eine ­treibende Figur in… ….: „Compliance darf weder Papiertiger noch lahme Ente sein“, in: ZRFC 4 / 12, S. 174ff. 2 AZ: 5 StR 394 / 08. Zur Haftung des Compliance-Officers ZRFC 3/14 133 Es… …aufgeworfen wurden – trotz der zum Teil „redigierten“ Reiseberichte. „Although the preliminary findings of at least one audit indicated issues with compliance… …fehlt, nicht ohne Weiteres wagen. Leider ist es auch so, dass es gegenüber dem Management und Mitarbeitenden, die es mit Regeln nicht so eng nehmen… …Unternehmen, die nichts von der Bedeutung von Compliance verstehen wollen? Es gibt nur ein Mittel: klare Regeln und Kontrollen. Die Abwesenheit namentlich von… …das Unternehmen als auch für den Compliance-Officer selbst – ist die Wahrheit des Satzes: If you think compliance is expensive, try non-compliance. 13…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2014

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …Compliance-Management-Systems aus personal- und arbeitsrechtlicher Sicht. In: Compliance-Berater, Heft 2/2013, S. 45–48. (Ordnungsmäßigkeitsprüfungen; Compliance-… …Management-Systeme; Einführung von Verhaltenskodex bzw. Ethikrichtlinien; Mitbestimmung des Betriebsrats; Überprüfung von Stellenbewerbern; Grenzen des Compliance-… …Governance; Zusammenarbeit mit dem Management und dem Audit Committee; Erwartungen der Stakeholder; Gesamturteil über Governance, Risikomanagement und IKS)… …Management. In: Internal Auditor, Febr. 2014, S. 37–41. (Aufgaben der Internen Revision; Risikomanagement outgesourcter Dienstleistungen; Risikokategorien… …Section 404 compliance: A corporate insider perspective. In: Journal of Accounting and Economics, Vol. 56/2013, S. 267–290. (Prüfung des Internen… …Kontrollsystems; Corporate Governance; Auswirkungen von SOX; Compliance mit den SOX-Anforderungen; Wahrnehmung der Kosten und Nutzen von SOX; Einflussfaktoren)… …; Anforderungen an die fachliche Qualifikation) Boyle, James F.; Boyle, Douglas M.: The Role of Internal Audit in Enterprise Risk Management. In: Internal Auditing… …Salamasick, Mark: Auditing Outsourced Functions: Risk management in an outsourced world, Altamonte Springs 2012 (ISBN 978-0-89413-725-9). (Aufgaben der… …Framework for the Governance and Management of Enterprise IT, Rolling Meadows 2012 (ISBN 978-1-60420-237-3). (DV Prüfungen; Bezugsrahmen für das IT Management… …; Prinzipien des Bezugsrahmens; Zielkaskade; Governance System; Abgrenzung von Governance und Management; Implementierungshinweise; Unterschiede zwischen COBIT…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2014

  GRC-Report: IT-gestützte Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung in Banken und Versicherungen

  Mehrwert durch einen holistischen GRC-Ansatz
  

  Frank Holzenthal

  …Produkte besonders vom Geldwäscherisiko betroffen. Geldwäsche- und Compliance- Abteilungen kämpfen mit der Herausforderung, ihre Organisation kontinuierlich… …zu planen und zu verfolgen sowie strategische Entscheidungen mit Blick auf Risiko und Compliance zu treffen. 1. Herausforderungen für Banken und… …Governance, Risk & Compliance vermeiden Organisationen wirtschaftlichen und rechtlichen Schaden oder die Schädigung ihres Rufs und erzielen nachhaltige… …IT-Systemen lassen sich die einzelnen „Inseln“ der Compliance Operations bei der Bekämpfung von Finanzkriminalität zu einem kompakten und aussagefähigen System… …Risikomanagement sorgt dafür, dass aus der „Zwangsjacke“ Compliance eine „Schutzweste“ wird. Und die Governance profitiert ihrerseits von einer solideren Basis für… …Datenkonstellationen über eine Zahlung per E-Mail informieren. 2.2.6 Visualisierung, Management und Controlling von Maßnahmen zur Geldwäschebekämpfung Das aktive… …Management von Geldwäscherisiken über alle angeschlossenen Abteilungen und Niederlassungen im In- und Ausland hinweg verlangt einen tagesaktuellen, zentralen… …Hinzuziehung eines Dritten (z. B. der Revision) zu entschlüsseln. 2.3.4 Visualisierung, Management und Controlling von Maßnahmen zur Betrugsidentifikation Wie… …Management parat zu haben. Hierzu sind Dashboards und Cockpits vonnöten. 3. Schlussbetrachtung Erst durch die Umsetzung eines integrativen IT-Ansatzes, der die… …Bereiche Governance, Risk und Compliance in Banken oder Versicherungen verbindet, können Maßnahmen zur Bekämpfung von Finanz- und Wirtschaftskriminalität…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2014

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …im Strafverfahren“ ist die Königsdisziplin für Compliance-, Fraud- und Krisenmanagement. Machen Sie sich am 12. und 13. Juni 2014 mit den Reaktions-… …entsprechende Regelprozess diskutiert. Darüber hinaus lernen Sie Schnittstellen zwischen IKS und Compliance Management kennen. Abgerundet wird das Tagesseminar… …. Im Ergebnis waren sich dann alle einig: Die nächste Fachtagung Kriminalistik ist erforderlich – sehr bald! Neuer Zertifikatslehrgang ­„Compliance… …Officer Mittelstand“ Die School GRC bietet ab September 2014 gemeinsam mit der BITKOM Akademie den Zertifikatslehrgang „Compliance Officer Mittelstand“… …„Compliance“. Die Teilnehmer erwarten u.a. rechtliche Grundlagen der Compliance, Erfolgsfaktoren des Compliance-Managements sowie Vertiefungselemente zu… …das Zertifikat „Compliance Officer Mittelstand“. Dieses Zertifikat ist die anerkennungsfähig für den bereits lange etablierten Certified Compliance… …Expert aber auch für den MBA in der Spezialisierung Compliance und Fraud-Management. Die Gebühren für den Zertifikatslehrgang „Compliance Officer… …Compliance“. Beiräte stellen sich vor Foto: Dr. Malte Passarge Dr. Malte Passarge ist Partner bei ­Passarge + Killmer Rechtsanwaltsgesellschaft mbH in Hamburg… …für Handels- und Gesellschaftsrecht. Ein Schwerpunkt seiner Rechtsberatung liegt auf dem Themenkomplex Governance, Risk & Compliance in… …mittelständischen und familiengeführten Unternehmen. Dr. Passarge ist Vorstandsvorsitzender des Instituts für Compliance im Mittelstand, Geschäftsführer von PRO…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 3/2014

  Outsourcing in India – A Privacy Law Perspective

  Sajai Singh, Gowtham Reddy

  …International Standard IS/ISO/IEC 27001 on ‘Information Technology – Security Techniques – Information Security Management System – Requirements’ as one such… …where the business environment is not over regulated and compliance is feasible. VI. Justice AP Shah Commission on Privacy in India In 2012, a group of… …: When provision of information is mandated, it should be in compliance with all other National Privacy Principles. Information collected on a mandatory… …purpose, it must be destroyed as per the identified procedures. d. Data Retention: Data retention mandates by the government should be in compliance with… …compliance with the National Privacy Principles. Therefore it is expected that the Privacy Bill, if enacted, will amend the provisions of the IT Act and the…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 3/2014

  Data protection professional certification in the age of big data

  Rita Di Antonio

  …fundamental component of risk management, compliance and governance. IAPP members have been finding that integrating privacy knowledge throughout their… …compliance to competitive advantage According to Ulrika Dellrud, CIPP/E, Corporate Privacy Officer at Novartis International AG in Basel, the increased… …organisations is becoming a key risk management tool and a business differentiator. One of the best ways to gain that knowledge is to have Certified Information… …, European data protection law and regulation, and compliance with European data protection law and regulation. 12 Candi- 9 The Certification Foundation Body… …Compliance im Unternehmen Schuppert PinG 03.14 119 dates can prepare for the exam via online or in-person training, and by studying the CIPP/E textbook. 13 The… …developed, measured and improved. The second domain details the management and operations of the privacy programme governance model within the context of an… …Professional (CIPP), and the Certified Information Privacy Manager (CIPM), the first and only global certification in privacy programme management.…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 1/2014

  News vom 06.01.2014 bis zum 28.03.2014

  …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 1/14 3 Bankenregulierung: Spekulationen über Basel IV-Reform Nachricht vom… …http://eurlex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:20 13:176:0338:0436:EN:PDF Compliance international: Südkoreanische Finanzaufsicht erklärt Mis-Selling zum Topthema 2014 Nachricht vom 26.03.2014 Weil… …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 1/14 4 sich an die rechtlichen Vorgaben halten, keine Restriktionen seiner Behörde zu… …, preiswert und anonym genutzt werden können. Anna Rode, Compliance Puls – Der US-Compliance Tracker (www.compliancepuls.com) BaFin formuliert „Erwartungen der… …IDW-Schreiben, doch rege man Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 1/14 5 an, den Referentenentwurf dazu zu nutzen, über die… …. Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 1/14 6 Auch politisch herausgehobene Akteure wie Staats- und Regierungschefs… …Unternehmen weitgehend frei entscheiden. Die Europäische Kommission gibt allerdings die Empfeh- Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von… …ahnden. Die derzeitigen Regelungen des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 1/14 8… …Rechtsstreit Nachricht vom 04.03.2014 Die US Finanzaufsichtsbehörde (SEC) hat in einem Rechtsstreit zwischen der Siemens AG und einem ehemaligen Compliance… …notiert. Anna Rode, Compliance Puls – Der US-Compliance Tracker (www.compliancepuls.com) PwC-Studie: Global Economic Crime Survey 2014 Nachricht vom…

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• Fachtagung Kriminalistik 2014

  …Compliance Management oder Unternehmenssicherheit. Für einige Workshop-Module sind nur noch begrenzt Plätze verfügbar! Zögern Sie also nicht zu lange und… …sowie die Anmeldung finden Sie unter www.school-cifos.de oder www.school-grc.de.Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 2/2014…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision von Vertrieb und Marketing

  Revision von Vertrieb und Marketing

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …, namentlich das Rech- nungswesen, das Controlling, den Personalbereich, die IT oder Themenstel- lungen in Bezug auf Compliance. Während sich z.B. die Revision… …Themen des Finanz- und Rechnungs- wesen, des Personalbereichs, der IT oder der Compliance einzubetten. Inso- fern gilt die Notwendigkeit einer modernen… …der Luxusgüter). Daher spielen hier Themen wie Business Reengineering, Wertanalysen, Prozesskostenbetrachtungen und Lean Management eine wichtige Rolle…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision von Vertrieb und Marketing

  Vertriebsthemen und ihre Bedeutung im Rahmen der betrieblichen Erfolgsrechnung

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …Umsatzrealisierung. Genauso der Umsatzgröße zuzuordnen sind die Themen Multi Channel Management, er- gänzende Dienstleistungen sowie Reklamationen. Während es sich bei… …Bereich der Compliance wird dahingehend betrachtet, welche speziellen Themen aus der Sicht des Vertriebs wichtig sind, um das notwendige Verhalten bei den… …mit diesem Analyseinstrument erschlossen werden können. Risiko Kritischer Erfolgsfaktor Forderungs- Management Order Mgt./ Insourcing Reklamation…

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